長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金

招募說(shuō)明書(shū)更新

(2016 年第 2 號(hào))

基金管理人:長(zhǎng)城基金管理有限公司

基金托管人:中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

二〇一六年九月

長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金經(jīng)2014年12月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員

會(huì)證監(jiān)許可[2014]1347號(hào)文注冊(cè)募集。基金合同于2015年2月17日生效。

重 要 提 示

(一)基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)核準(zhǔn),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性

判斷或保證,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

(二)投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。

(三)基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)

慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。

(四)本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為 2016 年 8 月 16 日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)

截止日為 2016 年 6 月 30 日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。

(五)本招募說(shuō)明書(shū)更新情況說(shuō)明中涉及的與托管相關(guān)的基金信息已經(jīng)本基金托管人

中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司復(fù)核。

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

目 錄

一、緒言....................................................................................................................... 4

二、釋義....................................................................................................................... 5

三、基金管理人........................................................................................................... 8

四、基金托管人......................................................................................................... 19

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................................................................................... 23

六、基金的募集與基金合同的生效......................................................................... 40

七、基金份額的申購(gòu)與贖回..................................................................................... 41

八、基金的投資管理................................................................................................. 49

九、基金的業(yè)績(jī)......................................................................................................... 59

十、基金的財(cái)產(chǎn)......................................................................................................... 60

十一、基金資產(chǎn)的估值............................................................................................. 61

十二、基金的收益分配............................................................................................. 65

十三、基金的費(fèi)用與稅收......................................................................................... 66

十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)......................................................................................... 71

十五、基金的信息披露............................................................................................. 72

十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示......................................................................................................... 77

十七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算................................................. 79

十八、基金合同的內(nèi)容摘要..................................................................................... 81

十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................................................................. 93

二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)........................................................................... 103

二十一、其他應(yīng)披露的事項(xiàng)................................................................................... 103

二十二、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式............................................................... 106

二十三、備查文件................................................................................................... 107

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

一、緒言

本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《證券

投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作

管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦

法》”)等有關(guān)法律法規(guī)及《長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)

稱“基金合同”)編寫(xiě)。

本招募說(shuō)明書(shū)闡述了長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、

風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱

讀本招募說(shuō)明書(shū)。

基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)

其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)

募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息,

或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)做出任何解釋或者說(shuō)明。

本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě),并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同是約定基

金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基

金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的

承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者

欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱本基金基金合同。

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

二、釋義

在本招募說(shuō)明書(shū)中,除非文意另有所指,下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義:

1、基金或本基金:指長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金

2、基金管理人:指長(zhǎng)城基金管理有限公司

3、基金托管人:指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》

及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混

合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說(shuō)明書(shū):指《長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定

期的更新

7、基金份額發(fā)售公告:指《長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金份額發(fā)售公告》

8、法律法規(guī):指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次

會(huì)議通過(guò),自 2013 年 6 月 1 日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)

對(duì)其不時(shí)做出的修訂

10、《銷售辦法》:指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日實(shí)施的《證券

投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

11、《信息披露辦法》:指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2004 年 6 月 8 日頒布、同年 7 月 1 日實(shí)施的《證

券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

12、《運(yùn)作辦法》:指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實(shí)施的《公開(kāi)募

集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

13、中國(guó)證監(jiān)會(huì):指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

15、基金合同當(dāng)事人:指受基金合同約束,根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律

主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

16、個(gè)人投資者:指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

17、機(jī)構(gòu)投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記

并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

18、合格境外機(jī)構(gòu)投資者:指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及

相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投

資者

19、投資人:指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)

證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱

20、基金份額持有人:指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人

21、基金銷售業(yè)務(wù):指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基

金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

22、銷售機(jī)構(gòu):指長(zhǎng)城基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的

其他條件,取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議,代為辦

理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

23、登記業(yè)務(wù):指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包括投資人基

金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、

建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等

24、登記機(jī)構(gòu):指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為長(zhǎng)城基金管理有限公司或

接受長(zhǎng)城基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、基金賬戶:指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基

金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

26、基金交易賬戶:指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)買賣基

金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

27、基金合同生效日:指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件,基金管

理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢,并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期

28、基金合同終止日:指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后,基金財(cái)產(chǎn)清算完

畢,清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

29、基金募集期:指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間,最長(zhǎng)不得超過(guò)

3 個(gè)月

30、存續(xù)期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限

31、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

32、T 日:指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日

33、T+n 日:指自 T 日起第 n 個(gè)工作日(不包含 T 日)

34、開(kāi)放日:指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

35、開(kāi)放時(shí)間:指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段

36、《業(yè)務(wù)規(guī)則》:指長(zhǎng)城基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則,是規(guī)范基金管理人

所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則,由基金管理人和投資人共同遵守

37、認(rèn)購(gòu):指在基金募集期內(nèi),投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為

38、申購(gòu):指基金合同生效后,投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基

金份額的行為

39、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份

額兌換為現(xiàn)金的行為

40、基金轉(zhuǎn)換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的

條件,申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其

他基金基金份額的行為

41、轉(zhuǎn)托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份

額銷售機(jī)構(gòu)的操作

42、定期定額投資計(jì)劃:指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),約定每期申購(gòu)日、扣

款金額及扣款方式,由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款

及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式

43、巨額贖回:指本基金單個(gè)開(kāi)放日,基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的

余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的 10%

44、元:指人民幣元

45、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利

息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約

46、基金資產(chǎn)總值:指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及

其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

47、基金資產(chǎn)凈值:指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

48、基金份額凈值:指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

49、基金資產(chǎn)估值:指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,以確定基金資產(chǎn)凈值和基金

份額凈值的過(guò)程

50、指定媒介:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒

介

51、不可抗力:指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件

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三、基金管理人

(一)基金管理人情況

1.名稱:長(zhǎng)城基金管理有限公司

2.住所:深圳市福田區(qū)益田路 6009 號(hào)新世界商務(wù)中心 41 層

3.辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路 6009 號(hào)新世界商務(wù)中心 40-41 層

4.法定代表人:何偉

5.組織形式:有限責(zé)任公司

6.設(shè)立日期:2001 年 12 月 27 日

7.電話:0755-23982338 傳真:0755-23982328

8.聯(lián)系人:袁江天

9. 管理基金情況:目前管理久嘉證券投資基金、長(zhǎng)城久恒靈活配置混合型證券投資

基金、長(zhǎng)城久泰滬深 300 指數(shù)證券投資基金、長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金、長(zhǎng)城消費(fèi)增值

混合型證券投資基金、長(zhǎng)城安心回報(bào)混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久富核心成長(zhǎng)混合型證券

投資基金(LOF)、長(zhǎng)城品牌優(yōu)選混合型證券投資基金、長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金、

長(zhǎng)城雙動(dòng)力混合型證券投資基金、長(zhǎng)城景氣行業(yè)龍頭靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)城

中小盤(pán)成長(zhǎng)混合型證券投資基金、長(zhǎng)城積極增利債券型證券投資基金、長(zhǎng)城久兆中小板

300 指數(shù)分級(jí)證券投資基金、長(zhǎng)城優(yōu)化升級(jí)混合型證券投資基金、長(zhǎng)城保本混合型證券投

資基金、長(zhǎng)城歲歲金理財(cái)債券型證券投資基金、長(zhǎng)城久利保本混合型證券投資基金、長(zhǎng)城

增強(qiáng)收益定期開(kāi)放債券型證券投資基金、長(zhǎng)城醫(yī)療保健混合型證券投資基金、長(zhǎng)城淘金一

年期理財(cái)債券型證券投資基金、長(zhǎng)城工資寶貨幣市場(chǎng)基金、長(zhǎng)城久鑫保本混合型證券投資

基金、長(zhǎng)城久盈純債分級(jí)債券型證券投資基金、長(zhǎng)城穩(wěn)固債券型證券投資基金、長(zhǎng)城新興

產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)城環(huán)保主題靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)城改

革紅利靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久惠保本混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久祥保本

混合型證券投資基金、長(zhǎng)城新策略靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久安保本混合型證

券投資基金、長(zhǎng)城新優(yōu)選混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久潤(rùn)保本混合型證券投資基金、長(zhǎng)城

久益保本混合型證券投資基金、長(zhǎng)城新視野混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久源保本混合型證

券投資基金、長(zhǎng)城久鼎保本混合型證券投資基金等三十八只基金。

10.客戶服務(wù)電話:400-8868-666

11.注冊(cè)資本:壹億伍仟萬(wàn)元

12.股權(quán)結(jié)構(gòu):

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

持股單位 占總股本比例

長(zhǎng)城證券股份有限公司 47.059%

東方證券股份有限公司 17.647%

中原信托有限公司 17.647%

北方國(guó)際信托股份有限公司 17.647%

合計(jì) 100%

(二)基金管理人主要人員情況

1.董事、監(jiān)事及高管人員介紹

(1)董事

何偉先生,董事長(zhǎng),碩士。現(xiàn)任長(zhǎng)城證券股份有限公司總裁、黨委副書(shū)記。曾任職于

北京兵器工業(yè)部計(jì)算機(jī)所、深圳蛇口工業(yè)區(qū)電子開(kāi)發(fā)公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等

公司,1993 年 2 月起歷任君安證券有限公司投資二部經(jīng)理、總裁辦主任、公司總裁助理

兼資產(chǎn)管理公司常務(wù)副總經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理,國(guó)泰君安證券股份有限公司總裁助理,華

富基金管理有限公司(籌)擬任總經(jīng)理,國(guó)泰君安證券股份有限公司總裁助理、公司副總

裁。

熊科金先生,董事、總經(jīng)理,碩士。曾任中國(guó)銀行江西信托投資公司證券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)

人,中國(guó)東方信托投資公司南昌證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、公司證券總部負(fù)責(zé)人,華夏證券有限

公司江西管理總部總經(jīng)理,中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司基金部負(fù)責(zé)人、銀河基金管理有限

公司籌備組負(fù)責(zé)人,銀河基金管理有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理。

范小新先生,董事,博士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任長(zhǎng)城證券股份有限公司副總經(jīng)理、黨委

委員、紀(jì)委書(shū)記。曾任重慶市對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)副處長(zhǎng),西南技術(shù)進(jìn)出口公司總經(jīng)理助

理,重慶對(duì)外經(jīng)貿(mào)委美國(guó)公司籌備組組長(zhǎng),中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)法律部副主任,華能

資本服務(wù)有限公司總經(jīng)理工作部副經(jīng)理。

楊玉成先生,董事,碩士。現(xiàn)任東方證券股份有限公司副總裁、董事會(huì)秘書(shū),東方金

融控股(香港)有限公司董事長(zhǎng),上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司董事。曾任上海財(cái)經(jīng)大

學(xué)財(cái)政系教師,君安證券有限公司證券投資部總經(jīng)理助理,上海大眾科技創(chuàng)業(yè)(集團(tuán))股

份有限公司董事、董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理,上海申能資產(chǎn)管理有限公司董事、副總經(jīng)理,

東方證券股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理,申能集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司董事、總經(jīng)理。

姬宏俊先生,董事,碩士。現(xiàn)任中原信托有限公司副總裁。曾任河南省計(jì)劃委員會(huì)老

干部處副處長(zhǎng)、投資處副處長(zhǎng),發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)財(cái)政金融處副處長(zhǎng),國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行河南省

分行信貸一處副處長(zhǎng)。

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

金樹(shù)良先生,董事,碩士。現(xiàn)任北方國(guó)際信托股份有限公司總經(jīng)濟(jì)師。曾任職于北京

大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)系。1992 年 7 月起歷任海南省證券公司副總裁、北京華宇世紀(jì)投

資有限公司副總裁、昆侖證券有限責(zé)任公司總裁、北方國(guó)際信托股份有限公司資產(chǎn)管理部

總經(jīng)理及公司總經(jīng)理助理兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、渤海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司常務(wù)副總經(jīng)理

及總經(jīng)理、北方國(guó)際信托股份有限公司總經(jīng)理助理。

王連洲先生,獨(dú)立董事,現(xiàn)已退休。中國(guó)《證券法》、《信托法》、《證券投資基金法》

三部重要民商法律起草工作的主要組織者和參與者。曾在中國(guó)人民銀行總行印制管理局工

作,1983 年調(diào)任全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì),歷任辦公室財(cái)金組組長(zhǎng)、辦公室副主任、經(jīng)濟(jì)法

室副主任、研究室負(fù)責(zé)人、巡視員。

萬(wàn)建華先生,獨(dú)立董事,碩士。現(xiàn)任證通股份有限公司董事長(zhǎng)。曾任中國(guó)人民銀行資

金管理司處長(zhǎng),招商銀行總行常務(wù)副行長(zhǎng)兼上海分行行長(zhǎng)(期間兼任長(zhǎng)城證券股份有限公

司董事長(zhǎng)、國(guó)通證券有限責(zé)任公司(現(xiàn)招商證券股份有限公司)董事長(zhǎng)),中國(guó)銀聯(lián)股份

有限公司總裁,上海國(guó)際集團(tuán)總經(jīng)理,國(guó)泰君安證券股份有限公司董事長(zhǎng)。

徐英女士,獨(dú)立董事,學(xué)士。現(xiàn)任新華資產(chǎn)管理股份有限公司副董事長(zhǎng)。曾任北京財(cái)

貿(mào)學(xué)院金融系助教、講師,海南匯通國(guó)際信托投資公司副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理,長(zhǎng)城證

券股份有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記,景順長(zhǎng)城基金管理有限公司董事長(zhǎng)、中國(guó)證

券業(yè)協(xié)會(huì)理事。

鄢維民先生,獨(dú)立董事,學(xué)士。現(xiàn)任深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)、深圳上

