融通互聯網傳媒:更新招募說明書摘要(2016年第
融通互聯網傳媒靈活配置混合型證券投資基金
更新招募說明書摘要
(2016 年第 2 號)
基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
日 期:二○一六年十一月
融通互聯網傳媒靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要 (2016 年第 2 號)
重要提示
融通互聯網傳媒靈活配置混合型證券投資基金經中國證監會 2015 年
3 月 5 日證監許可[2015]345 號文準予注冊募集。本基金基金合同于 2015 年 4 月 16 日正式生效。
投資有風險,投資人購買本基金時應認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當
事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有
人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為即表明對基金合同的承認和接受,并按照《基
金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額
持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
本招募說明書所載內容截止日為 2016 年 10 月 16 日,有關財務數據截止日為 2016 年 9 月 30
日,凈值表現截止日為 2016 年 6 月 30 日(財務數據未經審計)。
一、基金合同生效日
2015 年 4 月 16 日
二、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱: 融通基金管理有限公司
注冊地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈 13、14 層
設立日期:2001 年 5 月 22 日
法定代表人:高峰
辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈 13、14 層
電話:(0755)26947517
聯系人:賴亮亮
目前公司股東及出資比例為:新時代證券股份有限公司 60%、日興資產管理有限公司 (Nikko
Asset Management Co.,Ltd.)40%。
(二)主要人員情況
1、現任董事情況
董事長高峰先生,金融學博士,現任融通基金管理有限公司董事長。歷任大鵬證券投行部高
級經理、業務董事,平安證券投行部副總經理,北京遠略投資咨詢有限公司總經理,深圳新華富
時資產管理有限公司總經理。2015 年 7 月起至今,任公司董事長。
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融通互聯網傳媒靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要 (2016 年第 2 號)
獨立董事杜婕女士,經濟學博士,民進會員,注冊會計師,現任吉林大學經濟學院教授。歷任電
力部第一工程局一處主管會計,吉林大學教師、講師、教授。2011 年 1 月至今,任公司獨立董事。
獨立董事田利輝先生,金融學博士后、執業律師,現任南開大學金融發展研究院教授。歷任
密歇根大學戴維德森研究所博士后研究員、北京大學光華管理學院副教授、南開大學金融發展研
究院教授。2011 年 1 月至今,任公司獨立董事。
獨立董事施天濤先生,法學博士,現任清華大學法學院教授、法學院副院長、博士研究生導師、
中國證券法學研究會和中國保險法學研究會副會長。2012 年 1 月至今,任公司獨立董事。
董事馬金聲先生,高級經濟師,現任新時代證券股份有限公司名譽董事長。歷任中國人民銀行
辦公廳副主任、主任,金銀管理司司長,中國農業發展銀行副行長,國泰君安證券股份有限公司
黨委書記兼副董事長,華林證券有限責任公司黨委書記。2007 年 1 月至今,任公司董事。
董事黃慶華先生,工科學士,現任上海宜利實業有限公司總裁助理兼投資管理部總經理。歷
任上海宜利實業有限公司投資管理部經理助理、新時代證券股份有限公司經紀事業部綜合管理處
主管。2015 年 2 月至今,任公司董事。
董事 David Semaya(薛邁雅)先生,教育學碩士,現任日興資產管理有限公司執行董事長,
三井住友信托銀行有限公司顧問。歷任日本美林副總,紐約美林總監,美林投資管理有限公司首
席運營官、代表董事和副總、代表董事和主席,巴克萊全球投資者日本信托銀行有限公司總裁及
首席執行官,巴克萊全球投資者(英國)首席執行官,巴克萊集團、財富管理(英國)董事及總經理。
2015 年 6 月至今,任公司董事。
董事 Allen Yan(顏錫廉)先生,工商管理碩士,現任融通基金管理有限公司常務副總經理
兼融通國際資產管理有限公司總經理。歷任富達投資公司(美國波士頓)分析員、富達投資公司(日
本東京)經理、日興資產管理有限公司部長。2015 年 6 月至今,任公司董事。
董事孟朝霞女士,經濟學碩士,現任融通基金管理有限公司總經理。歷任新華人壽保險股份有限
公司企業年金管理中心總經理、泰康養老保險股份有限公司副總經理、富國基金管理有限公司副
總經理。2015 年 2 月至今,任公司董事。
2、現任監事情況
監事劉宇先生,金融學碩士、計算機科學碩士,現任公司監察稽核部總經理。歷任國信證券
股份有限公司投資銀行部項目助理、安永會計師事務所高級審計員、景順長城基金管理有限公司
法律監察稽核部副總監。2015 年 8 月起至今,任公司監事。
3、公司高級管理人員情況
董事長高峰先生,簡歷同上。
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總經理孟朝霞女士,經濟學碩士。歷任新華人壽保險股份有限公司企業年金管理中心總經理、
泰康養老保險股份有限公司副總經理、富國基金管理有限公司副總經理。2014 年 9 月至今,任公
司總經理。
常務副總經理 Allen Yan(顏錫廉)先生,工商管理碩士。歷任富達投資公司(美國波士頓)
分析員、富達投資公司(日本東京)經理、日興資產管理有限公司部長。2011 年 3 月至今,任公司
常務副總經理。
副總經理劉曉玲女士,金融學學士。歷任博時基金管理有限公司零售業務部渠道總監,富國
基金管理有限公司零售業務部負責人,泰康資產管理有限責任公司公募事業部市場總監。2015 年
9 月起至今,任公司副總經理。
督察長涂衛東先生,法學碩士。歷任國務院法制辦公室(原國務院法制局)財金司公務員,曾
在中國證監會法律部和基金監管部工作,曾是中國證監會公職律師。2011 年 3 月至今,任公司督
察長。
4、基金經理
(1)現任基金經理情況
伍文友先生,中國人民銀行研究部金融學碩士、中國科學技術大學金融學學士,6 年證券投
資從業經歷,具有基金從業資格。歷任中國人壽資產管理有限公司助理研究員、建信基金管理有
限公司研究員。2015 年 5 月加入融通基金管理有限公司,2015 年 8 月 29 日起至今任“融通領先
成長混合型證券投資基金(LOF)”基金經理,2015 年 11 月 17 日起至今任“融通互聯網傳媒靈活
配置混合型證券投資基金”基金經理。
劉格菘先生,中國人民銀行研究生部經濟學博士、金融學碩士,東北財經大學國際金融學士,
6 年證券投資從業經歷,具有基金從業資格,現任融通基金管理有限公司權益投資部總經理。曾
任職于中國人民銀行營業管理部,歷任中郵創業基金管理有限公司行業研究員、基金經理助理、
中郵核心成長股票型證券投資基金的基金經理。2014 年 9 月加入融通基金管理有限公司,2014
年 12 月 24 日起至今任“融通領先成長混合型證券投資基金(LOF)”基金經理,2015 年 4 月 16 日
起至今任“融通互聯網傳媒靈活配置混合型證券投資基金”基金經理,2015 年 5 月 20 日起至今
任“融通新區域新經濟靈活配置混合型證券投資基金”基金經理,2015 年 12 月 11 日起至今任“融
通成長 30 靈活配置混合型證券投資基金”基金經理。
張鵬先生,復旦大學理學碩士、大連理工大學理學學士,4 年證券投資從業經歷,具有基金
從業資格。2012 年 7 月加入融通基金管理有限公司,2015 年 8 月 29 日起至今任“融通互聯網傳
媒靈活配置混合型證券投資基金”基金經理。
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(2)歷任基金經理情況
自 2015 年 4 月 16 日起至 2015 年 5 月 11 日,由劉格菘先生擔任本基金的基金經理。
自 2015 年 5 月 12 日起至 2015 年 8 月 28 日,由劉格菘先生和林清源先生共同擔任本基金的基金
經理。
自 2015 年 8 月 29 日起至 2015 年 11 月 16 日,由劉格菘先生、林清源先生和張鵬先生共同擔
任本基金的基金經理。
自 2015 年 11 月 17 日起至 2016 年 7 月 25 日,由劉格菘先生、林清源先生、張鵬先生和伍文
友先生共同擔任本基金的基金經理。
自 2016 年 7 月 26 日起至今,由劉格菘先生、張鵬先生和伍文友先生共同擔任本基金的基金經理。
5、投資決策委員會成員
公司公募基金投資決策委員會成員:投資總監商小虎先生,研究策劃部總經理、基金經理鄒
曦先生,權益投資部總經理、基金經理劉格菘先生,基金交易部總經理譚奕舟先生,風險管理部
總經理馬洪元先生。
6、上述人員之間不存在近親屬關系。
三、基金托管人
(一)基金托管人概況
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街 25 號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓
法定代表人:王洪章