市公司協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)。曾任江西省社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所發(fā)展室副主任,深圳市體

改委宏觀調(diào)控處、企業(yè)處副處長(zhǎng),深圳市證券管理辦公室公司審查處處長(zhǎng),招銀證券公司

副總經(jīng)理。

(2)監(jiān)事

吳禮信先生,監(jiān)事會(huì)主席,會(huì)計(jì)師、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師(非執(zhí)業(yè))。現(xiàn)任長(zhǎng)城證券股份

有限公司董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)。曾任安徽省地礦局三二六地質(zhì)隊(duì)會(huì)計(jì)主管,深圳中達(dá)信

會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)一部部長(zhǎng),大鵬證券有限責(zé)任公司計(jì)財(cái)綜合部經(jīng)理,大鵬證券有限責(zé)任

公司資金結(jié)算部副總經(jīng)理,第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理。2003 年進(jìn)

入長(zhǎng)城證券股份有限公司,任財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。

曾廣煒先生,監(jiān)事,高級(jí)會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任北方國(guó)際信托股份有限公司總經(jīng)理助理兼風(fēng)險(xiǎn)

控制部總經(jīng)理。曾任職于中國(guó)燕興天津公司、天津開(kāi)發(fā)區(qū)總公司、天津?yàn)I海新興產(chǎn)業(yè)公司,

2003 年 1 月起歷任北方國(guó)際信托股份有限公司信托業(yè)務(wù)四部副總經(jīng)理、證券投資部副總

經(jīng)理、財(cái)務(wù)中心總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理。

張令先生,監(jiān)事,碩士。現(xiàn)任東方證券股份有限公司稽核總部總經(jīng)理。歷任中國(guó)紡織

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

機(jī)械股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)、副總會(huì)計(jì)師、上海浦發(fā)銀行信托證券部科長(zhǎng)、

副總經(jīng)理、東方證券股份有限公司資金財(cái)務(wù)管理總部總經(jīng)理。

黃魁粉女士,監(jiān)事,碩士。現(xiàn)任中原信托有限公司固有業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。2002 年 7 月

進(jìn)入中原信托有限公司。曾在信托投資部、信托綜合部、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理部、信托理財(cái)服

務(wù)中心工作。

袁江天先生,監(jiān)事,博士。現(xiàn)任長(zhǎng)城基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼董事會(huì)秘書(shū)、綜

合管理部總經(jīng)理。曾任職于廣西國(guó)際信托投資公司投資管理部、國(guó)海(廣西)證券有限責(zé)

任公司投資銀行部、證券營(yíng)業(yè)部、總裁辦、北方國(guó)際信托投資股份有限公司博士后工作站。

王燕女士,監(jiān)事,碩士。現(xiàn)任長(zhǎng)城基金管理有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、綜合管理部副總經(jīng)理。

2007 年 5 月進(jìn)入長(zhǎng)城基金管理有限公司,曾在運(yùn)行保障部登記結(jié)算室從事基金清算工作,

2010 年 8 月進(jìn)入綜合管理部從事財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作。

張靜女士,監(jiān)事,碩士。現(xiàn)任長(zhǎng)城基金管理有限公司監(jiān)察稽核部法務(wù)主管。曾任摩根

士丹利華鑫基金管理有限公司監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核員。

(3)高級(jí)管理人員

何偉先生,董事長(zhǎng),簡(jiǎn)歷同上。

熊科金先生,董事、總經(jīng)理,簡(jiǎn)歷同上。

彭洪波先生,副總經(jīng)理兼運(yùn)行保障部總經(jīng)理、信息技術(shù)部總經(jīng)理,碩士。曾就職于長(zhǎng)

城證券股份有限公司,歷任深圳東園路營(yíng)業(yè)部電腦部經(jīng)理,公司電子商務(wù)籌備組項(xiàng)目經(jīng)理,

公司審計(jì)部技術(shù)主審。2002 年 3 月進(jìn)入長(zhǎng)城基金管理有限公司,歷任監(jiān)察稽核部業(yè)務(wù)主

管、部門副總經(jīng)理、部門總經(jīng)理、公司督察長(zhǎng)兼監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理兼運(yùn)

行保障部總經(jīng)理。

桑煜先生,副總經(jīng)理兼市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部總經(jīng)理、廣州管理部總經(jīng)理,學(xué)士。曾任職于中國(guó)

建設(shè)銀行山東省分行、中國(guó)建設(shè)銀行總行基金托管部。2002 年 8 月進(jìn)入長(zhǎng)城基金管理有

限公司,歷任市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部業(yè)務(wù)主管、運(yùn)行保障部副總經(jīng)理、運(yùn)行保障部總經(jīng)理、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)

部總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。

楊建華先生,副總經(jīng)理、投資總監(jiān)兼基金管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理,碩士。曾就職于

大慶石油管理局、華為技術(shù)有限公司、深圳和君創(chuàng)業(yè)有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司。

2001 年 10 月進(jìn)入長(zhǎng)城基金管理有限公司工作,歷任基金經(jīng)理助理、“長(zhǎng)城安心回報(bào)混合

型證券投資基金”基金經(jīng)理、“長(zhǎng)城中小盤(pán)成長(zhǎng)混合型證券投資基金”基金經(jīng)理。

盧盛春先生,副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總經(jīng)理,碩士。曾就職于中國(guó)人民銀行江西省分

行、交通銀行海南分行、海通證券股份有限公司、富國(guó)基金管理有限公司、西北證券有限

責(zé)任公司、華商基金管理有限公司(籌備組)。2003 年進(jìn)入長(zhǎng)城基金管理有限公司,歷任

上海分公司總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

車君女士,督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理,碩士。曾任職于深圳本魯克斯實(shí)業(yè)股份有限

公司,1993 年起先后在中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局市場(chǎng)處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、審理執(zhí)行處、稽查

一處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處、黨辦等部門工作,歷任副主任科員、主任科員、副處長(zhǎng)、正處級(jí)調(diào)

研員等職務(wù)。

2.本基金基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷

吳文慶先生,上海交通大學(xué)生物醫(yī)學(xué)工程連讀博士。2010 年進(jìn)入長(zhǎng)城基金管理有限

公司,曾任行業(yè)研究員、“長(zhǎng)城品牌優(yōu)選混合型證券投資基金”基金經(jīng)理助理,自 2013

年 12 月至今任“長(zhǎng)城雙動(dòng)力混合型證券投資基金”和“長(zhǎng)城久恒靈活配置混合型證券投

資基金”基金經(jīng)理,自 2015 年 1 月至今任“長(zhǎng)城消費(fèi)增值混合型證券投資基金”基金經(jīng)

理,自 2015 年 4 月至今任“長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金”基金經(jīng)理,自

2015 年 4 月至今任“長(zhǎng)城環(huán)保主題靈活配置混合型證券投資基金”基金經(jīng)理,自 2015 年

6 月至今任“長(zhǎng)城改革紅利靈活配置混合型證券投資基金”基金經(jīng)理,自 2016 年 1 月 18

日起任“長(zhǎng)城安心回報(bào)混合型證券投資基金”基金經(jīng)理。

長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金歷任基金經(jīng)理如下:徐九龍先生自 2015

年 2 月 17 日至 2016 年 3 月 1 日擔(dān)任基金經(jīng)理。

3.本公司公募基金投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)如下:

熊科金先生,投資決策委員會(huì)主任,公司董事、總經(jīng)理。

楊建華先生,投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員,公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)兼基金管理部總經(jīng)

理、基金經(jīng)理。

鐘光正先生,投資決策委員會(huì)委員,公司固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。

吳文慶先生,投資決策委員會(huì)委員,公司研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。

4.上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

(三)基金管理人的職責(zé)

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)履行以下職責(zé):

1、依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;

2、辦理基金備案手續(xù);

3、自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管

理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);

5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理的

基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進(jìn)行證

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

券投資;

6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任

何第三人謀取利益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);

7、依法接受基金托管人的監(jiān)督;

8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定,按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖

回的價(jià)格;

9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

10、編制季度、半年度和年度基金報(bào)告;

11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報(bào)告義務(wù);

12、保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密,不向他人泄露;

13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配基金收

益;

14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng),及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);

15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);

16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以

上;

17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出,并且保證投資者能

夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料,并在支付合理

成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托

管人;

20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí),應(yīng)當(dāng)

承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;

21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù),基金托管人違反

《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償;

22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

承擔(dān)責(zé)任;

23、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?

24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管

理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)

退還基金認(rèn)購(gòu)人;

25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;

26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè);

27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

(四)基金管理人承諾

1.基金管理人承諾

基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、

《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為,并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度,采取有效措施,防

止違法行為的發(fā)生。

2.基金管理人的禁止性行為

(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;

(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

(五)基金經(jīng)理承諾

1.依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最

大利益;

2.不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益;

3.不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,不

泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投

資計(jì)劃等信息;

4.不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

(六)基金管理人的內(nèi)部控制制度

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

健全、完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度是規(guī)范公司行為,有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、

穩(wěn)健發(fā)展的主要保證,也是公司經(jīng)營(yíng)管理水平的重要標(biāo)志。為此,公司建立高效運(yùn)行、控

制嚴(yán)密、科學(xué)合理、切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

1.風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)

公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是建立一個(gè)決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效和持續(xù)、穩(wěn)定、

健康發(fā)展的基金管理實(shí)體。具體目標(biāo)是:

(1)確保國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章和公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;

(2)建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu),形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)

制和監(jiān)督機(jī)制;

(3)不斷提高基金管理的效率和效益,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,努力實(shí)現(xiàn)基金份額

持有人利益最大化;

(4)努力將各種風(fēng)險(xiǎn)控制在規(guī)定的范圍內(nèi),保障公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全面實(shí)施,

維護(hù)公司股東的合法權(quán)益;

(5)建立有利于查錯(cuò)防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

2.建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度的原則

公司按照合法、合規(guī)、穩(wěn)健的要求,制定明確的經(jīng)營(yíng)方針,建立合理的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。在

建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則:

(1)全面性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員,并滲

透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié);

(2)審慎性原則:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn),公司組織體系的構(gòu)成、

內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn);

(3)獨(dú)立性原則:公司風(fēng)險(xiǎn)控制的檢查、評(píng)價(jià)部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于風(fēng)險(xiǎn)控制的建立和執(zhí)行

部門;風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、合規(guī)審查委員會(huì)、督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)

威性,負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行評(píng)價(jià)和檢查;

(4)有效性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章,具有高度

的權(quán)威性,成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南;執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度不能存在任何例外,公

司任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力;

(5)適時(shí)性原則:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)

境的變化和國(guó)家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善;

(6)防火墻原則:公司基金投資、研究策劃、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)等相關(guān)部門,應(yīng)當(dāng)在空間上和

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制度上適當(dāng)分離,以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員,應(yīng)制定嚴(yán)

格的批準(zhǔn)程序。

3.風(fēng)險(xiǎn)控制的主要內(nèi)容

(1)確立加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的指導(dǎo)思想,確定風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)和原則;

(2)建立層次分明、權(quán)責(zé)明確的風(fēng)險(xiǎn)控制體系;

(3)建立公司風(fēng)險(xiǎn)控制程序;

(4)對(duì)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評(píng)估,制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃;

(5)確定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的路徑和措施;

(6)保障風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)性和有效性,制定可行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度的評(píng)價(jià)和檢查機(jī)

制。

4.風(fēng)險(xiǎn)控制體系

公司根據(jù)基金管理的業(yè)務(wù)特點(diǎn)設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu),并在此基礎(chǔ)上建立層層遞進(jìn)、嚴(yán)密有效

的多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范體系:

(1)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范是指在公司董事會(huì)層面對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的預(yù)防和控制。

董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員會(huì),負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、審查和公司的審計(jì)工

作。對(duì)公司內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià),對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)

性進(jìn)行監(jiān)督檢查,協(xié)助董事會(huì)建立并有效維持公司內(nèi)部控制系統(tǒng),對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

行研究、分析和評(píng)估,并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施和建議,保證公司的規(guī)范健康發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)控制

與審計(jì)委員會(huì)的基本職能為:

①協(xié)助董事會(huì)建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制組織體系和制度體系。

②審查、評(píng)價(jià)公司基金投資管理制度、市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等各項(xiàng)內(nèi)部

控制制度的合法合規(guī)性、合理性和有效性。

③檢查和評(píng)價(jià)公司管理和資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、基金管理和資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中對(duì)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、中

國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章以及基金合同的遵守和執(zhí)行情況,并出具評(píng)估意見(jiàn)或改正方案。

④定期或不定期聽(tīng)取公司主要經(jīng)營(yíng)管理人員關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作的匯報(bào)。

⑤檢查和評(píng)價(jià)公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況并提出改進(jìn)意見(jiàn)。

⑥評(píng)估公司管理和基金管理中存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn),檢查和評(píng)價(jià)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

工作的有效性,并提出改進(jìn)意見(jiàn)。

⑦檢查公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序,與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流。

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⑧對(duì)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核。

⑨董事會(huì)安排的其他事項(xiàng)。

公司設(shè)督察長(zhǎng)。督察長(zhǎng)作為風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu),對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),按照

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員會(huì)的授權(quán)進(jìn)行工作。

(2)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范是指在公司投資決策委員會(huì)和監(jiān)察稽核部層次對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的預(yù)

防和控制。

投資決策委員會(huì)在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下,研究并制定公司基金資產(chǎn)的投資戰(zhàn)略和投資策略,

對(duì)基金的總體投資情況提出指導(dǎo)性意見(jiàn),從而達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn),提高基金資產(chǎn)的安全性

的目的。其在風(fēng)險(xiǎn)控制中主要職責(zé)為:

①研究并確立公司的基金投資理念和投資方向;

②決定基金資產(chǎn)在現(xiàn)金、債券和股票中的分配比例;

③審核基金經(jīng)理提出的投資組合方案,對(duì)其運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制;

④批準(zhǔn)基金經(jīng)理擬訂的投資原則,對(duì)基金經(jīng)理做出投資授權(quán);

⑤對(duì)超出投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員及基金經(jīng)理權(quán)限的投資項(xiàng)目作出決定。

監(jiān)察稽核部在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下,獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu),對(duì)各崗位、各

部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)控制情況實(shí)施監(jiān)督。其在風(fēng)險(xiǎn)控制中主要職責(zé)是:

①根據(jù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生環(huán)節(jié),和相關(guān)的業(yè)務(wù)部門一起,共同制定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范和

事后審查方案;

②就各部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告及建議職能;

③調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)案件,協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理相關(guān)事宜;

④對(duì)基金運(yùn)作和公司內(nèi)部管理進(jìn)行日常監(jiān)督與稽核,并向總經(jīng)理匯報(bào)。

(3)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范是公司各部門對(duì)自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的自我檢查和控制。

公司各部門根據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風(fēng)

險(xiǎn)控制措施,達(dá)到:

①一線崗位雙人雙職雙責(zé),互相監(jiān)督;直接與交易、資金、電腦系統(tǒng)、重要空白支票、

業(yè)務(wù)用章接觸的崗位,實(shí)行雙人負(fù)責(zé);屬于單人、單崗處理的業(yè)務(wù),強(qiáng)化后續(xù)的監(jiān)督機(jī)制;

②相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡。關(guān)鍵部門和相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)

憑據(jù)順暢傳遞的渠道,各部門和崗位分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)各自的職責(zé),將風(fēng)險(xiǎn)控

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制在最小范圍內(nèi)。

5.基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書(shū)

(1)本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確;

(2)本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

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四、基金托管人

(一)基金托管人情況

1、基本情況

名稱:中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱:中國(guó)建設(shè)銀行)

住所:北京市西城區(qū)金融大街 25 號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號(hào)院 1 號(hào)樓

法定代表人:王洪章

成立時(shí)間:2004 年 09 月 17 日

組織形式:股份有限公司

注冊(cè)資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批文及文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12 號(hào)

聯(lián)系人:田青

聯(lián)系電話:(010) 67595096

中國(guó)建設(shè)銀行成立于 1954 年 10 月,是一家國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際知名的大型股份制商業(yè)銀

行,總部設(shè)在北京。本行于 2005 年 10 月在香港聯(lián)合交易所掛牌上市(股票代碼 939),于

2007 年 9 月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼 601939)。

2015 年末,本集團(tuán)資產(chǎn)總額 18.35 萬(wàn)億元,較上年增長(zhǎng) 9.59%;客戶貸款和墊款總額

10.49 萬(wàn)億元,增長(zhǎng) 10.67%;客戶存款總額 13.67 萬(wàn)億元,增長(zhǎng) 5.96%。凈利潤(rùn) 2,289 億

元,增長(zhǎng) 0.28%;營(yíng)業(yè)收入 6,052 億元,增長(zhǎng) 6.09%,其中,利息凈收入增長(zhǎng) 4.65%,手續(xù)

費(fèi)及傭金凈收入增長(zhǎng) 4.62%。平均資產(chǎn)回報(bào)率 1.30%,加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 17.27%,成

本收入比 26.98%,資本充足率 15.39%,主要財(cái)務(wù)指標(biāo)領(lǐng)先同業(yè)。

物理與電子渠道協(xié)同發(fā)展。營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)“三綜合”建設(shè)取得新進(jìn)展,綜合性網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量達(dá)

1.45 萬(wàn)個(gè),綜合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì) 2.15 萬(wàn)個(gè),綜合柜員占比達(dá)到 88%。啟動(dòng)深圳等 8 家分行物理渠

道全面轉(zhuǎn)型創(chuàng)新試點(diǎn),智慧網(wǎng)點(diǎn)、旗艦型、綜合型和輕型網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)有序推進(jìn)。電子銀行主

渠道作用進(jìn)一步凸顯,電子銀行和自助渠道賬務(wù)性交易量占比達(dá) 95.58%,較上年提升 7.55

個(gè)百分點(diǎn);同時(shí)推廣賬號(hào)支付、手機(jī)支付、跨行付、龍卡云支付、快捷付等五種在線支付

方式,成功實(shí)現(xiàn)絕大多數(shù)主要快捷支付業(yè)務(wù)的全行集中處理。

轉(zhuǎn)型業(yè)務(wù)快速增長(zhǎng)。信用卡累計(jì)發(fā)卡量 8,074 萬(wàn)張,消費(fèi)交易額 2.22 萬(wàn)億元,多項(xiàng)核

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心指標(biāo)繼續(xù)保持同業(yè)領(lǐng)先。金融資產(chǎn) 1,000 萬(wàn)以上的私人銀行客戶數(shù)量增長(zhǎng) 23.08%,客戶

金融資產(chǎn)總量增長(zhǎng) 32.94%。非金融企業(yè)債務(wù)融資工具累計(jì)承銷 5,316 億元,承銷額市場(chǎng)領(lǐng)

先。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)規(guī)模 7.17 萬(wàn)億元,增長(zhǎng) 67.36%;托管證券投資基金數(shù)量和新增只數(shù)均

為市場(chǎng)第一。人民幣國(guó)際清算網(wǎng)絡(luò)建設(shè)再獲突破,繼倫敦之后,再獲任瑞士、智利人民幣

清算行資格;上海自貿(mào)區(qū)、新疆霍爾果斯特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)居同業(yè)首位。

2015 年,本集團(tuán)先后獲得國(guó)內(nèi)外各類榮譽(yù)總計(jì) 122 項(xiàng),并獨(dú)家榮獲美國(guó)《環(huán)球金融》

雜志“中國(guó)最佳銀行”、香港《財(cái)資》雜志“中國(guó)最佳銀行”及香港《企業(yè)財(cái)資》雜志“中

國(guó)最佳銀行”等大獎(jiǎng)。本集團(tuán)在英國(guó)《銀行家》雜志 2015 年“世界銀行品牌 1000 強(qiáng)”中,

以一級(jí)資本總額位列全球第二;在美國(guó)《福布斯》雜志 2015 年度全球企業(yè) 2000 強(qiáng)中位列

第二。

中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部,下設(shè)綜合處、基金市場(chǎng)處、證券保險(xiǎn)資產(chǎn)市場(chǎng)

處、理財(cái)信托股權(quán)市場(chǎng)處、QFII 托管處、養(yǎng)老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運(yùn)營(yíng)

處、監(jiān)督稽核處等 10 個(gè)職能處室,在上海設(shè)有投資托管服務(wù)上海備份中心,共有員工 220

余人。自 2007 年起,托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì),并

已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

2、主要人員情況

趙觀甫,資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理,曾先后在中國(guó)建設(shè)銀行鄭州市分行、總行信貸部、

總行信貸二部、行長(zhǎng)辦公室工作,并在中國(guó)建設(shè)銀行河北省分行營(yíng)業(yè)部、總行個(gè)人銀行業(yè)

務(wù)部、總行審計(jì)部擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),長(zhǎng)期從事信貸業(yè)務(wù)、個(gè)人銀行業(yè)務(wù)和內(nèi)部審計(jì)等工作,

具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

張軍紅,資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理,曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行青島分行、中國(guó)建設(shè)銀行

總行零售業(yè)務(wù)部、個(gè)人銀行業(yè)務(wù)部、行長(zhǎng)辦公室,長(zhǎng)期從事零售業(yè)務(wù)和個(gè)人存款業(yè)務(wù)管理

等工作,具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

張力錚,資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理,曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行總行建筑經(jīng)濟(jì)部、信貸二

部、信貸部、信貸管理部、信貸經(jīng)營(yíng)部、公司業(yè)務(wù)部,并在總行集團(tuán)客戶部和中國(guó)建設(shè)銀

行北京市分行擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),長(zhǎng)期從事信貸業(yè)務(wù)和集團(tuán)客戶業(yè)務(wù)等工作,具有豐富的客戶

服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

黃秀蓮,資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理,曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行總行會(huì)計(jì)部,長(zhǎng)期從事托

管業(yè)務(wù)管理等工作,具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

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作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行,中國(guó)建設(shè)銀行一直秉持“以客

戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念,不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制,嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé),切

實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益,為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)步發(fā)展,

中國(guó)建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大,托管業(yè)務(wù)品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、

社保基金、保險(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬戶、QFII、企業(yè)年金等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系,

是目前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至 2016 年一季度末,中國(guó)建設(shè)銀行已

托管 584 只證券投資基金。中國(guó)建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平,贏得了業(yè)

內(nèi)的高度認(rèn)同。中國(guó)建設(shè)銀行自 2009 年至今連續(xù)六年被國(guó)際權(quán)威雜志《全球托管人》評(píng)為

“中國(guó)最佳托管銀行”。

(二)基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

作為基金托管人,中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)

章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定,守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察,確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行,保證

基金財(cái)產(chǎn)的安全完整,確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),保護(hù)基金份額持有人的

合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì),負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作,對(duì)托

管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了監(jiān)督稽核處,配備了專職

內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作,具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。

3、內(nèi)部控制制度及措施

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位

職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程,可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行;業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格;

業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度,授權(quán)工作實(shí)行集中控制,業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、

存放、使用,賬戶資料嚴(yán)格保管,制約機(jī)制嚴(yán)格有效;業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置,封閉管理,

實(shí)施音像監(jiān)控;業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé),防止泄密;業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作,防止

人為事故的發(fā)生,技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。

(三)基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督方法

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依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定,監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用

自行開(kāi)發(fā)的“托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)——基金監(jiān)督子系統(tǒng)”,嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合

同規(guī)定,對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督,并定

期編寫(xiě)基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告,報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清

算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中,對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與

開(kāi)支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

2、監(jiān)督流程

(1)每工作日按時(shí)通過(guò)基金監(jiān)督子系統(tǒng),對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控,

如發(fā)現(xiàn)投資異常情況,向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí),督促其

糾正,并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

(2)收到基金管理人的劃款指令后,對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。

(3)根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況,定期編寫(xiě)基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告,對(duì)各基金投資運(yùn)

作的合法合規(guī)性和投資獨(dú)立性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià),報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

(4)通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易,電話或書(shū)面要求基金管理人進(jìn)行

解釋或舉證,并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1.直銷機(jī)構(gòu)

名稱:長(zhǎng)城基金管理有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路 6009 號(hào)新世界商務(wù)中心 41 層

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路 6009 號(hào)新世界商務(wù)中心 40-41 層

法定代表人:何偉

成立時(shí)間:2001 年 12 月 27 日

電話:0755-23982338

傳真:0755-23982328

聯(lián)系人:黃念英

客戶服務(wù)電話:400-8868-666

網(wǎng)站:

2.代銷機(jī)構(gòu)

(1) 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街 25 號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號(hào)院 1 號(hào)樓

法定代表人:王洪章

聯(lián)系人:張靜

電話:010-66275654

客戶服務(wù)電話:95533

網(wǎng)址:

(2) 中國(guó)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)

法定代表人:田國(guó)立

電話:010-66596688

傳真:010-66594946

聯(lián)系人:宋亞平

客服電話:95566

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網(wǎng)址:

(3) 招商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈

法定代表人:李建紅

電話:0755-83198888

傳真:0755-83195109

聯(lián)系人:鄧炯鵬

客戶服務(wù)電話:95555

網(wǎng)址:

(4) 平安銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市深南中路 1099 號(hào)平安銀行大廈

辦公地址:深圳市深南中路 1099 號(hào)平安銀行大廈

法定代表人:孫建一

聯(lián)系人:張莉

電話:021-38637673

傳真:021-50979375

網(wǎng)址:

客戶服務(wù)電話:95511-3

(5) 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路 500 號(hào)

辦公地址:上海市中山東一路 12 號(hào)

法定代表人:吉曉輝

聯(lián)系人:唐苑

傳真:021-63604199

網(wǎng)址:

客戶服務(wù)電話:95528

(6) 深圳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市羅湖區(qū) 3038 號(hào)合作金融大廈

辦公地址:深圳市羅湖區(qū) 3038 號(hào)合作金融大廈

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法定代表人:李偉

聯(lián)系人:王璇

聯(lián)系電話:0755-25188269

傳真:0755-25188794

客服電話:4001961200

公司網(wǎng)站:

(7) 東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:東莞市南城路 2 號(hào)

辦公地址:東莞市南城路 2 號(hào)

法定代表人:何沛良

聯(lián)系人:楊亢

電話:0769-22866270

傳真:0769-22320896

客服電話:0769-961122

網(wǎng)址:

(8) 泉州銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:福建省泉州市豐澤區(qū)云鹿路 3 號(hào)

法定代表人:傅子能

聯(lián)系電話:0595-22551071

聯(lián)系人:董培姍

客服電話:400-8896-312

公司網(wǎng)站:

(9) 寧波銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:寧波市鄞州區(qū)寧南南路 700 號(hào)

法定代表人:陸華裕

聯(lián)系人:邱艇

電話:0574-87050397

客服電話:95574

公司網(wǎng)站:

(10) 中信建投證券股份有限公司

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注冊(cè)地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路 66 號(hào) 4 號(hào)樓

辦公地址:北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街 188 號(hào)

法定代表人:張佑君

電話:010-85130577

聯(lián)系人:權(quán)唐

客戶服務(wù)電話:4008888108

網(wǎng)站:

(11) 海通證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市淮海中路 98 號(hào)

法定代表人:王開(kāi)國(guó)