成立時間:2004 年 09 月 17 日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12 號
聯系人:田 青
聯系電話:(010)6759 5096
中國建設銀行成立于 1954 年 10 月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,總
部設在北京。本行于 2005 年 10 月在香港聯合交易所掛牌上市,于 2007 年 9 月在
上海證券交易所掛牌上市。
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2015 年末,本集團資產總額 18.35 萬億元,較上年增長 9.59%;客戶貸款和墊款總額 10.49
萬億元,增長 10.67%;客戶存款總額 13.67 萬億元,增長 5.96%。凈利潤 2,289 億元,增長 0.28%;
營業收入 6,052 億元,增長 6.09%,其中,利息凈收入增長 4.65%,手續費及傭金凈收入增長 4.62%。
平均資產回報率 1.30%,加權平均凈資產收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,資本充足率 15.39%,
主要財務指標領先同業。
物理與電子渠道協同發展。營業網點“三綜合”建設取得新進展,綜合性網點數量達 1.45
萬個,綜合營銷團隊 2.15 萬個,綜合柜員占比達到 88%。啟動深圳等 8 家分行物理渠道全面轉型
創新試點,智慧網點、旗艦型、綜合型和輕型網點建設有序推進。電子銀行主渠道作用進一步凸
顯,電子銀行和自助渠道賬務性交易量占比達 95.58%,較上年提升 7.55 個百分點;同時推廣賬
號支付、手機支付、跨行付、龍卡云支付、快捷付等五種在線支付方式,成功實現絕大多數主要
快捷支付業務的全行集中處理。
轉型業務快速增長。信用卡累計發卡量 8,074 萬張,消費交易額 2.22 萬億元,多項核心指標
繼續保持同業領先。金融資產 1,000 萬以上的私人銀行客戶數量增長 23.08%,客戶金融資產總量
增長 32.94%。非金融企業債務融資工具累計承銷 5,316 億元,承銷額市場領先。資產托管業務規
模 7.17 萬億元,增長 67.36%;托管證券投資基金數量和新增只數均為市場第一。人民幣國際清
算網絡建設再獲突破,繼倫敦之后,再獲任瑞士、智利人民幣清算行資格;上海自貿區、新疆霍
爾果斯特殊經濟區主要業務指標居同業首位。
2015 年,本集團先后獲得國內外各類榮譽總計 122 項,并獨家榮獲美國《環球金融》雜志“中
國最佳銀行”、香港《財資》雜志“中國最佳銀行”及香港《企業財資》雜志“中國最佳銀行”等
大獎。本集團在英國《銀行家》雜志 2015 年“世界銀行品牌 1000 強”中,以一級資本總額位列
全球第二;在美國《福布斯》雜志 2015 年度全球企業 2000 強中位列第二。
中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合處、基金市場處、證券保險資產市場處、理
財信托股權市場處、QFII 托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監督稽核
處等 10 個職能處室,在上海設有投資托管服務上海備份中心,共有員工 220 余人。自 2007 年起,
托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工作
手段。
(二)主要人員情況
趙觀甫,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行鄭州市分行、總行信貸部、總行信
貸二部、行長辦公室工作,并在中國建設銀行河北省分行營業部、總行個人銀行業務部、總行審
計部擔任領導職務,長期從事信貸業務、個人銀行業務和內部審計等工作,具有豐富的客戶服務
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和業務管理經驗。
張軍紅,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行青島分行、中國建設銀行總行零
售業務部、個人銀行業務部、行長辦公室,長期從事零售業務和個人存款業務管理等工作,具有
豐富的客戶服務和業務管理經驗。
張力錚,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行建筑經濟部、信貸二部、信
貸部、信貸管理部、信貸經營部、公司業務部,并在總行集團客戶部和中國建設銀行北京市分行
擔任領導職務,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
黃秀蓮,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行會計部,長期從事托管業務
管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
(三)基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶為中
心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維護資產持
有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管
資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、
基本養老個人賬戶、QFII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊
全的商業銀行之一。截至 2016 年一季度末,中國建設銀行已托管 584 只證券投資基金。中國建設
銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行自 2009 年至今
連續六年被國際權威雜志《全球托管人》評為“中國最佳托管銀行”。
(四)基金托管人的內部控制制度
1、內部控制目標
作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和本
行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安
全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。
2、內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對托管業務
風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部專門設置了監督稽核處,配備了專職內控監督人員
負責托管業務的內控監督工作,具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。
3、內部控制制度及措施
資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、
業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理嚴
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格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬
戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信
息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完
整、獨立。
(五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
1、監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。利用自行開
發的“托管業務綜合系統——基金監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基
金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督,并定期編寫基金投資運作
監督報告,報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基
金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
2、監督流程
1.每工作日按時通過基金監督子系統,對各基金投資運作比例控制等情況進行監控,如發現
投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核實,督促其糾正,并及時
報告中國證監會。
2.收到基金管理人的劃款指令后,對指令要素等內容進行核查。
3.根據基金投資運作監督情況,定期編寫基金投資運作監督報告,對各基金投資運作的合法
合規性和投資獨立性等方面進行評價,報送中國證監會。
4.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉
證,并及時報告中國證監會。
三、 相關服務機構
(一)基金份額發售機構
1、直銷機構
基金管理人通過在深圳、北京和上海設立的銷售服務小組以及網上直銷為投資者辦理開放式
基金開戶、認購、申購、贖回、基金轉換等業務:
(1)融通基金管理有限公司機構理財部機構銷售及服務深圳小組
辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈 13、14 層
郵政編碼:518053
聯系人:張里程
電話:(0755)26948050