電話:021-23219991

傳真:021-23219100

聯(lián)系人:程麗輝

客戶服務(wù)電話:95553、4008888001

網(wǎng)站:

(12) 長(zhǎng)城證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)深南大道 6008 號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈 14、16、17 層

法定代表人:黃耀華

聯(lián)系人:劉陽(yáng)

電話:0755-83516289

傳真:0755-83515567

客戶服務(wù)電話:0755-33680000,4006666888

網(wǎng)站:

(13) 中國(guó)銀河證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 C 座

法定代表人:顧偉國(guó)

聯(lián)系人:田嶶

電話:010-66568047

客戶服務(wù)電話:4008-888-888

網(wǎng)站:

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(14) 招商證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A 座 38—45 層

法定代表人:宮少林

電話:0755-82960167

傳真:0755-82943636

聯(lián)系人:黃嬋君

客戶服務(wù)電話:95565

網(wǎng)站:

(15) 平安證券有限責(zé)任公司

辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng) 8 樓

法定代表人:楊宇翔

聯(lián)系人:周一涵

電話:021-38637436

傳真:021-33830395

客戶服務(wù)電話:4008816168

網(wǎng)站:

(16) 申萬(wàn)宏源證券有限公司

注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路 989 號(hào) 45 層

辦公地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路 989 號(hào) 45 層

法定代表人:李梅

聯(lián)系人:曹曄

電話:021-33388215

傳真:021-33388224

客服電話:95523/4008895523/4008000562

網(wǎng)址:

(17) 渤海證券股份有限公司

注冊(cè)地址:天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街 42 號(hào)寫(xiě)字樓 101 室

法定代表人:杜慶平

聯(lián)系人:蔡霆

電話:022-28451991

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傳真:022-28451892

客戶服務(wù)電話:400-651-5988

網(wǎng)站:

(18) 中航證券有限公司

注冊(cè)地址:南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道 1619 號(hào)國(guó)際金融大廈 A 座 41 樓

法定代表人:王宜四

聯(lián)系人:戴蕾

電話:0791-86868681

傳真:0791-86770178

客服電話:400-8866-567

網(wǎng)站:

(19) 廣州證券股份有限公司

注冊(cè)地址:廣州市先烈中路 69 號(hào)東山廣場(chǎng)主樓 17 樓

辦公地址:廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路 5 號(hào)廣州國(guó)際金融中心 19、20 樓

法定代表人:邱三發(fā)

聯(lián)系人:林潔茹

電話:020-88836999

傳真:020-88836654

客戶服務(wù)電話:020-961303

網(wǎng)站:

(20) 世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 40-42 樓

辦公地址:深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 40-42 樓

法定代表人:姜昧軍

聯(lián)系人:袁媛

電話:0755-83199511

傳真:0755-83199545

客戶服務(wù)電話:0755-83199599

網(wǎng)站:

(21) 中泰證券股份有限公司

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注冊(cè)地址:山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路 86 號(hào)

辦公地址:山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路 86 號(hào)

法定代表人:李煒

聯(lián)系人:吳陽(yáng)

電話:0531-68889155

傳真:0531-68889752

客服電話:95538

網(wǎng)址:

(22) 中信證券(山東)有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng) 1 號(hào)樓 20 層

辦公地址:青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng) 1 號(hào)樓 20 層

法定代表人:楊寶林

聯(lián)系電話:0532-85022326

傳真:0532-85022605

聯(lián)系人:吳忠超

客戶服務(wù)電話:95548

公司網(wǎng)址:

(23) 安信證券股份有限公司

住所:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元

辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元

深圳市福田區(qū)深南大道 2008 號(hào)中國(guó)鳳凰大廈 1 棟 9 層

法定代表人:牛冠興

聯(lián)系人:鄭向溢

電話:0755-82558038

傳真:0755-82558355

公司網(wǎng)址:

客服熱線:4008001001

(24) 光大證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)

辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)

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法定代表人:薛峰

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

聯(lián)系人:李芳芳

客服電話:4008888788、10108998

公司網(wǎng)址:

(25) 西部證券股份有限公司

注冊(cè)地址:西安市東新街 232 號(hào)陜西信托大廈 16-17 層

地址:西安市東新街 232 號(hào)陜西信托大廈 16-17 層

法定代表人:劉建武

聯(lián)系人:劉瑩

電話:029-87406649

傳真:029-87406387

客服熱線:029—87419999

網(wǎng)址:

(26) 長(zhǎng)江證券股份有限公司

地址:武漢市新華路特 8 號(hào)長(zhǎng)江證券大廈

法定代表人:胡運(yùn)釗

聯(lián)系人:李良

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

客服熱線:4008-888-999 或 95579

網(wǎng)址:

(27) 華寶證券有限責(zé)任公司

辦公地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 100 號(hào)環(huán)球金融中心 57 層

法定代表人:陳林

聯(lián)系人:劉聞川

電話:021-68778790

傳真:021-50122200

客戶服務(wù)電話:4008209898

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網(wǎng)址:

(28) 中信證券股份有限公司

注冊(cè)地址:廣東省深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈第 A 層

法定代表人:王東明

聯(lián)系人:侯艷紅

電話:010-60838995

客戶服務(wù)電話:95548

網(wǎng)站:

(29) 華西證券股份有限公司

注冊(cè)地址:四川省成都市陜西街 239 號(hào)

辦公地址:深圳市深南大道 4001 號(hào)時(shí)代金融中心 18 樓

法定代表人:張慎修

聯(lián)系人:張曼

電話:010-52723273

傳真:0755-83025991

客戶服務(wù)電話:4008-888-818

公司網(wǎng)站:

(30) 國(guó)都證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市東城區(qū)東直門南大街 3 號(hào)國(guó)華投資大廈 9 層

辦公地址:北京市東城區(qū)東直門南大街 3 號(hào)國(guó)華投資大廈 9 層

法定代表人:常喆

聯(lián)系人:黃靜

電話:010-84183333

傳真:010-84183311

客戶服務(wù)電話:400-818-8118

網(wǎng)址:

(31) 大同證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:大同市城區(qū)迎賓街 15 號(hào)桐城中央 21 層

辦公地址:山西省太原市長(zhǎng)治路 111 號(hào)世貿(mào)中心 A 座 13 層

法定代表人:董祥

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聯(lián)系人:薛津

客戶服務(wù)熱線:400-7121-212

網(wǎng)址:

(32) 東興證券股份有限公司

住所:北京市西城區(qū)金融大街 5 號(hào)新盛大廈 B 座 12、15 層

法定代表人:徐勇力

聯(lián)系人:湯漫川

電話:010-66555316

傳真:010-66555246

客服電話:400-8888-993

公司網(wǎng)站:

(33) 信達(dá)證券股份有限公司

注冊(cè)(辦公)地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號(hào)院 1 號(hào)樓

法定代表人:高冠江

聯(lián)系人:唐靜

聯(lián)系電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客服電話:400-800-8899

公司網(wǎng)址:

(34) 西南證券股份有限公司

辦公地址:重慶市江北區(qū)橋北苑 8 號(hào)

法定代表人:余維佳

聯(lián)系人:張煜

電話:023-63786141

客服電話:4008096096

公司網(wǎng)站:

(35) 廣發(fā)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:廣州天河區(qū)天河北路 183-187 號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng) 43 樓(4301-4316 房)

辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng) 5、18、19、36、38、39、41、42、43、

44 樓

32

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法定代表人:孫樹(shù)明

聯(lián)系人:黃嵐

電話:020-87555888

傳真:020-87557985

客服電話:95575 或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

公司網(wǎng)站:

(36) 國(guó)泰君安證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)商城路 618 號(hào)

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 168 號(hào)上海銀行大廈 29 層

法定代表人:楊德紅

聯(lián)系人:芮敏祺

電話:021-38676666

傳真:021-38670666

客戶服務(wù)熱線:4008888666

網(wǎng)址:

(37) 華融證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街 8 號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街 8 號(hào) A 座 3 層

法定代表人:丁之鎖

聯(lián)系人:梁宇

聯(lián)系電話:010-58568007

傳真:010-58568062

客服電話:010-58568118

公司網(wǎng)站:

(38) 中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市建國(guó)門外大街 1 號(hào)國(guó)貿(mào)寫(xiě)字樓 2 座 27 層及 28 層

法定代表人:李學(xué)東

電話:010-85679888

傳真:010-85679535

聯(lián)系人:秦朗

33

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客服電話:400-910-1166

網(wǎng)站:

(39) 中信期貨有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座 13 層 1301-1305

室、14 層

法定代表人:張磊

聯(lián)系人:洪成

電話:0755-23953913

傳真:0755-83217421

客服電話:400-990-8826

公司網(wǎng)站:

(40) 申萬(wàn)宏源西部證券有限公司

住所:新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路 358 號(hào)大成國(guó)際大廈 20 樓 2005 室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路 358 號(hào)大成國(guó)際大廈 20 樓 2005

室

法定代表人:李季

聯(lián)系人: 李巍

傳真:010-88085195

客戶服務(wù)電話:4008-000-562

網(wǎng)址:

(41) 國(guó)金證券股份有限公司

注冊(cè)地址: 四川省成都市東城根上街 95 號(hào)

辦公地址: 四川省成都市東城根上街 95 號(hào)

法定代表人:冉云

聯(lián)系人:劉婧漪

電話:028-86690057

客戶服務(wù)電話: 4006-600109

網(wǎng)址:

(42) 深圳眾祿金融控股股份有限公司

住所:深圳市羅湖區(qū)筍崗街道梨園路物資控股置地大廈 8 樓

34

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法定代表人:薛峰

聯(lián)系人:童彩平

電話:0755-33227950

傳真:0755-33227951

客服電話:4006-788-887

公司網(wǎng)址: 及

(43) 杭州數(shù)米基金銷售有限公司

辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道 3588 號(hào)恒生大廈 12 樓

法定代表人:陳柏青

聯(lián)系人:朱曉超

聯(lián)系電話:021-60897840

傳真:0571-26698533

客服電話:4000-766-123

公司網(wǎng)址:

(44) 諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問(wèn)有限公司

住所:上海市浦東新區(qū)銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 8 樓 801 室

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 8 樓 801 室

法定代表人:汪靜波

聯(lián)系人:徐誠(chéng)

聯(lián)系電話:021-38509636

客服電話:400-821-5399

公司網(wǎng)站:

(45) 上海天天基金銷售有限公司

辦公地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?190 號(hào) 2 號(hào)樓 2 層

法定代表人:其實(shí)

聯(lián)系人:高莉莉

聯(lián)系電話:020-87599121

客服電話:400-1818-188

公司網(wǎng)站:

(46) 眾升財(cái)富(北京)基金銷售有限公司

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辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)望京浦項(xiàng)中心 A 座 9 層 04-08

法定代表人:李招弟

聯(lián)系人:付少帥

聯(lián)系電話:010-59497361

傳真:010-64788105

客服電話:400-808-0069

公司網(wǎng)站:

(47) 北京展恒基金銷售股份有限公司

辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)華嚴(yán)北里 2 號(hào)民建大廈 6 層

法定代表人:閆振杰

聯(lián)系人:翟飛飛

聯(lián)系電話:010-62020088

客服電話:400-888-6661

公司網(wǎng)站:

(48) 北京增財(cái)基金銷售有限公司

辦公地址:北京市西城區(qū)南禮士路 66 號(hào)建威大廈 1208-1209 室

法定代表人:王昌慶

聯(lián)系人:張蕾

聯(lián)系電話:010-67000988

客服電話:400-001-8811

公司網(wǎng)站:

(49) 和訊信息科技有限公司

住所:北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街 22 號(hào)泛利大廈 10 層

法定代表人:王莉

聯(lián)系人:吳阿婷

聯(lián)系電話:0755-82721106

客服電話:400-9200-022

公司網(wǎng)站:licaike.hexun.com

(50) 上海好買基金銷售有限公司

住所:上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路 685 弄 37 號(hào) 4 號(hào)樓 449 室

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法定代表人:楊文斌

聯(lián)系人:胡鍇雋

聯(lián)系電話: 021-20613635

客服電話:400-700-9665

公司網(wǎng)站:

(51) 上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司

住所:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路 277 號(hào) 3 層 310 室

法定代表人:燕斌

聯(lián)系人:凌秋艷

聯(lián)系電話:021-52822063-8105

客服電話:4000-466-788

公司網(wǎng)站:

(52) 珠海盈米財(cái)富管理有限公司

住所:珠海市橫琴新區(qū)寶華路 6 號(hào)

法定代表人:肖雯

聯(lián)系電話:020-89629099

傳真:020-89629011

客服電話:020-89629066

公司網(wǎng)站:

(53) 上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司

辦公地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1333 號(hào) 14 樓

法定代表人:郭堅(jiān)

聯(lián)系人:寧博宇

電話:021-20665952

客戶服務(wù)熱線:4008219031

公司網(wǎng)站:

(54) 上海中正達(dá)廣投資管理有限公司

住所:上海市徐匯區(qū)龍騰大道 2815 號(hào) 3 樓

法定代表人:黃欣

聯(lián)系人:戴珉微

37

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聯(lián)系電話:021-33768132

客服電話:4006767523

網(wǎng)址:

(55) 上海利得基金銷售有限公司

住所:上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路 5475 號(hào) 1033 室

法定代表人:盛大

聯(lián)系人:徐雪吟

聯(lián)系電話:021-50583533-3011

客服電話:400-067-6266

網(wǎng)址:

(56) 深圳富濟(jì)財(cái)富管理有限公司

注冊(cè)地址:深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路 1 號(hào) A 棟 201 室