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客戶服務中心電話:400-883-8088(免長途通話費用)、(0755)26948088
(2)融通基金管理有限公司機構理財部機構銷售及服務北京小組
辦公地址:北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座 1241-1243 單元
郵政編碼:100140
聯系人:魏艷薇
電話:(010)66190989
(3)融通基金管理有限公司機構理財部機構銷售及服務上海小組
辦公地址:上海市世紀大道 8 號國金中心匯豐銀行大樓 6 樓 601-602
郵政編碼:200120
聯系人:劉佳佳
聯系電話:(021)38424889
(4)融通基金管理有限公司網上直銷
辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈 13、14 層
郵政編碼:518053
聯系人:殷潔
聯系電話:(0755)26947856
2、代銷機構
(1)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街 25 號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓
法定代表人:王洪章
客戶服務電話:95533
網址:
(2)中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街 55 號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街 55 號
法定代表人:易會滿
聯系人:劉秀宇
客戶服務電話:95588
網址:
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(3)中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街 69 號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街 69 號
法定代表人:趙歡
電話:(010)85109619
傳真:(010)85108557
客服電話:95599
(4)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道 7088 號
法定代表人:李建紅
聯系人:林本
客服電話:95555
網址:
(5)上海銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 168 號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 168 號
法定代表人:范一飛
聯系人:湯征程
開放式基金咨詢電話:021-962888
網址:
(6)渤海銀行股份有限公司
辦公地址:天津市河西區馬場道 201-205 號
法定代表人:劉寶鳳
聯系人:王宏
電話:(022)58316666
傳真:(022)58316569
客服電話:4008888811
(7)中國郵政儲蓄銀行有限責任公司 (僅代銷前端)
注冊地址:北京市西城區宣武門西大街 131 號
法定代表人:李國華
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客服熱線:95580
公司網站:
(8)天相投資顧問有限公司
注冊地址: 北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座 701
辦公地址: 北京市西城區新街口外大街 28 號 C 座 505
法定代表人:林義相
傳真:010-66045518
聯系人: 尹伶
客服電話: 010-66045678
天相投顧網址:
天相基金網網址:
(9)一路財富(北京)信息科技有限公司
注冊地址:北京市西城區車公莊大街 9 號五棟大樓 C 座 702 室
辦公地址:北京市阜成門大街 2 號萬通新世界廣場 A 座 2208
法定代表人:吳雪秀
聯系人:段京璐
電話:010-88312599
傳真:010-88312099
客戶服務電話:400-001-1566
網址:
(10)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓 2 層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路 195 號 3C 座 9 樓
法定代表人:其實
聯系人:高莉莉
電話:(021)54509988
網址:
(11)深圳騰元基金銷售有限公司
注冊地址: 深圳市福田區金田路 2028 號皇崗商務中心主樓 4F(07)單元
辦公地址: 深圳市福田區金田路 2028 號皇崗商務中心主樓 4F(07)單元
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法定代表人:卓紘畾
聯系人:陳廣浩
電話:0755-33376853
傳真:0755-33065516
客服電話:4006-877-899
網址:
(12)上海匯付金融服務有限公司
注冊地址:上海市黃浦區中山南路 100 號 19 層
辦公地址:上海市黃浦區中山南路 100 號金外灘國際廣場 19 層
法定代表人:馮修敏
電話:021-33323999
傳真:021-33323830
聯系人:陳云卉
客服熱線:400-820-2819
公司網站:
(13) 深圳富濟財富管理有限公司
辦公地址:深圳市南山區高新南七道 12 號惠恒集團二期 418 室
法定代表人: 齊小賀
電話: 0755-83999907
聯系人:馬力佳
公司網站:
(14)寧波銀行股份有限公司
辦公地址:寧波市鄞州區寧南南路 700 號 24 層
法定代表人:陸華裕
客戶服務電話:95574
聯系人:邱艇
電話:0574-87050397
(15)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址:上海市金山區廊下鎮廊公路 7650 號 205 室
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 68 號時代金融中心 8 樓 801 室
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法定代表人:汪靜波
電話:(021)38509630
(16)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址:上海市浦東新區高翔路 526 號 2 幢 220 室
法定代表人:張躍偉
聯系人:敖玲
電話:(021)58788678-8201
傳真:021-58787698
客服電話:400-089-1289
(17)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市西湖區文二西路 1 號元茂大廈 903 室
辦公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 號杭州電子商務產業園 2 號樓 2 樓
法定代表人:易崢
聯系人:胡璇
聯系電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
客服電話:4008-773-772
(18)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006#
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街 28 號富卓大廈 16 層
法定代表人: 楊懿
聯系人:文雯
電話:010-83363101
(19)北京錢景財富投資管理有限公司
注冊地址:北京市海淀區丹棱街 6 號 1 幢 9 層 1008-1012
辦公地址:北京市海淀區丹棱街 6 號 1 幢 9 層 1008-1012
法定代表人:趙榮春
聯系人:魏爭
電話:010-57418829
傳真:010-57569671
12
融通互聯網傳媒靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要 (2016 年第 2 號)
客戶服務電話:400-678-5095
(20)上海陸金所資產管理有限公司(僅代銷前端)
辦公地址: 上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓
法定代表人: 郭堅
聯系人: 寧博宇
電 話: 021-20665952
客戶服務電話: 4008219031
公司網站:
(21)珠海盈米財富管理有限公司(僅代銷前端)
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 12 樓 B1201-1203
法定代表人:肖雯
傳真:020-89629011
聯系人:黃敏嫦
電話:020-89629099
客服熱線:020-89629066
(22)蘇州銀行股份有限公司
注冊地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路 728 號
辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路 728 號
法定代表人:王蘭鳳
傳真:0512-69868370
聯系人:葛曉亮
電話:0512-69868519
客服熱線:96067
網址:。
(23)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址:廈門市思明區鷺江道 2 號第一廣場 1501-1504
辦公地址:廈門市思明區鷺江道 2 號第一廣場 1501-1504
法定代表人:陳洪生
聯系人:梁云波
13