辦公地址: 深圳市南山區(qū)科苑南路高新南七道惠恒大廈二期 418 室

法定代表人:齊小賀

聯(lián)系人:陳勇軍

電話:0755-83999913

傳真:0755-83999926

客服電話:0755-83999907

網(wǎng)址:

(57) 深圳金斧子投資咨詢有限公司

注冊(cè)地址:深圳市南山區(qū)南山街道科苑路 18 號(hào)東方科技大廈 18F

辦公地址:深圳市南山區(qū)南山街道科苑路 18 號(hào)東方科技大廈 18F

法定代表人:何昆鵬

聯(lián)系人:張燁

電話:0755-84034499

傳真:0755-84034477

客服電話:400-9500-888

網(wǎng)址:

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求,選擇符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金,并

及時(shí)公告。

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(二)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

名稱:長(zhǎng)城基金管理有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路 6009 號(hào)新世界商務(wù)中心 41 層

法定代表人:何偉

成立時(shí)間:2001 年 12 月 27 日

電話:0755-23982338

傳真:0755-23982328

聯(lián)系人:張真珍

客戶服務(wù)電話:400-8868-666

(三)律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師

律師事務(wù)所名稱:北京市中倫律師事務(wù)所

注冊(cè)地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街甲 6 號(hào) SK 大廈 36-37 層

負(fù)責(zé)人:張學(xué)兵

電話:0755-33256666

傳真:0755-33206888

聯(lián)系人:李雅婷

(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱:安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

住所(辦公地址):北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓 17 層 01-12 室

執(zhí)行事務(wù)合伙人:Ng Albert Kong Ping 吳港平

電話:010-58153000

傳真:010-85188298

聯(lián)系人:李妍明

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六、基金的募集與基金合同的生效

(一)基金的募集

本基金經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 2014 年 12 月 11 日證監(jiān)許可[2014]1347 號(hào)文核準(zhǔn),

由管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)

及基金合同募集,募集期自 2015 年 1 月 26 日至 2015 年 2 月 13 日,共募集 1,257,842,009.37

份基金份額,募集戶數(shù)為 12,469 戶。

(二)基金合同的生效

本基金的基金合同已于 2015 年 2 月 17 日正式生效。

(三)基金的運(yùn)作方式

契約型開(kāi)放式。

(四)基金存續(xù)期限

不定期。

(五)發(fā)售對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)

構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。

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七、基金份額的申購(gòu)與贖回

(一)申購(gòu)和贖回場(chǎng)所

本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)

明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu),并予以公告。

基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦

理基金份額的申購(gòu)與贖回。

(二)申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間

1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回,具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳

證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或

本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后,若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情

況,基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在實(shí)施日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu),具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在

申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理贖回,具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在

贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。

在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后,基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或者贖回或

者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)

確認(rèn)接受的,其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。

(三)申購(gòu)與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則,即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)

進(jìn)行計(jì)算;

2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則,即申購(gòu)以金額申請(qǐng),贖回以份額申請(qǐng);

3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷;

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則,即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新

規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

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(四)申購(gòu)與贖回的程序

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序,在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖

回的申請(qǐng)。

2、申購(gòu)和贖回的成立和生效

投資人申購(gòu)基金份額時(shí),必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng),投資人交付款項(xiàng),申購(gòu)申請(qǐng)即成立。

投資人遞交贖回申請(qǐng),贖回申請(qǐng)即成立。

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T

日),在正常情況下,本基金登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。基金登記機(jī)

構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí),申購(gòu)申請(qǐng)即生效。基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí),贖回申請(qǐng)即生效。T 日

提交的申請(qǐng),投資人可在 T+2 日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方

式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。

3、贖回款項(xiàng)的支付

基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受投資者有效贖回申請(qǐng)之日起七個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)

生巨額贖回時(shí),款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)

傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能

控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程,則贖回款順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日劃往基金

份額持有人銀行賬戶。若申購(gòu)不成功,則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。

(五)申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制

1、自 2015 年 10 月 12 日起,本基金首次申購(gòu)和追加申購(gòu)的最低金額由 1000 元調(diào)整為

10 元,基金代銷機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,以基金代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn);本基金每筆贖回申請(qǐng)不得

低于 100 份,全額贖回時(shí)不受該限制;

2、本基金不對(duì)投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制;

3、本基金不對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制;

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量

限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

(六)申購(gòu)和贖回的費(fèi)用

1、本基金的申購(gòu)費(fèi)用

本基金在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用,申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的增加而遞減,投資者可以多次

申購(gòu)本基金,申購(gòu)費(fèi)率按每筆申購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。

本基金自2015年3月13日起對(duì)通過(guò)直銷柜臺(tái)申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資

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者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。具體如下:

(1)申購(gòu)費(fèi)率

申購(gòu)金額(含申購(gòu)費(fèi)) 申購(gòu)費(fèi)率

100 萬(wàn)元以下 1.5%

100 萬(wàn)元(含)-300 萬(wàn)元 1.0%

300 萬(wàn)元(含)-500 萬(wàn)元 0.5%

500 萬(wàn)元以上(含) 每筆 1000 元

注:上述申購(gòu)費(fèi)率適用于除通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶以外的其他投資者。

(2)特定申購(gòu)費(fèi)率

申購(gòu)金額(含申購(gòu)費(fèi)) 申購(gòu)費(fèi)率

100 萬(wàn)元以下 0.3%

100 萬(wàn)元(含)-300 萬(wàn)元 0.2%

300 萬(wàn)元(含)-500 萬(wàn)元 0.1%

500 萬(wàn)元以上(含) 每筆 1000 元

注:上述特定申購(gòu)費(fèi)率適用于通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)申購(gòu)本基金份額的養(yǎng)老金客戶,包

括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金

等,具體包括:全國(guó)社會(huì)保障基金;可以投資基金的地方社會(huì)保障基金;企業(yè)年金單一計(jì)

劃以及集合計(jì)劃;企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃;企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。

如未來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型,本公司在法律法規(guī)允許的

前提下可將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。

申購(gòu)費(fèi)由申購(gòu)者承擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn)。申購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注

冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

2、本基金的贖回費(fèi)用

持續(xù)持有期(天) 贖回費(fèi)率

1-6 1.5%

7-29 0.75%

30-184 0.5%

185-365 0.25%

366 及以上 0

贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)

收取。對(duì)持續(xù)持有期少于 30 天的基金份額所收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);對(duì)持續(xù)持有

期長(zhǎng)于 30 天(含)但少于 92 天的基金份額所收取的贖回費(fèi)的 75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn),其余用于

支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi);對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于 92 天(含)但少于 185 天的基金份

額所收取的贖回費(fèi)的 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn),其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi);

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對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于 185 天(含)的份額所收取的贖回費(fèi)的 25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn),其余用于支付

注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,基金管理人最遲應(yīng)

于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前 3 個(gè)工作日在至少一種指定媒介公告。

4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況

制定基金促銷計(jì)劃,針對(duì)特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方

式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活

動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間,按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低

基金申購(gòu)費(fèi)率。

(七)申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算

1、申購(gòu)份額的計(jì)算

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)

(注:對(duì)于 500 萬(wàn)元(含)以上的申購(gòu),凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-固定申購(gòu)費(fèi)金額)

申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額

申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T 日基金份額凈值

例:某投資者投資 100,000 元申購(gòu)本基金,對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為 1.5%,若申購(gòu)當(dāng)日基金

份額凈值為 1.050 元,則其可得到的基金份額計(jì)算如下:

凈申購(gòu)金額=100,000/(1+1.5%)=98,522.17 元

申購(gòu)費(fèi)用=100,000-98,522.17=1,477.83 元

申購(gòu)份額=98,522.17/1.050=93,830.64 份

2、贖回金額的計(jì)算

贖回總金額=贖回份數(shù)×贖回當(dāng)日基金份額凈值

贖回手續(xù)費(fèi)=贖回總金額×贖回費(fèi)率

凈贖回金額=贖回總金額-贖回手續(xù)費(fèi)

例:某投資者贖回其持有的本基金 50,000 份,持有期為 85 天,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.5%,

若贖回當(dāng)日基金份額凈值為 1.150 元,則其得到的贖回金額計(jì)算如下:

贖回總金額=50,000×1.150=57,500 元

贖回手續(xù)費(fèi)=57,500×0.5%=287.50 元

凈贖回金額=57,500-287.50=57,212.50 元

3、申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值,有效份額單位為份,計(jì)算

結(jié)果均按四舍五入方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位,由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

4、贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用,

贖回金額單位為元,計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位,由此產(chǎn)生的收益

或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

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(八)拒絕或暫停申購(gòu)的情形

發(fā)生下列情況時(shí),基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng):

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí),基金管理人可暫停接收投資人的申

購(gòu)申請(qǐng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利

益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大,使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種,或其他可能對(duì)基金業(yè)

績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第 1、2、3、5、6 項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒

介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕,被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。

在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。

(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí),基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng):

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí),基金管理人可暫停接收投資人的贖

回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些贖回申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利

益時(shí)。

5、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形時(shí),基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,已確認(rèn)的贖回申請(qǐng),基金

管理人應(yīng)足額支付;如暫時(shí)不能足額支付,應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量

的比例分配給贖回申請(qǐng)人,未支付部分可延期支付,并以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依

據(jù)計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第 5 項(xiàng)所述情形,按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持

有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除

時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

(十)巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)

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出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)

前一開(kāi)放日的基金總份額的 10%,即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回

或部分延期贖回。

(1)全額贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí),按正常贖回

程序執(zhí)行。

(2)部分延期贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投

資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí),基金管理人在

當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額 10%的前提下,可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦

理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例,確定當(dāng)日

受理的贖回份額;對(duì)于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消

贖回。選擇延期贖回的,將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回,直到全部贖回為止;選擇取

消贖回的,當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申

請(qǐng)一并處理,無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額,以此類推,

直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自

動(dòng)延期贖回處理。

(3)暫停贖回:連續(xù) 2 日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要,可

暫停接受基金的贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過(guò) 20

個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)

規(guī)定的其他方式在 3 個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人,說(shuō)明有關(guān)處理方法,同時(shí)在指定媒

介上刊登公告。

(十一)暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的,基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并在

規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為 1 日,基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日,在指定媒介上刊登基金重

新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告,并公布最近 1 個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò) 1 日但少于 2 周,暫停結(jié)束,基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí),

基金管理人應(yīng)提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告,并公告最近 1 個(gè)

開(kāi)放日的基金份額凈值。

4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò) 2 周,暫停期間,基金管理人應(yīng)每 2 周至少刊登暫停公告 1

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次。暫停結(jié)束,基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí),基金管理人應(yīng)提前 2 日在指定媒介上連續(xù)刊

登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告,并公告最近 1 個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。

(十二)基金的轉(zhuǎn)換

基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人可按規(guī)定申請(qǐng)將所持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為本基金管理

人管理并在同一注冊(cè)登記人登記的其它開(kāi)放式基金份額。基金轉(zhuǎn)換收取相應(yīng)費(fèi)用,費(fèi)用詳

情請(qǐng)參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)第十三部分“基金的費(fèi)用與稅收”。

基金管理人已開(kāi)通本基金與長(zhǎng)城久恒靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久泰滬深

300 指數(shù)證券投資基金、長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金、長(zhǎng)城消費(fèi)增值混合型證券投資基金、

長(zhǎng)城安心回報(bào)混合型證券投資基金、長(zhǎng)城品牌優(yōu)選混合型證券投資基金、長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債

券型證券投資基金、長(zhǎng)城雙動(dòng)力混合型證券投資基金、長(zhǎng)城景氣行業(yè)龍頭靈活配置混合型

證券投資基金、長(zhǎng)城中小盤(pán)成長(zhǎng)混合型證券投資基金、長(zhǎng)城積極增利債券型證券投資基金、

長(zhǎng)城優(yōu)化升級(jí)混合型證券投資基金、長(zhǎng)城保本混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久利保本混合型

證券投資基金、長(zhǎng)城醫(yī)療保健混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久鑫保本混合型證券投資基金、

長(zhǎng)城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金、長(zhǎng)城環(huán)保主題靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)城改

革紅利靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久惠保本混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久祥保本

混合型證券投資基金、長(zhǎng)城新策略靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久安保本混合型證

券投資基金、長(zhǎng)城新優(yōu)選混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久潤(rùn)保本混合型證券投資基金、長(zhǎng)城

久益保本混合型證券投資基金、長(zhǎng)城新視野混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久源保本混合型證

券投資基金、長(zhǎng)城久鼎保本混合型證券投資基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

(十三)基金的非交易過(guò)戶

基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的

非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下,

接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈(zèng)指基

金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)

行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然

人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料,對(duì)于

符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理,并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收

費(fèi)。

(十四)基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管,基金銷售機(jī)構(gòu)

可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

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(十五)定期定額投資計(jì)劃

“定期定額投資”是指投資者可通過(guò)本基金的銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng),約定每月扣款時(shí)間、

扣款金額及扣款方式,由指定的銷售機(jī)構(gòu)于每月約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)

完成扣款和基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種長(zhǎng)期投資方式。

本基金管理人已通過(guò)中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、招商銀行、浦發(fā)銀行、平安銀行、深圳農(nóng)

村商業(yè)銀行、東莞農(nóng)村商業(yè)銀行、泉州銀行、中信建投證券、長(zhǎng)城證券、廣發(fā)證券、申萬(wàn)

宏源證券、申萬(wàn)宏源西部證券、西南證券、平安證券、中泰證券、國(guó)泰君安證券、華融證

券、華西證券、信達(dá)證券、銀河證券、廣州證券、長(zhǎng)江證券、華寶證券、中信證券、中信

證券(山東)、招商證券、世紀(jì)證券、海通證券、中信期貨、深圳眾祿金融控股股份有限

公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問(wèn)有限公司、上海天

天基金銷售有限公司、眾升財(cái)富(北京)基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售股份有限