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電話:0592-3122757
傳真:0592-3122701
客戶服務電話:400-918-0808
公司網站:
(24)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路 196 號 26 號樓 2 樓 41 號
辦公地址:上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 903~906 室
法定代表人:楊文斌
電話:021-20213600
傳真:021-68596916
聯系人:張茹
客服熱線:400-700-9665
公司網站:
(25)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址:上海市浦東新區高翔路 526 號 2 幢 220 室
法定代表人:張躍偉
聯系人:胡雪芹
電話:021-2069-1806
客服熱線:400-089-1289
網址:
(26)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址: 上海市寶山區蘊川路 5475 號 1033 室
辦公地址: 上海浦東新區峨山路 91 弄 61 號 10 號樓 12 樓
法定代表人: 沈繼偉
電話:021-50583533
傳真:021-50583633
聯系人: 曹怡晨
客服熱線:400-067-6266
公司網站:
(27)北京匯成基金銷售有限公司
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地址:北京市海淀區中關村 e 世界 A 座 1108 室
法人代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
北京匯成客戶服務電話:400-619-9059 ;
網址:;
(28)上海萬得投資顧問有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路 33 號 11 樓 B 座
辦公地址: 上海市浦東新區福山路 33 號 8 樓
法定代表人: 王廷富
電話:021-5132 7185
傳真:021-5071 0161
聯系人: 姜吉靈
客服熱線:400-821-0203
(29)大泰金石投資管理有限公司
辦公地址:南京市建鄴區江東中路 222 號南京奧體中心現代五項館 2105 室
法定代表人:袁顧明
聯系人:何庭宇
電話:021-20324153
(30)奕豐金融服務(深圳)有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室(入住深圳市前海商務秘書
有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
電話:0755-8946 0500
傳真:0755-2167 4453
聯系人: 葉健
客服熱線:400-684-0500
公司網站:
(31)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室(入駐深圳市前海商務秘書
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有限公司)
辦公地址:深圳市福田區深南大道 6019 號金潤大廈 23A
法定代表人:高鋒
電話:0755-83655588
傳真:0755-83655518
聯系人:廖苑蘭
客服熱線:4008048688
公司網站:
(32)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路 618 號
法定代表人:楊德紅
聯系人:朱雅崴
電話:(021)36976666
客服熱線:400-8888-666/95521
(33)中信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座
法定代表人:王東明
聯系人:侯艷紅
電話:(010)60838995
客服熱線:0755-23835888
(34)長江證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市江漢區新華路特 8 號長江證券大廈
法定代表人:楊澤柱
聯系人:奚博宇
電話:(021)68751860
客服熱線:400-8888-999、95579
(35)東北證券股份有限公司
注冊地址:吉林省長春市自由大路 1138 號
法定代表人:李福春
電話:(0431)5096710
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聯系人:安巖巖
客服電話:4006000686,95360
(36)新時代證券股份有限公司
注冊地址:北京市海淀區北三環西路 99 號院 1 號樓 15 層 1501
法定代表人:田德軍
聯系人:田芳芳
電話:(010)83561146
客服熱線:400-6989-898
(37)華安證券股份有限公司
注冊地址:合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號
法定代表人:李工
聯系人: 范超
電話:(0551)65161821
客服電話:96518
(38)國盛證券有限責任公司
注冊地址:南昌市北京西路 88 號江信國際金融大廈
法定代表人:馬躍進
聯系人: 俞馳
聯系:0791-86283080
客服熱線:4008222111
(39)第一創業證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區福華一路 115 號投行大廈 20 樓
法定代表人:劉學民
聯系人:毛詩莉
電話:(0755)25831754
客服熱線:4008881888,95358
(40)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:山東省青島市嶗山區深圳路 222 號 1 號樓 2001
法人代表:楊寶林
聯系人: 趙艷青
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電話:(0532)85023924
客服電話:95548
(41)太平洋證券股份有限公司
注冊地址:云南省昆明市青年路 389 號志遠大廈 18 層
法人代表:李長偉
聯系人: 謝蘭
電話:010-88321613
客服電話:4006650999
(42)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路 989 號世紀商貿廣場 45 層
法定代表人:李梅
聯系人:李玉婷
電話:(021)33389888
客服熱線: 95523 或 4008895523
(43)申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國際大廈 20 樓 2005
室
法定代表人:李季
聯系人:王君
電話:0991-7885083
客戶服務電話:400-800-0562
(44)中國國際金融股份有限公司
注冊地址:北京市建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層
法定代表人:丁學東
聯系人:秦朗
電話:010-85679888-6035
客服電話:4009101166
(45)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓
法定代表人:王常青
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聯系人:許夢園
電話:(010)85130236
客戶服務電話:400-8888-108 或 95587
(46)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街 35 號 2-6 層
法定代表人:陳有安
聯系人:宋明
電話:(010)66568450
客服熱線:400-8888-888
(47)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路 1508 號 3 樓
法定代表人:薛峰
聯系人:劉晨
電話:(021)22169081
客服熱線:400-8888-788、10108998、95525
(48)西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市江北區橋北苑 8 號
法定代表人:余維佳
聯系人: 張煜
電話:023-63786141
客服電話:4008096096
(49)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
聯系人:李穎
電話:(0755)82134993
客服熱線:800-8108-868 95536
(50)北京晟視天下投資管理有限公司
注冊地址:北京市朝陽區朝外大街甲六號萬通中心 D 座 28 層
法定代表人:蔣煜
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聯系人:尚瑾
客服電話:4008188866
(51)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層、28 層 A02 單元
法定代表人:王連志
聯系人:鄭向溢
電話:(0755)82558038
客服熱線:4008001001
基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時
公告。
(二)登記機構
名稱:融通基金管理有限公司
辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈 13、14 層
設立日期:2001 年 5 月 22 日