公司、北京增財(cái)基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、上海好買基金銷售有限公司、

上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司、珠海盈米財(cái)富管理有限公司、上海中正達(dá)廣投資管理有限公

司、上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司、深圳富濟(jì)財(cái)富管理有限公司、深圳金斧子投資咨詢有

限公司等機(jī)構(gòu)為投資者提供本基金定期定額投資的服務(wù),詳情請(qǐng)查閱相關(guān)公告。

(十六)基金的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍,以及登記機(jī)構(gòu)

認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

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八、基金的投資管理

(一)投資目標(biāo)

本基金重點(diǎn)關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中帶來(lái)的投資機(jī)會(huì),將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,

追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。

(二)投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包

括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券(含國(guó)家債券、金融債券、

次級(jí)債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、中小企業(yè)私募債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融

資券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債純債、資產(chǎn)支持證券等)、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具以及

法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,

可以將其納入投資范圍。

本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的 0%-95%,其中投資于新興產(chǎn)業(yè)公司證券

的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%。本基金現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投

資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。

(三)投資策略

1、大類資產(chǎn)配置策略

本基金為混合型證券投資基金,將采用“自上而下”的策略進(jìn)行基金的大類資產(chǎn)配置。

本基金主要通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、市場(chǎng)政策、利率走勢(shì)、證券市場(chǎng)估值水平等可能影響證

券市場(chǎng)的重要因素進(jìn)行研究和預(yù)測(cè),分析股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、現(xiàn)金等大類資產(chǎn)的預(yù)期風(fēng)

險(xiǎn)和收益,動(dòng)態(tài)調(diào)整基金大類資產(chǎn)的投資比例,控制系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

2、股票投資策略

(1)新興產(chǎn)業(yè)的界定

本基金投資的新興產(chǎn)業(yè)指以新技術(shù)或新需求為基礎(chǔ),對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局及其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具

有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用,知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。

未來(lái)本基金將根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、社會(huì)生活習(xí)慣、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、科技變革,以及國(guó)

家的相關(guān)政策等因素,定期評(píng)估現(xiàn)有的行業(yè)、公司是否可能在未來(lái)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力,并

且保持較高增速,動(dòng)態(tài)調(diào)整新興產(chǎn)業(yè)的范圍。部分傳統(tǒng)行業(yè)如果能通過(guò)新的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)方

式或商業(yè)模式等的運(yùn)用而獲得新的成長(zhǎng)動(dòng)力,也將被納入本基金的新興產(chǎn)業(yè)范疇。

(2)個(gè)股精選

本基金將在新興產(chǎn)業(yè)范疇下優(yōu)選具備較高成長(zhǎng)性的個(gè)股進(jìn)行投資。在個(gè)股選擇時(shí),本

基金將采用定性研究與定量分析相結(jié)合的方法評(píng)價(jià)擬投資標(biāo)的的成長(zhǎng)能力,構(gòu)建股票組合。

本基金認(rèn)為具有高成長(zhǎng)性的新興產(chǎn)業(yè)公司一般處于企業(yè)生命周期前期的成長(zhǎng)期或者高速發(fā)

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展期,具有領(lǐng)先的商業(yè)模式、可持續(xù)的研發(fā)能力、可控制的銷售渠道、爆發(fā)式增長(zhǎng)的市場(chǎng)

需求、逐漸完善的公司治理結(jié)構(gòu)等特征,這類公司在特殊的產(chǎn)品或服務(wù)細(xì)分市場(chǎng)具有不可

替代的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),并能帶動(dòng)一批下游企業(yè)共同成長(zhǎng),形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈條。

1)定性分析

①政策制度

國(guó)家政策、行業(yè)政策的支持是新興產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的重要推動(dòng)因素。本基金將積極關(guān)

注國(guó)家政策、行業(yè)政策,尤其是與新興產(chǎn)業(yè)的界定、支持相關(guān)的政策制度,篩選重點(diǎn)獲益

的行業(yè)和公司進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)研、分析。

②商業(yè)模式

創(chuàng)新的商業(yè)模式是新興產(chǎn)業(yè)有別于傳統(tǒng)行業(yè)的重要特征。本基金將根據(jù)行業(yè)、企業(yè)特

點(diǎn),分析商業(yè)模式優(yōu)化對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的貢獻(xiàn),重點(diǎn)分析市場(chǎng)需求、上下游關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等

方面。

③研發(fā)能力

對(duì)于以新技術(shù)作為驅(qū)動(dòng)因素而誕生的新興產(chǎn)業(yè)或行業(yè),本基金將重點(diǎn)關(guān)注其研發(fā)能力。

本基金對(duì)公司研發(fā)能力的考察集中于分析其過(guò)往的研發(fā)投入,研發(fā)團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性,及已市

場(chǎng)化的研發(fā)成果對(duì)利潤(rùn)的貢獻(xiàn)度等。

④管理能力

管理能力主要考察企業(yè)管理層對(duì)股東的責(zé)任感,管理層長(zhǎng)效約束與激勵(lì)機(jī)制的建立,

管理層的長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光及戰(zhàn)略能力等定性指標(biāo)。

2)定量分析

前述定性分析篩選出的上市公司的可投資性都須經(jīng)過(guò)下列定量指標(biāo)評(píng)價(jià)進(jìn)行進(jìn)一步確

認(rèn)。下述指標(biāo)將通過(guò)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告或行業(yè)研究員的預(yù)測(cè)得到。

①盈利能力

新興產(chǎn)業(yè)上市公司受益于行業(yè)成長(zhǎng),其盈利能力將能維持在穩(wěn)定水平,并呈現(xiàn)一定的

上升趨勢(shì)。盈利能力分析主要考察毛利率和凈利率指標(biāo)。本基金將對(duì)上市公司未來(lái)毛利率

和凈利率指標(biāo)進(jìn)行預(yù)測(cè)和趨勢(shì)分析,選擇受益于行業(yè)成長(zhǎng),盈利水平穩(wěn)步提升的公司進(jìn)行

投資。

②成長(zhǎng)性

新興產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展是一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程,其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的引領(lǐng)帶動(dòng)作用也將逐

步體現(xiàn)。為此,本基金將滾動(dòng)分析近三年每股盈利的復(fù)合增長(zhǎng)率和近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入復(fù)

合增長(zhǎng)率指標(biāo)的變化情況,分析上市公司的成長(zhǎng)能力和成長(zhǎng)空間。

(3)股票市場(chǎng)評(píng)價(jià)

1)相對(duì)估值指標(biāo)

相對(duì)估值指標(biāo)用以判斷新興產(chǎn)業(yè)上市公司的估值高低,以選擇恰當(dāng)?shù)馁I入時(shí)點(diǎn)。相對(duì)

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估值指標(biāo)如 PE、PB、PEG 反映了市場(chǎng)價(jià)格、企業(yè)盈利或企業(yè)凈資產(chǎn)和企業(yè)成長(zhǎng)性之間的關(guān)

系。本基金將通過(guò)對(duì)相對(duì)估值指標(biāo)的橫向、縱向分析,選擇估值位于合理區(qū)間下限的新興

產(chǎn)業(yè)上市公司進(jìn)行投資,動(dòng)態(tài)構(gòu)建資產(chǎn)組合。

2)流動(dòng)性、換手率

本基金的投資限于具有良好流動(dòng)性的金融工具。進(jìn)行股票資產(chǎn)配置時(shí),本基金將考察

上市公司的流動(dòng)性和換手率指標(biāo),參考基金的流動(dòng)性需求,以降低股票資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

3、債券投資策略

當(dāng)股票市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)和不確定性增大時(shí),本基金將擇機(jī)把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)換為債券資產(chǎn),

以此降低基金資產(chǎn)組合風(fēng)險(xiǎn)水平。本基金對(duì)于債券的投資以久期管理策略為基礎(chǔ),在此基

礎(chǔ)上結(jié)合收益率曲線策略、個(gè)券選擇策略、跨市場(chǎng)套利策略對(duì)債券資產(chǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,并

擇機(jī)把握市場(chǎng)低效或失效情況下的交易機(jī)會(huì)。

4、中小企業(yè)私募債券投資策略

本基金投資中小企業(yè)私募債券,基金管理人將根據(jù)審慎原則,制定嚴(yán)格的投資決策流

程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案,并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn),以防范信用風(fēng)險(xiǎn)、

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。

本基金投資于單只中小企業(yè)私募債的比例不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的 10%。未來(lái)法律

法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,本基金

投資不再受相關(guān)限制。

在中小企業(yè)私募債選擇時(shí),本基金將采用公司內(nèi)部債券信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)對(duì)信用評(píng)級(jí)進(jìn)行

持續(xù)跟蹤,防范信用風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)上,本基金重點(diǎn)關(guān)注中小企業(yè)私募債的發(fā)行要素、擔(dān)

保機(jī)構(gòu)等發(fā)行信息對(duì)債項(xiàng)進(jìn)行增信。

本基金將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求披露中小企業(yè)私募債的投資情況。

5、權(quán)證投資策略

本基金在進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下謀取最大的收益,以不改變投資

組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征為首要條件,運(yùn)用有關(guān)數(shù)量模型進(jìn)行估值和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,謹(jǐn)慎投資。

(四)投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制:

(1)本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的 0%-95%,其中投資于新興產(chǎn)業(yè)公

司證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%;

(2)本基金現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈

值的 5%;

(3)本基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%;

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(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不超過(guò)該證券的 10%;

(5)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證,不得超過(guò)該權(quán)證的 10%;

(7)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額,不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的

0.5%;

(8)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的 10%;

(9)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的 10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券,不

得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%;

(12)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有

資產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起

3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出;

(13)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn),本

基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

(14)本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的 140%;

(15)本基金持有單只中小企業(yè)私募債券,其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的 10%;

(16)本基金投資流通受限證券,基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定,與基

金托管人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據(jù)比例進(jìn)行投資;

(17)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投

資比例不符合上述規(guī)定投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整,但中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi),本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基

金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,

則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):

(1)承銷證券;

(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;

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(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;

(4)向基金管理人、基金托管人出資;

(5)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

(6)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其

他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,

應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略,遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范利益沖

突,建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制,按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先

得到基金托管人的同意,并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)

審議,并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易

事項(xiàng)進(jìn)行審查。

(五)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為:55%×中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率+45%×中債綜合財(cái)富指數(shù)

收益率。

本基金是混合型基金,主要投資于新興產(chǎn)業(yè)公司證券。中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)由中證指數(shù)

有限公司編制,選擇在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的新興產(chǎn)業(yè)公司中規(guī)模較大、

流動(dòng)性好的 100 個(gè)公司構(gòu)成指數(shù),以綜合反映新興產(chǎn)業(yè)公司的整體表現(xiàn),適合作為本基金

股票部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。本基金固定收益部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)采用中債綜合財(cái)富指數(shù)。

該指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制和維護(hù),綜合反映了債券市場(chǎng)整體價(jià)格和回

報(bào)情況,是目前市場(chǎng)上較為權(quán)威的反映債券市場(chǎng)整體走勢(shì)的基準(zhǔn)指數(shù)之一。

本基金是混合型證券投資基金,股票投資范圍為 0%-95%。本基金對(duì)中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)

和中債綜合財(cái)富指數(shù)分別賦予 55%和 45%的權(quán)重符合本基金的投資特性。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

推出,或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)時(shí),經(jīng)與基金托管人協(xié)商一

致,本基金可在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。本基金由于上述原因

變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn),不需召開(kāi)基金持有人大會(huì)通過(guò)。

(六)風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金的長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金,高于債券型基金、貨幣市場(chǎng)基

金,屬于中等風(fēng)險(xiǎn)、中等收益的基金產(chǎn)品。

(七)投資決策依據(jù)及程序

1、決策依據(jù)

(1)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

(2)《長(zhǎng)城基金管理有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定;

(3)《長(zhǎng)城基金管理有限公司投資管理制度》的有關(guān)規(guī)定;

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(4)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國(guó)家政策和市場(chǎng)周期分析;

(5)上市公司財(cái)務(wù)品質(zhì)和管理能力,以及對(duì)公司盈利增長(zhǎng)能力的預(yù)測(cè)。

2、投資決策程序

(1)研究部定期對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、行業(yè)、投資品種和投資策略等提出分析報(bào)告,

為投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理提供投資決策依據(jù);對(duì)于可能對(duì)證券市場(chǎng)造成重大影響的突

發(fā)事件,及時(shí)提出評(píng)估意見(jiàn)及決策建議;

(2)研究部負(fù)責(zé)建立和維護(hù)公司各級(jí)股票庫(kù),并提供重點(diǎn)股票的投資價(jià)值分析報(bào)告;

在公司各級(jí)股票庫(kù)的基礎(chǔ)上,基金經(jīng)理負(fù)責(zé)建立符合本基金合同規(guī)定和投資需求的股票投

資備選庫(kù);

(3)固定收益部負(fù)責(zé)建立和維護(hù)公司固定收益投資對(duì)象庫(kù),提供各券種的基本面情

況及投資要點(diǎn)分析;

(4)在對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)運(yùn)作態(tài)勢(shì)進(jìn)行討論分析后,基金經(jīng)理擬定下一階段股票、

債券及短期金融工具的投資比例,做出資產(chǎn)配置提案和重點(diǎn)證券投資方案,報(bào)投資決策委

員會(huì)討論;

(5)投資決策委員會(huì)在基金經(jīng)理上報(bào)的資產(chǎn)配置提案的基礎(chǔ)上,討論并確定下一階

段的資產(chǎn)配置和重點(diǎn)證券投資決定,會(huì)議決定以書(shū)面形式下達(dá)給基金經(jīng)理;

(6)根據(jù)投資決策委員會(huì)確定的資產(chǎn)配置決議和重點(diǎn)證券投資決定,基金經(jīng)理負(fù)責(zé)

在股票投資備選庫(kù)和固定收益投資對(duì)象庫(kù)中選擇擬投資的個(gè)券制定投資組合方案;

(7)在基金經(jīng)理權(quán)限內(nèi)的投資,由基金經(jīng)理自主實(shí)施;超過(guò)基金經(jīng)理權(quán)限的,須經(jīng)

投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員或投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施;

(8)金融工程小組負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)基金投資組合的分析評(píng)價(jià)體系及其他輔助分析統(tǒng)計(jì)工具,

對(duì)本基金投資組合進(jìn)行定期跟蹤分析,為基金經(jīng)理和投資決策委員會(huì)提供決策支持。

(八)基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、不謀求對(duì)上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理。

2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值。

3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利,保護(hù)基金份額持有人的

利益。

4、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利,保護(hù)基金份額持有人

的利益。

(九)基金的融資、融券

本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資、融券。

(十)投資組合報(bào)告

本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

本基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2016年9月7日復(fù)核了

本基金招募說(shuō)明書(shū)更新中的投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏。

本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2016年6月30日,本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序

項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)

號(hào)

1 權(quán)益投資 102,118,143.29 10.94

其中:股票 102,118,143.29 10.94

2 基金投資 - -

3 固定收益投資 451,461,000.00 48.34

其中:債券 451,461,000.00 48.34

資產(chǎn)支持證券 - -

4 貴金屬投資 - -

5 金融衍生品投資 - -

6 買入返售金融資產(chǎn) - -

其中:買斷式回購(gòu)的買入返

- -

售金融資產(chǎn)

銀行存款和結(jié)算備付金合

7 371,733,684.64 39.81

計(jì)

8 其他資產(chǎn) 8,548,567.60 0.92

9 合計(jì) 933,861,395.53 100.00

2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

占基金資產(chǎn)凈值比例

代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值(元)

(%)

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 12,289,500.00 1.32

B 采礦業(yè) - -

C 制造業(yè) 66,233,718.95 7.11

電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)

D 16,782,000.00 1.80

業(yè)

E 建筑業(yè) 6,722,305.84 0.72

F 批發(fā)和零售業(yè) - -

G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -

H 住宿和餐飲業(yè) - -

I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 70,492.40 0.01

J 金融業(yè) - -

K 房地產(chǎn)業(yè) - -

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -

M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 20,126.10 0.00

N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -

O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -

P 教育 - -

Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -

R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -

S 綜合 - -

合計(jì) 102,118,143.29 10.96

3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

序 占基金資產(chǎn)凈值

股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元)

號(hào) 比例(%)

1 002638 勤上光電 1,499,948 32,203,883.56 3.46

2 600969 郴電國(guó)際 700,000 10,437,000.00 1.12

3 300334 津膜科技 500,000 9,025,000.00 0.97

4 002714 牧原股份 150,000 7,579,500.00 0.81

5 601636 旗濱集團(tuán) 2,000,000 6,360,000.00 0.68

6 600323 瀚藍(lán)環(huán)境 500,000 6,345,000.00 0.68

7 002135 東南網(wǎng)架 800,000 6,216,000.00 0.67

8 601515 東風(fēng)股份 500,000 5,650,000.00 0.61

9 300488 恒鋒工具 71,341 5,143,686.10 0.55

10 002321 華英農(nóng)業(yè) 500,000 4,710,000.00 0.51

4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

序 占基金資產(chǎn)凈值比例

債券品種 公允價(jià)值(元)

號(hào) (%)

1 國(guó)家債券 59,903,000.00 6.43

2 央行票據(jù) - -

3 金融債券 199,960,000.00 21.46

其中:政策性金融債 199,960,000.00 21.46

4 企業(yè)債券 40,752,000.00 4.37

5 企業(yè)短期融資券 150,846,000.00 16.19

6 中期票據(jù) - -

7 可轉(zhuǎn)債 - -

8 同業(yè)存單 - -

9 其他 - -

10 合計(jì) 451,461,000.00 48.44

5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

序 占基金資產(chǎn)凈值

債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元)

號(hào) 比例(%)

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16 國(guó)開(kāi)

1 160211 2,000,000 199,960,000.00 21.46

11

15 金圓

2 041551057 800,000 80,384,000.00 8.62

CP001

15 金中水

3 041553061 700,000 70,462,000.00 7.56

電 CP001

16 貼現(xiàn)國(guó)

4 169919 500,000 49,735,000.00 5.34

債 19

15 國(guó)君

5 136048 400,000 40,752,000.00 4.37

G2

6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

注:本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

注:本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。

8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

注:本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明

(1)報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

注:本基金本報(bào)告期未投資股指期貨,本期末未持有股指期貨。

(2)本基金投資股指期貨的投資政策

注:本基金尚未在基金合同中明確股指期貨的投資策略、比例限制、信息披露方式等,

暫不參與股指期貨交易。

10、 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明

(1)本期國(guó)債期貨投資政策

注:本基金尚未在基金合同中明確國(guó)債期貨的投資策略、比例限制、信息披露方式等,

暫不參與國(guó)債期貨交易。

(2)報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

注:本基金本報(bào)告期未進(jìn)行國(guó)債期貨投資,期末未持有國(guó)債期貨。

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(3)本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)

注:本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國(guó)債期貨。

11、 投資組合報(bào)告附注

(1)本報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查,或在報(bào)

告編制日前一年內(nèi)受到過(guò)公開(kāi)譴責(zé)、處罰。

(2)基金投資的前十名股票中,未有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外股票。

(3)其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào) 名稱 金額(元)

1 存出保證金 50,723.90

2 應(yīng)收證券清算款 3,376,752.22

3 應(yīng)收股利 -

4 應(yīng)收利息 5,119,401.99

5 應(yīng)收申購(gòu)款 1,689.49

6 其他應(yīng)收款 -

7 待攤費(fèi)用 -

8 其他 -

9 合計(jì) 8,548,567.60

(4)報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

注:本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

(5)報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

占基金資產(chǎn)

序 流通受限部分的 流通受限情況說(shuō)

股票代碼 股票名稱 凈值比例

號(hào) 公允價(jià)值(元) 明

(%)

1 300334 津膜科技 9,025,000.00 0.97 重大事項(xiàng)

2 300488 恒鋒工具 5,143,686.10 0.55 新股鎖定

(6)投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

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九、基金的業(yè)績(jī)

過(guò)往一定階段本基金凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

(截至2016年6月30日)

凈值增長(zhǎng) 業(yè)績(jī)比較 業(yè)績(jī)比較基

凈值增

時(shí)間段 率標(biāo)準(zhǔn)差 基準(zhǔn)收益 準(zhǔn)收益率標(biāo) ①-③ ②-④

長(zhǎng)率①

② 率③ 準(zhǔn)差④

基金合同生效日

(2015年2月17日)至

2015年12月31日 13.10% 0.43% 15.77% 1.64% -2.67% -1.21%

2016年1月1日至2016

年6月30日 0.44% 0.19% -9.51% 1.27% 9.95% -1.08%

基金合同生效日至

2016年6月30日 13.60% 0.36% 4.76% 1.52% 8.84% -1.16%

基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn),基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的

原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

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十、基金的財(cái)產(chǎn)

(一)基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

(二)基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基

金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

(四)基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān),基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)

承擔(dān)責(zé)任。

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn),并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的

法律責(zé)任,其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定處分外,基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算

的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán),不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷;基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不

得相互抵銷。

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十一、基金資產(chǎn)的估值

(一)估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)

外披露基金凈值的非交易日。

(二)估值對(duì)象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

(三)估值方法

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

(1)交易所上市的有價(jià)證券(包括股票、權(quán)證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市

價(jià)(收盤(pán)價(jià))估值;估值日無(wú)交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行

機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的,以最近交易日的市價(jià)(收盤(pán)價(jià))估值;如最近交易

日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的,可參考類似

投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格。

(2)交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值,估值日沒(méi)有交易的,且最

近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)

境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),

確定公允價(jià)格。

(3)交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券

應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值;估值日沒(méi)有交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變

化,按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。

如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因

素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格。

(4)交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上

市的資產(chǎn)支持證券,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況

下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理:

(1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值;該日無(wú)交易的,以最近一日的市價(jià)(收盤(pán)價(jià))估值。

(2)首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值

技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,按成本估值。

(3)首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票,按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)

定確定公允價(jià)值。

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3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種,采用估值技術(shù)確

定公允價(jià)值。

4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的,按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

5、中小企業(yè)私募債采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的

情況下,按成本估值。

6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的,基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的,從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng),按國(guó)家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí),應(yīng)立即通知對(duì)方,共同查明原因,

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任,因此,就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題,如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后,仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn),按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算

結(jié)果對(duì)外予以公布。

(四)估值程序

1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后,基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)

量計(jì)算,精確到0.001元,小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值,并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合

同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后,將基金份額凈值結(jié)果

發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后,由基金管理人對(duì)外公布。

(五)估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、

及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí),視為基金份額凈值錯(cuò)

誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理:

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過(guò)程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或

投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤,導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的,過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該

估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償,

承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于:資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、

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系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

(1)估值錯(cuò)誤已發(fā)生,但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí),估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方,

及時(shí)進(jìn)行更正,因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān);由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未

及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤,給當(dāng)事人造成損失的,由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任;若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào),并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而

未更正,則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確

認(rèn),確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

(2)估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé),不對(duì)間接損失負(fù)責(zé),并且僅對(duì)

估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé),不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

(3)因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤

責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?/p>

造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”),則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失,并在其

支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利;如果獲得

不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方,則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償

額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

(4)估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

(5)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后,有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理,處理的程序如下:

(1)查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因,列明所有的當(dāng)事人,并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定

估值錯(cuò)誤的責(zé)任方;

(2)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估;

(3)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償

損失;

(4)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法,需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的,由基金登記機(jī)構(gòu)

進(jìn)行更正,并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正,通報(bào)基金托管人,

并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

(2)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)備案;錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

(3)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定處理。

(六)暫停估值的情形

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1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。

(七)基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算,基金托管人

負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額

凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人,由基

金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

(八)特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí),所造成的誤差不作為基金

資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤,或國(guó)家會(huì)

計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的

措施進(jìn)行檢查,但未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的,由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤,基金管理人和基金托

管人可以免除賠償責(zé)任,但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成

的影響。

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十二、基金的收益分配

(一)基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的

余額,基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

(二)基金可供分配利潤(rùn)

基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

(三)基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次,每次收益

分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的10%,若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分

配;

2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅;基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金

收益,按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額;基金份額持有人事先未做出選

擇的,基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金;

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈

值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;

4、每一基金份額享有同等分配權(quán);

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、

分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復(fù)核,在2個(gè)工作日內(nèi)在指定

媒介公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日(即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日)的時(shí)間不得超過(guò)15

個(gè)工作日。

(六)基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí),基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法,依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

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十三、基金的費(fèi)用與稅收

(一) 與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

1、基金費(fèi)用的種類

(1)基金管理人的管理費(fèi);

(2)基金托管人的托管費(fèi);

(3)《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用;

(4)《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi);

(5)基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;

(6)基金的證券交易費(fèi)用;

(7)基金的銀行匯劃費(fèi)用;

(8)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

(1)基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下:

H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算,按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),

自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付,管理人無(wú)需再出具資金劃撥

指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。

(2)基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下:

H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算,按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),

自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付,管理人無(wú)需再出具資金劃撥

指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。

上述“1、基金費(fèi)用的種類中第(3)-(7)項(xiàng)費(fèi)用”,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定,按費(fèi)

用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

1、申購(gòu)費(fèi)用

本基金在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用,申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的增加而遞減,投資者可以多次

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申購(gòu)本基金,申購(gòu)費(fèi)率按每筆申購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。

本基金自 2015 年 3 月 13 日起對(duì)通過(guò)直銷柜臺(tái)申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投

資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。具體如下:

(1)申購(gòu)費(fèi)率

申購(gòu)金額(含申購(gòu)費(fèi)) 申購(gòu)費(fèi)率

100萬(wàn)元以下 1.5%

100萬(wàn)元(含)-300萬(wàn)元 1.0%

300萬(wàn)元(含)-500萬(wàn)元 0.5%

500萬(wàn)元以上(含) 每筆1000元

注:上述申購(gòu)費(fèi)率適用于除通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶以外的其他投資者。

(2)特定申購(gòu)費(fèi)率

申購(gòu)金額(含申購(gòu)費(fèi)) 申購(gòu)費(fèi)率

100 萬(wàn)元以下 0.3%

100 萬(wàn)元(含)-300 萬(wàn)元 0.2%

300 萬(wàn)元(含)-500 萬(wàn)元 0.1%

500 萬(wàn)元以上(含) 每筆 1000 元

注:上述特定申購(gòu)費(fèi)率適用于通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)申購(gòu)本基金份額的養(yǎng)老金客戶,包

括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金

等,具體包括:全國(guó)社會(huì)保障基金;可以投資基金的地方社會(huì)保障基金;企業(yè)年金單一計(jì)

劃以及集合計(jì)劃;企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃;企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。

如未來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型,本公司在法律法規(guī)允許的前

提下可將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。

本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中,

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率),對(duì)于500萬(wàn)元(含)以上的申購(gòu),凈申購(gòu)金額

=申購(gòu)金額-固定申購(gòu)費(fèi)金額

申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額

申購(gòu)份數(shù)=凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值

例:某投資者投資100,000元申購(gòu)本基金,對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%,若申購(gòu)當(dāng)日基金份