法定代表人:高峰
電話:0755-26948075
聯系人:杜嘉
(三)律師事務所
名稱:廣東嘉得信律師事務所
注冊地址:深圳市羅湖區筍崗東路中民時代廣場 A 座 201
辦公地址:深圳市羅湖區筍崗東路中民時代廣場 A 座 201
法定代表人:閔齊雙
聯系人:鮑澤飛
經辦律師: 閔齊雙 鮑澤飛
電話:075533382888(總機) 075533033096(直線) 13480989076
傳真:075533033086
(四)會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所有限公司(特殊普通合伙)
注冊地址:上海市湖濱路 202 號普華永道中心 11 樓
辦公地址:上海市湖濱路 202 號普華永道中心 11 樓
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郵編:200120
執行事務合伙人:李丹
聯系人:俞偉敏
電話:021-23238888
傳真:021-23238800
經辦注冊會計師:陳玲、俞偉敏
五、基金名稱
融通互聯網傳媒靈活配置混合型證券投資基金
六、基金類型
契約型開放式
七、基金的投資目標
通過主要投資于互聯網傳媒相關優質上市公司,同時通過合理的動態資產配置,在注重風險
控制的原則下,追求超越基金業績比較基準的長期穩定資本增值。
八、基金的投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、股指期貨、權證等權益類金融工具,債券等固定收
益類金融工具(包括國債、金融債、央行票據、企業債、公司債、可轉換公司債券(含可分離交
易可轉債)、中小企業私募債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、資產支持證券、債券回購、
銀行存款等)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相
關規定)。
基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的 0%-95%,其余資產投資于債券、貨幣市場工
具、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具;基金持有全部權證
的市值不得超過基金資產凈值的 3%;在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或到期日
在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的 5%。本基金投資于互聯網傳媒行業的證
券資產合計不低于非現金基金資產的 80%。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將
其納入投資范圍。
九、基金的投資策略
本基金采用“自下而上,個股優選”的投資策略,挖掘互聯網傳媒行業的投資機會。
1、大類資產配置策略
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本基金的資產配置策略主要是通過對宏觀經濟周期運行規律的研究,基于定量與定性相結合
的宏觀及市場分析,確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例,規避系統性
風險。
在資產配置中,本基金主要考慮宏觀經濟指標,包括 PMI 水平、GDP 增長率、M2 增長率及趨
勢、PPI、CPI、利率水平與變化趨勢、宏觀經濟政策等,來判斷經濟周期目前的位置以及未來將
發展的方向。
在經濟周期各階段,綜合對所跟蹤的宏觀經濟指標和市場指標的分析,本基金對大類資產進
行配置的策略為:在經濟的復蘇和繁榮期超配股票資產;在經濟的衰退和政策刺激階段, 超配
債券等固定收益類資產,力爭通過資產配置獲得部分超額收益。
2、互聯網傳媒行業股票的界定
(1)互聯網相關上市公司股票的界定
1)主營業務為基于互聯網技術實踐產生業務形態的企業,包括但不限于技術提供商、互聯網
增值服務提供商、應用開發商、平臺提供商等。
2)傳統行業中運用互聯網技術、理念對企業經營進行變革和重構的企業,包括利用互聯網思
維對企業架構、流程和經營理念的重構,利用互聯網工具對營銷和渠道環節的重構,和利用互聯
網技術對生產環節及供應鏈的重構等。
(2)傳媒相關上市公司股票的界定
廣義上看,傳媒行業是關于大眾信息生產和傳播,以滿足人們精神和生活需要的行業。本基金對
傳媒上市公司的定義包括兩個方面:
1)傳媒信息內容的生產型公司,包括但不限于圖書出版公司、報業公司、影視公司、游戲公
司等。
2)傳媒信息內容的渠道傳播公司,包括但不限于廣告營銷公司、有線網絡、互聯網渠道平臺
公司等。
本基金所指的傳媒行業具體包括:(1)按照《申銀萬國行業劃分標準》定義的申萬傳媒一級
行業,包括互聯網傳媒、文化傳媒和營銷傳播共 3 個二級子行業;(2)當前主營業務提供的產品
或服務隸屬于傳媒產業的公司;
同時,本基金對傳媒相關以及互聯網相關的產業發展進行密切跟蹤,隨著產業結構的不斷升級,
相關行業主題的上市公司的范圍也會相應改變。本基金將根據實際情況調整相關行業主題概念和
投資范圍的認定。
3、個股投資策略
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本基金結合定量和定性分析,通過對上市公司基本面狀況分析,財務分析和股票估值分析的
三層分析來逐級優選股票,在確定互聯網傳媒上市公司范疇的基礎上,發掘商業模式獨特、競爭
壁壘明顯、具有長期可持續增長模式、估值水平相對合理的優質上市公司進行組合式投資。
(1)上市公司基本面狀況分析
近幾年來,中國互聯網傳媒行業高速發展,在為用戶提供便捷、高效生活方式的同時,其市
場空間不斷擴大,競爭格局也開始走向清晰,商業模式日趨成熟。本基金將通過分析上市公司的
商業模式、所處行業地位、產品創新能力、公司治理結構等多方面的運營管理能力,判斷公司的
核心價值與成長能力,選擇具有良好經營狀況和廣闊增長前景的上市公司股票。
具體分析,本基金在商業模式方面,選擇盈利模式清晰、產品與服務有廣闊空間的上市公司;行
業地位分析方面,選擇在產業鏈上有穩固地位,行業壁壘高的上市公司;產品創新能力方面,通
過對公司產品和研發人員的判斷,選擇有競爭優勢,符合互聯網傳媒產業發展趨勢的公司。公司
治理結構方面,選擇管理層優異,公司治理結構規范,有清晰的競爭戰略,人員激勵到位的公司。
(2)上市公司財務狀況分析
本基金的財務分析偏重于公司的成長性分析。本基金通過對財務報告提供的信息,系統性的分
析企業的經營情況,重點關注上市公司的盈利能力、經營效率,業務成長能力、持續經營能力、
資金杠桿水平以及現金流管理水平,對公司做出綜合分析和評價,預測公司未來的盈利能力,挑
選出有優良財務狀況的上市公司股票。
(3)上市公司股票估值分析
本基金將采用多種指標對股票進行估值分析。包括盈利性指標(市盈率、市銷率等)、增長性
指標(銷售收入增長率,凈利潤增長率等)以及其他指標對公司股票進行多方面的評估。本基金
同時將公司市值與行業競爭對手,未來市場成長空間進行多維度對比。基于以上的綜合評估,確
定本基金的重點備選投資對象,從中選擇最具有投資吸引力的股票構建投資組合。
4、債券投資策略
在債券投資上,我們貫徹“自上而下”的策略,采用三級資產配置的流程。
(1)久期管理
根據對利率趨勢的判斷以及收益率曲線的變動趨勢確定各類債券組合的組合久期策略。
(2)類屬配置與組合優化
根據品種特點及市場特征,將市場劃分為企業債、銀行間國債、銀行間金融債、可轉換債券、
央行票據、交易所國債六個子市場。在幾個市場之間的相對風險、收益進行綜
合分析后確定各類別債券資產的配置。具體而言考慮市場的流動性和容量、市場的信用狀況、各
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市場的風險收益水平、稅收選擇等因素。
(3)通過因素分析決定個券選擇
從收益率曲線偏離度、絕對和相對價值分析、信用分析、公司研究等角度精選有投資價值的
投資品種。本基金財產力求通過絕對和相對定價模型對市場上所有債券品種進行投資價值評估,
從中選擇暫時被市場低估或估值合理的投資品種。
本基金重點關注:期限相同或相近品種中,相對收益率水平較高的券種;到期期限、收益率
水平相近的品種中,具有良好流動性的券種;同等到期期限和收益率水平的品種,優先選擇高票
息券種;預期流動性將得到較大改善的券種;公司成長性良好的可轉債品種;轉債條款優厚、防
守性能較好的可轉債品種。
(4)中小企業私募債投資策略
中小企業私募債券是在中國境內以非公開方式發行和轉讓,約定在一定期限還本付息的公司
債券。由于其非公開性及條款可協商性,普遍具有較高收益。本基金將深入研究發行人資信及公
司運營情況,合理合規合格地進行中小企業私募債券投資。本基金在投資過程中密切監控債券信
用等級或發行人信用等級變化情況,盡力規避風險,并獲取超額收益。
(5)資產支持證券投資策略
基金管理人本著風險可控和優化組合風險收益的原則,投資于資產支持證券,以期獲得穩定
的收益。堅持價值投資理念,綜合考慮信用等級、債券期限結構、分散化投資、行業分布等因素,
制定相應的資產支持證券投資計劃。根據信用風險、利率風險和流動性風險變化、把握市場交易
機會,積極調整投資策略。
5、權證投資策略
本基金將權證看作是輔助性投資工具,其投資原則為優化基金資產的風險收益特征。本基金
將在權證理論定價模型的基礎上,綜合考慮權證標的證券的基本面趨勢、權證的市場供求關系以
及交易制度設計等多種因素,對權證進行合理定價。本基金權證主要投資策略為低成本避險和合
理杠桿操作。
6、金融衍生工具投資策略
在法律法規允許的范圍內,本基金可基于謹慎原則運用股指期貨等相關金融衍生工具對基金
投資組合進行管理,以套期保值為目的,對沖系統性風險和某些特殊情況下的流動性風險,提高
投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的衍生品合約,通過多頭或空頭套期保值等策略
進行套期保值操作。若法律法規或監管機構以后允許基金投資如期權、互換等其他金融衍生品種,
本基金將以風險管理和組合優化為目的,根據屆時法律法規的相關規定參與投資。
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十、業績比較基準
本基金業績比較基準為:50%×滬深 300 指數收益率+50%×中債綜合指數收益率
十一、風險收益特征
本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金與貨幣市場基金,低于股
票型基金,屬于中高預期收益和預期風險水平的投資品種。
十二、基金投資組合報告
本基金托管人中國建設銀行根據本基金合同規定,于 2016 年 11 月 4 日復核了本報告中的投
資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至 2016 年 9 月 30 日,本報告中所列財務數據未經審計。
1.報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 2,625,442,304.36 86.24
其中:股票 2,625,442,304.36 86.24
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中:債券 - -
資產支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產 - -
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
7 銀行存款和結算備付金合計 408,442,210.89 13.42
8 其他資產 10,306,589.44 0.34
9 合計 3,044,191,104.69 100.00
2.報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 52,061,853.00 1.72
B 采礦業 10,969,335.00 0.36
C 制造業 1,257,058,813.90 41.43
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電力、熱力、燃氣及水生產和供應
D 227,785,938.75 7.51
業
E 建筑業 253,508,966.55 8.35
F 批發和零售業 77,660,969.10 2.56
G 交通運輸、倉儲和郵政業 15,192,280.50 0.50
H 住宿和餐飲業 - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 226,977,931.46 7.48
J 金融業 - -
K 房地產業 - -
L 租賃和商務服務業 151,409,739.95 4.99
M 科學研究和技術服務業 19,040,000.00 0.63
N 水利、環境和公共設施管理業 - -
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
P 教育 - -
Q 衛生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業 333,776,476.15 11.00
S 綜合 - -
合計 2,625,442,304.36 86.52
3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 000802 北京文化 12,083,363 244,688,100.75 8.06
2 002055 得潤電子 6,916,673 221,056,869.08 7.28
3 300332 天壕環境 19,258,980 187,197,285.60 6.17
4 002183 怡 亞 通 12,097,406 137,305,558.10 4.52
5 300367 東方網力 5,099,570 123,766,563.90 4.08
6 002488 金固股份 6,999,930 118,228,817.70 3.90
7 002032 蘇 泊 爾 2,339,276 89,898,376.68 2.96
8 600614 鼎立股份 10,699,913 87,418,289.21 2.88
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9 601618 中國中冶 20,000,000 79,000,000.00 2.60
10 601186 中國鐵建 8,000,000 72,080,000.00 2.38
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期未投資股指期貨。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1 本期國債期貨投資政策
本基金本報告期未投資國債期貨。
10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨。
10.3 本期國債期貨投資評價
本基金本報告期未投資國債期貨。
11.投資組合報告附注
11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體報告期內沒有被監管部門立案調查,或在報告編制日前
一年內受到公開譴責、處罰。
11.2 本基金投資的前十名股票未超出本基金合同規定的備選股票庫。
11.3 其他資產構成
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序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 1,092,306.05
2 應收證券清算款 8,870,332.53
3 應收股利 -
4 應收利息 55,226.48
5 應收申購款 288,724.38
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 10,306,589.44
11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
流通受限部分的 占基金資產
序號 股票代碼 股票名稱 流通受限情況說明
公允價值(元) 凈值比例(%)
1 002055 得潤電子 221,056,869.08 7.28 重大事項停牌
2 600614 鼎立股份 87,418,289.21 2.88 重大事項停牌
十三、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金
一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做
出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為 2015 年 4 月 16 日。財務數據截止日為 2016 年 6 月 30 日,本基金基金
份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的比較如下:
業績比較基準
凈值增長率 凈值增長率標 業績比較基準 收益率標準差
階段 ① 準差② 收益率③ ④ ①-③ ②-④
2015年4月16日至
-17.30% 3.26% -4.40% 1.35% -12.90% 1.91%
2015年12月31日
2016 年上半年 -20.92% 2.69% -7.67% 0.92% -13.25% 1.77%
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十四、費用概覽
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券、期貨交易費用或結算而產生的費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用;
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核
對一致的財務數據,自動在月初 5 個工作日內、按照指定的帳戶路徑進行資金支付,基金管理人
無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金
管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核
對一致的財務數據,自動在月初 5 個工作日內、按照指定的帳戶路徑進行資金支付,基金管理人
無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等,支付日期順延。費用自動扣
劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。
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上述“一、基金費用的種類中第 3-8 項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際
支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
(四)費用調整
基金管理人和基金托管人協商一致后,可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費
率等相關費率。
調高基金管理費率、基金托管費率等費率,須召開基金份額持有人大會審議;調低基金管理
費率、基金托管費率等費率,無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日 2 日前按照《信息披露辦法》的有關規定在至少一種
指定媒介上公告。
(五)與基金銷售有關的費用
1、申購費率
(1)本基金對申購設置級差費率,同時區分普通客戶申購和通過直銷柜臺前端申購的養老金
客戶。
上述養老金客戶包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成
的補充養老基金等,具體包括:
1)全國社會保障基金;
2)可以投資基金的地方社會保障基金;
3)企業年金單一計劃以及集合計劃;
4)企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃。
如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司將在招募說明書更新時或
發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。
普通客戶指除直銷柜臺申購的養老金客戶以外的其他客戶。
投資者可選擇在申購本基金或贖回本基金時交納申購費用。投資人選擇在申購時交納的稱為
前端申購費用,投資人選擇在贖回時交納的稱為后端申購費用。如果投資者多次申購本基金,申
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購費適用單筆申購金額所對應的費率。
普通客戶前端申購的具體費率如下表:
申購金額(M) 前端申購費率
M<100 萬元 1.50%
100 萬元≤M<200 萬元 1.00%
200 萬元≤M<500 萬元 0.50%
M≥500 萬元 單筆 1000 元
通過基金管理人的直銷柜臺前端申購本基金份額的養老金客戶的申購費為每筆 100 元。
投資者后端申購的具體費率如下表:
持有期限(T) 后端申購費率
T<1 年 1.8%
1 年≤T<2 年 1.35%
2 年≤T<3 年 0.9%
3 年≤T<4 年 0.45%
T≥4 年 0
注:1 年指 365 天
(2)本基金的申購費用由申購基金份額的投資者承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的
市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
(3)基金管理人對部分基金持有人費用的減免不構成對其他投資者的同等義務。
2、本基金申購份額的計算
基金申購采用金額申購的方式。基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。
(1)投資者選取前端費用方式申購的,前端費用類別下的申購份額的計算方法如下:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
或:凈申購金額=申購金額-固定申購費金額
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T 日基金份額凈值
(2)投資者選取后端費用方式申購的,后端費用類別下的申購份額的計算方法如下:
申購份額=申購金額/T 日基金份額凈值
例 1:某投資者(普通客戶)投資 100,000 元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為 1.050
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元且該筆申購按照 100%比例全部予以確認,如其選擇交納前端申購費用,其對應申購費率為
1.50%,則可得到的申購份額為:
凈申購金額=100,000/(1+1.50%)=98,522.17 元
申購費用=100,000-9,8522.17=1,477.83 元
申購份額=9,8522.17/1.050=93,830.64 份
即:投資者投資 100,000 元申購本基金,對應前端申購費率為 1.5%,假設申購當日基金份額
凈值為 1.050 元,則可得到 93,830.64 份基金份額。
例 2:某養老金客戶通過直銷柜臺投資 100,000 元申購本基金,如其選擇交納前端申購費用,
則申購費用為 100 元,假設申購當日基金份額凈值為 1.050 元且該筆申購按照 100%比例全部予以
確認,則其可得到的申購份額計算如下:
凈申購金額=100,000-100=99,900 元
申購份額=99,900/1.050=95,142.86 份
即:養老金客戶通過直銷柜臺投資 100,000 元申購本基金,對應前端申購費為 100 元,假設
申購當日基金份額凈值為 1.050 元,則可得到 95,142.86 份基金份額。
例 3:某投資者投資 100,000 元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為 1.050 元且該筆
申購按照 100%比例全部予以確認,如其選擇交納后端申購費用,則其可得到的申購份額為:
申購份額=100,000/1.050=95,238.10 份
即:投資者投資 100,000 元申購本基金,選擇交納后端申購費用,則可得到 95,238.10 份基
金份額。
3、贖回費率
本基金的贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減,同時區分普通客戶贖回和通過直
銷柜臺贖回的養老金客戶。
上述養老金客戶包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成
的補充養老基金等,包括:
1)全國社會保障基金;
2)可以投資基金的地方社會保障基金;
3)企業年金單一計劃以及集合計劃;
如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人屆時將發布臨時公告
將其納入養老金客戶范圍,在招募說明書更新時對其進行更新,并按規定向中國證監會備案。
普通客戶指除通過直銷柜臺贖回的養老金客戶以外的其他客戶。
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普通客戶贖回的具體費率如下:
持有期限(N) 贖回費率
N<7 日 1.50%
7 日≤N<30 日 0.75%
30 日≤N<1 年 0.50%
1 年≤N<2 年 0.25%
N≥2 年 0
注:1 年指 365 天
養老金客戶特定贖回費率如下:
持有時間 特定贖回費折扣
原贖回費計入基金財 特定贖回費計入基
30 天以內 100% 0% 100%
30 天-90 天 75% 25% 100%
90 天-180 天 50% 50% 100%
180 天以上 25% 75% 100%
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
對持續持有期少于 7 日的投資人收取 1.5%的贖回費,對持續持有期長于 7 日(含)但少于 30 日
的投資人收取 0.75%的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產;對持續持有期長于 30 日(含)
但少于 3 個月的投資人收取 0.5%的贖回費,并將贖回費總額的 75%計入基金財產;對持續持有期
長于 3 個月但少于 6 個月的投資人收取 0.5%的贖回費,并將贖回費總額的 50%計入基金財產;對
持續持有期長于 6 個月的投資人,應當將贖回費總額的 25%計入基金財產。就贖回費的計算而言,
3 個月指 90 日,6 個月 180 日,1 年指 365 日,2 年指 730 日,以此類推。
基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整費率。費率如發生變更,基金管理人
應在調整實施日前 2 個工作日在至少一家指定媒介及基金管理人網站上刊登公告。
4、贖回金額的計算
采用“份額贖回”方式,贖回價格以 T 日的基金份額凈值為基準進行計算.
(1)投資者在認購(或申購)本基金時選擇前端費用方式的,則贖回金額計算方法如下:
贖回總金額=贖回份額×T 日基金份額凈值
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贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例 4:假定 T 日本基金的基金份額凈值為 1.213 元,投資者贖回 100,000 份選擇繳納前端認
購費用的基金份額,持有期限為 100 天,對應的贖回費率為 0.5%,則其可得到的贖回金額為:
贖回總金額=100,000×1.213=121,300.00 元
贖回費用=121,300.00×0.5%=606.50 元
凈贖回金額=121,300.00-606.50=120,693.50 元
即:投資者贖回本基金 100,000 份基金份額,份額持有期限 100 天,假設贖回當日基金份額
凈值是 1.213 元,則其可得到的凈贖回金額為 120,693.50 元。
(2)投資者在認購本基金時選擇交納后端認購費用,則贖回金額的計算方法如下:
贖回總金額=贖回份額×T 日基金份額凈值
后端認購費用=贖回份額×最小值×對應的
后端認購費率
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-后端認購費用-贖回費用
例 5:假定 T 日本基金的基金份額凈值為 1.213 元,某投資者(普通客戶)贖回 100,000 份
選擇繳納后端認購費用的基金份額,持有期為 1.5 年,對應的后端認購費率為 1.20%,贖回費率
為 0.25%,其可得到的贖回金額為:
贖回總金額=100,000×1.213=121,300 元
后端認購費用=100,000×1.000×1.20%=1200 元
贖回費用=121,300×0.25%=303.25 元
凈贖回金額=121,300-1200-303.25=119,796.75 元
即:該投資者(普通客戶)贖回本基金 100,000 份基金份額,份額持有期限 1.5 年,假設贖
回當日基金份額凈值是 1.213 元,則其可得到的凈贖回金額為 119,796.75 元。
例 6:假定 T 日本基金的基金份額凈值為 1.213 元,某養老金客戶贖回 100,000 份選擇繳納
前端申購費用的基金份額,持有期限為 30 天,對應的贖回費率為 0.375%,則其可得到的贖回金
額為:
贖回總金額=100,000×1.213=121,300.00 元
贖回費用=121,300.00×0.375%=454.88 元
凈贖回金額=121,300.00-454.88=120,845.12 元
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即:該養老金客戶贖回本基金 100,000 份基金份額,份額持有期限 30 天,假設贖回當日基金
份額凈值是 1.213 元,則其可得到的凈贖回金額為 120,845.12 元。
(3)如果投資者在申購時選擇交納后端申購費用,則贖回金額的計算方法如下:
贖回總金額=贖回份額×T 日基金份額凈值
后端申購費用=贖回份額×最小值×對應的
后端申購費率
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-后端申購費用-贖回費用
例 7:某投資者選擇以后端收費方式申請申購,經確認,獲得后端費用類別下的基金份額
100,000 份,申購申請當日的基金份額凈值為 1.213 元。1.5 年后該投資人申請贖回 100,000 份,
贖回當日(T 日)的基金份額值為 1.400 元,該筆贖回扣除的贖回費用、后端申購費用和獲得的
贖回金額計算如下:
贖回總金額=100,000×1.400=140,000 元
后端申購費用=100,000×1.213×1.35%=1637.55 元
贖回費用=140,000×0.25%=350 元
凈贖回金額=140,000-1637.55-350=138,012.45 元
即:投資者贖回本基金 100,000 份基金份額,份額持有期限 1.5 年,假設申購當日基金份額
凈值是 1.213 元,贖回當日基金份額凈值是 1.400 元,則其可得到的凈贖回金額為 138,012.45
元。
5、轉換費率
(1)基金轉換費用包括轉換費和補差費;
(2)轉換費:按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用;
(3)對于繳納前端認購(申購)費用的基金份額,轉出基金的申購(或認購)費率高于轉入
基金的申購(或認購)費率時,補差費為 0;轉出基金的申購(或認購)費率低于轉入基金的申
購(或認購)費率時,按申購(或認購)費率的差額收取補差費;
(4)對于繳納后端認購(申購)費用的基金份額,在基金轉換時,不收取補差費;對于繳納
后端認購(申購)費用的基金份額,在基金轉換至貨幣型基金時,補差費按照轉出基金正常贖回
時的后端費用收取;
(5)基金補差費的收取以該基金份額曾經有過的最高申(認)購費率為基礎計算,累計不超
過最高認購(申購)費率與最低認購(申購)費率的差額;
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目前參與本基金的轉換業務的其他開放式基金的費率詳見各相關基金最新招募說明書或公告
的約定。
6、轉換份額的計算
轉換份額計算方法如下:
轉換金額=轉出份數×T 日轉出基金份額凈值
轉換費=轉換金額×轉換費率
補差費=[/(1+補差費率)]×補差費率
轉入份數=/T 日轉入基金份額凈值
(1)轉入情況的計算
例:投資者轉換 1 萬份基金 X 至本基金,則其可得到轉換入的本基金份額為:
基金 X 轉換份額 10,000 份;
基金 X 轉換申請日份額凈值(NAV) 1.20 元;
本基金的份額凈值(NAV) 1.000 元;
假設基金 X 轉換至本基金份額的轉換費率 0.3%,補差費率為 0.2%;
轉換金額=10,000×1.20=12,000 元;
轉換費=12,000×0.3%=36 元;
補差費=[(12,000-36)/(1+0.2%)]×0.2%=23.88 元;
轉入份數=(12,000-36-23.88)/1=11,940.12 份。
即投資者轉換 1 萬份基金 X 至本基金,獲得本基金份額為 11,940.12 份。
注:由于轉換基金所對應的費率不相同,上述示例僅作參考。
(2)轉出情況的計算
例:投資者轉換 1 萬份本基金份額至基金 X,則其可得到的轉換入的基金 X 份額為:
本基金份額轉換份額 10,000 份;
基金 X 轉換申請日份額凈值(NAV) 1.20 元;
本基金份額凈值(NAV) 1.000 元;
假設本基金份額轉換至基金 X 的轉換費率 0.5%,補差費率為 0.2%;
轉換金額=10,000×1=10,000 元;
轉換費=10,000×0.5%=50 元;
補差費=[(10,000-50)/(1+0.2%)]×0.2%=19.86 元;
轉入基金 X 的份數=(10,000-50-19.86)/1.20=8,275.12 份。
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融通互聯網傳媒靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要 (2016 年第 2 號)
即投資者轉換 1 萬份本基金份額至基金 X,獲得基金 X 份額為 8,275.12 份。
注:由于轉換基金所對應的費率不相同,上述示例僅作參考。
7、基金份額凈值的計算公式
本基金份額凈值的計算,保留到小數點后 3 位,小數點后第 4 位四舍五入,由此產生的收益
或損失由基金財產承擔。《基金合同》生效后,基金管理人應當在每個交易日的次日,通過網站、
基金份額發售網點以及其他媒介,披露交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
本基金的基金份額凈值計算公式如下:
T 日基金份額凈值=T 日的基金資產凈值/T 日基金份額的總額
T 日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在 T+1 日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同
意,可以適當延遲計算或公告。
8、申購份額、余額的處理方式
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后,凈申購金額除以當日的基金
份額凈值,有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后 2 位,由此產
生的收益或損失由基金財產承擔。
9、贖回金額的處理方式
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額
單位為元。上述計算結果均按四舍五入,保留到小數點后 2 位,由此產生的收益或損失由基金財
產承擔。
10、申購費用由投資人承擔,不列入基金財產。
11、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。不低于贖回費總額的 25%應歸基金財產,其余用于支付登記費和其他必要的手續費。
12、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或
收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
13、基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況制定
基金促銷計劃,針對特定地域范圍、特定行業、特定職業的投資者以及以特定交易方式(如網上
交易、電話交易等)等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活
動期間,按相關監管部門要求履行相關手續后基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回
費率。
十五、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《基金法》、《運作管理辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》及
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融通互聯網傳媒靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要 (2016 年第 2 號)
其他有關法律法規的要求,對本基金管理人于 2016 年 5 月 31 日刊登的本基金更新招募說明書進行
了更新,主要更新的內容如下:
1、在“重要提示”部分明確了更新招募說明書內容的截止日期、有關財務數據的截止日期;
2、在“三、基金管理人”部分,根據最新資料進行了更新;
3、在“四、基金托管人”部分,根據最新資料進行了更新;
4、在“五、相關服務機構”部分,根據最新資料對銷售機構及會計師事務所相關信息進行了
更新;
5、在“八、基金份額的申購、贖回與轉換”部分,根據最新資料進行了更新;
6、在“九、基金的投資”部分,更新了“(九)基金投資組合報告”的內容,更新數據為本
基金 2016 年 3 季度報告中的投資組合數據;
7、在“十、基金的業績”部分,按規定要求對基金的投資業績數據進行了列示,已經基金托
管人復核;
8、在“二十二、其他應披露事項”部分,對本報告期內的基金公告進行了更新說明。
融通基金管理有限公司
2016 年 11 月 14 日
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