額凈值為1.050元,則其可得到的基金份額計(jì)算如下:

凈申購(gòu)金額=100,000/(1+1.5%)=98,522.17元

申購(gòu)費(fèi)用=100,000-98,522.17=1,477.83元

申購(gòu)份額=98,522.17/1.050=93,830.64份

2、贖回費(fèi)用

本基金的贖回費(fèi)用按持有時(shí)間的增加而遞減,費(fèi)率如下:

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持續(xù)持有期(天) 贖回費(fèi)率

1-6 1.5%

7-29 0.75%

30-184 0.5%

185-365 0.25%

366 及以上 0

贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收

取。對(duì)持續(xù)持有期少于30天的基金份額所收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)

于30天(含)但少于92天的基金份額所收取的贖回費(fèi)的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn),其余用于支付注冊(cè)

登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi);對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于92天(含)但少于185天的基金份額所收取的

贖回費(fèi)的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn),其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi);對(duì)持續(xù)持有期

長(zhǎng)于185天(含)的份額所收取的贖回費(fèi)的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn),其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他

必要的手續(xù)費(fèi)。

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中,

贖回總金額=贖回份數(shù)×贖回當(dāng)日基金份額凈值

贖回手續(xù)費(fèi)=贖回總金額×贖回費(fèi)率

凈贖回金額=贖回總金額-贖回手續(xù)費(fèi)

例:某投資者贖回其持有的本基金 50,000 份,持有期為 85 天,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.5%,

若贖回當(dāng)日基金份額凈值為 1.150 元,則其得到的贖回金額計(jì)算如下:

贖回總金額=50,000×1.150=57,500 元

贖回手續(xù)費(fèi)=57,500×0.5%=287.50 元

凈贖回金額=57,500-287.50=57,212.50元

3、轉(zhuǎn)換費(fèi)用

(1)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差二部分構(gòu)成,具

體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基

金份額持有人承擔(dān)。

轉(zhuǎn)入份額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的資產(chǎn)歸轉(zhuǎn)入基金財(cái)產(chǎn)

所有。

①如轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率>轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率

轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值

轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

轉(zhuǎn)入總金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)

轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率=轉(zhuǎn)入基金適用申購(gòu)費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金適用申購(gòu)費(fèi)率

轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差=轉(zhuǎn)入總金額-轉(zhuǎn)入總金額/(1+轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率)

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轉(zhuǎn)入凈金額=轉(zhuǎn)入總金額-轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差

轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入凈金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)=轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)+轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差

例:某投資者持有長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金10萬(wàn)份基金份額,持有期為100天,決定

轉(zhuǎn)換為本基金,假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金(本基金)份額凈值是1.250元,轉(zhuǎn)出基金(長(zhǎng)城貨

幣市場(chǎng)證券投資基金)對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0,申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為1.5%,則可得到的轉(zhuǎn)換份額及基

金轉(zhuǎn)換費(fèi)為:

轉(zhuǎn)出金額=100,000×1=100,000 元

轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=0

轉(zhuǎn)入總金額=100,000-0=100,000元

轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差=100,000-100,000/(1+1.5%)=1,477.83元

轉(zhuǎn)入凈金額=100,000-1,477.83=98,522.17元

轉(zhuǎn)入份額=98,522.17/1.25=78,817.73份

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)=0+1,477.83=1,477.83元

②如轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

例:某投資者持有本基金10萬(wàn)份基金份額,持有期為100天,決定轉(zhuǎn)換為長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)

證券投資基金,假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金(本基金)份額凈值是1.250元,轉(zhuǎn)出基金對(duì)應(yīng)贖回

費(fèi)率為0.5%,申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0,則可得到的轉(zhuǎn)換份額及基金轉(zhuǎn)換費(fèi)為:

轉(zhuǎn)出金額=100,000×1.25=125,000元

轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=125,000×0.5%=625元

轉(zhuǎn)入總金額=125,000-625=124,375元

轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差=0

轉(zhuǎn)入凈金額=124,375-0=124,375元

轉(zhuǎn)入份額=124,375/1=124,375份

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)=125,000×0.5%=625元

(2)對(duì)于實(shí)行級(jí)差申購(gòu)費(fèi)率(不同申購(gòu)金額對(duì)應(yīng)不同申購(gòu)費(fèi)率的基金),以轉(zhuǎn)入總金額對(duì)

應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率、轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率計(jì)算申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用;如轉(zhuǎn)入總金額對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)出基金

申購(gòu)費(fèi)或轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)為固定費(fèi)用時(shí),申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用視為0。

(3)轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)的25%計(jì)入轉(zhuǎn)出基金資產(chǎn)(基金合同或招募說(shuō)明書(shū)另有規(guī)定的除外)。

(4)計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率均按基金合同、更新的招募說(shuō)明書(shū)

規(guī)定費(fèi)率執(zhí)行,對(duì)于通過(guò)本公司網(wǎng)上交易、費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)期間發(fā)生的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),按照本

公司最新公告的相關(guān)費(fèi)率計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用。

4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,基金管理人最遲應(yīng)

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于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體公告。

5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況

制定基金促銷計(jì)劃,針對(duì)特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式

(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。

在基金促銷活動(dòng)期間,按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申

購(gòu)費(fèi)率。

(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的

損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用;

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

(四)費(fèi)用調(diào)整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi),此項(xiàng)調(diào)整不需要基

金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。

基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前2日在至少一種指定媒介上公告。

(五)基金稅收

基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按

照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

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十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

(一)基金會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方;

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按

如下原則:如果《基金合同》生效少于 2 個(gè)月,可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度;

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度;

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算,

按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表;

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方

式確認(rèn)。

(二)基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師,應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所,須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事

務(wù)所需在 2 個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

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十五、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》

及其他有關(guān)規(guī)定。

(二)信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基

金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息,并保證所披

露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi),將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)站”)等媒介

披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露

的信息資料。

(三)本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息,不得有下列行為:

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);

5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

(四)本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的,基金信息披露

義務(wù)人應(yīng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的,以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字;除特別說(shuō)明外,貨幣單位為人民幣元。

(五)公開(kāi)披露的基金信息

公開(kāi)披露的基金信息包括:

1、基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議

(1)《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系,明確基金份額持

有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序,說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)

的法律文件。

(2)基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng),說(shuō)明基金認(rèn)

購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人

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服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 個(gè)月結(jié)束之日起 45 日內(nèi),更新招募

說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公

告的 15 日前向主要辦公場(chǎng)所所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū),并就有

關(guān)更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。

(3)基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等

活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后,基金管理人在基金份額發(fā)售的 3 日前,將基金招

募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合

同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告,并在披露招募說(shuō)

明書(shū)的當(dāng)日登載于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生

效公告。

4、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后,在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前,基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每

周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日的次日,通過(guò)網(wǎng)

站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介,披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場(chǎng)交易日的次日,將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金

份額累計(jì)凈值登載在指定媒介上。

5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖

回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率,并保證投資者能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)查閱或

者復(fù)制前述信息資料。

6、基金定期報(bào)告,包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 90 日內(nèi),編制完成基金年度報(bào)告,并將年度報(bào)告正

文登載于網(wǎng)站上,將年度報(bào)告摘要登載在指定媒介上。基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)

經(jīng)過(guò)審計(jì)。

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起 60 日內(nèi),編制完成基金半年度報(bào)告,并將半年度

報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上,將半年度報(bào)告摘要登載在指定媒介上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi),編制完成基金季度報(bào)告,并將

季度報(bào)告登載在指定媒介上。

《基金合同》生效不足 2 個(gè)月的,基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告

或者年度報(bào)告。

基金定期報(bào)告在公開(kāi)披露的第 2 個(gè)工作日,分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公

場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。報(bào)備應(yīng)當(dāng)采用電子文本或書(shū)面報(bào)告方式。

7、臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件,有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū),予以公告,

并在公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

構(gòu)備案。

前款所稱重大事件,是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影

響的下列事件:

(1)基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi);

(2)終止《基金合同》;

(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

(4)更換基金管理人、基金托管人;

(5)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更;

(6)基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更;

(7)基金募集期延長(zhǎng);

(8)基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托

管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng);

(9)基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過(guò)百分之五十;

(10)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之

三十;

(11)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;

(12)基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查;

(13)基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰,

基金托管人及其基金托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰;

(14)重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng);

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(15)基金收益分配事項(xiàng);

(16)管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更;

(17)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五;

(18)基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

(19)變更基金銷售機(jī)構(gòu);

(20)更換基金登記機(jī)構(gòu);

(21)本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回;

(22)本基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更;

(23)本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付;

(24)本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng);

(25)本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)后重新接受申購(gòu)、贖回;

(26)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

8、中小企業(yè)私募債投資

基金管理人應(yīng)在基金招募說(shuō)明書(shū)的顯著位置披露投資中小企業(yè)私募債券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

和信用風(fēng)險(xiǎn),說(shuō)明投資中小企業(yè)私募債券對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響。本基金投資中小企業(yè)私

募債券后兩個(gè)交易日內(nèi),基金管理人應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債

券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息,并在季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)

告和招募說(shuō)明書(shū)(更新)等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。

9、澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi),任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)

基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的,相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即

對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清,并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

10、基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,并予以

公告。

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

(六)信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度,指定專人負(fù)責(zé)管理信息披

露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息,應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容

與格式準(zhǔn)則的規(guī)定。

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定,對(duì)基

金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和

定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查,并向基金管理人出具

書(shū)面文件或者蓋章確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定媒介中選擇披露信息的報(bào)刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據(jù)需要在其他公

共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專業(yè)機(jī)構(gòu),

應(yīng)當(dāng)制作工作底稿,并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后 15 年。

(七)信息披露文件的存放與查閱

招募說(shuō)明書(shū)公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所,

供公眾查閱、復(fù)制。

基金定期報(bào)告公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查

閱、復(fù)制。

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十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示

本基金為混合型證券投資基金,主要投資于股票資產(chǎn)、債券資產(chǎn)。本基金面臨的投資

風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下幾個(gè):

(一)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指與利率、股票價(jià)格、商品價(jià)格等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),主要與不同市場(chǎng)的供需情況

緊密聯(lián)系。

(二)信用風(fēng)險(xiǎn)

信用風(fēng)險(xiǎn)指由于交易對(duì)手或債務(wù)人無(wú)法按照約定交割資產(chǎn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn),

主要指違約風(fēng)險(xiǎn)。本基金的信用風(fēng)險(xiǎn)分析主要針對(duì)債券資產(chǎn),具體包括以下幾個(gè)方面:

1、債券發(fā)行人出現(xiàn)違約,無(wú)法支付到期本息引起的損失;

2、交易對(duì)手出現(xiàn)違約或違規(guī)投資操作而引起的損失。

(三)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指金融資產(chǎn)變現(xiàn)的難易程度。一些情況下,市場(chǎng)無(wú)法有效執(zhí)行交易頭寸需

要,將使得金融資產(chǎn)無(wú)法在價(jià)格平穩(wěn)變動(dòng)的基礎(chǔ)上被購(gòu)入或者賣出。本基金面臨的流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自兩個(gè)方面:

1、大額贖回:本基金屬于開(kāi)放式混合型基金,在交易過(guò)程中,有發(fā)生集中大額贖回的

可能性。集中大額贖回可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)難度加劇,從而產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);甚至可能

由于大額出售個(gè)券引致個(gè)券價(jià)格出現(xiàn)大幅波動(dòng),從而對(duì)基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生影響。

2、特殊的市場(chǎng)情形:在特殊市場(chǎng)情形下,如市場(chǎng)資金緊張時(shí),市場(chǎng)整體流動(dòng)性降低,

將可能導(dǎo)致個(gè)券的變現(xiàn)能力減弱,從而產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

(四)操作風(fēng)險(xiǎn)

操作風(fēng)險(xiǎn)指由于基金管理人信息系統(tǒng)、投資運(yùn)作系統(tǒng)或其他外部事件導(dǎo)致的操作失靈

或失誤帶來(lái)基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。這一風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)失靈(如病毒、軟件錯(cuò)

誤)、人為失誤和公司以外的不可控因素。

(五)模型風(fēng)險(xiǎn)

模型風(fēng)險(xiǎn)指投資估值模型的參數(shù)錯(cuò)誤或模型運(yùn)用不當(dāng)帶來(lái)的基金資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。在利

用定價(jià)模型對(duì)金融資產(chǎn),尤其是金融衍生產(chǎn)品進(jìn)行定價(jià)的過(guò)程中,容易出現(xiàn)模型風(fēng)險(xiǎn)。

(六)法律/合同風(fēng)險(xiǎn)

法律/合同風(fēng)險(xiǎn)指合同簽約的一方無(wú)法履行合同規(guī)定的義務(wù),造成另外一方損失時(shí)可能

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發(fā)生的法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

(七)通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)指物價(jià)水平上升導(dǎo)致本基金的名義收益率在剔除通貨膨脹因素影響后降

低的風(fēng)險(xiǎn)。在本基金運(yùn)作過(guò)程中,通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)也表現(xiàn)為物價(jià)水平上升導(dǎo)致中、短期固定

收益證券或者回購(gòu)交易的實(shí)際收益率遠(yuǎn)低于名義收益率的情況。

(八)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力的出現(xiàn)將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行,可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)

的損失,影響基金收益水平,從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn);金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、托管行違約等超

出基金管理人自身控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn),也可能導(dǎo)致基金或基金持有人的利益受損。

(九)本基金特定風(fēng)險(xiǎn)

本基金為混合型主題投資基金,股票等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的 0%-95%,其中投資于

新興產(chǎn)業(yè)證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%。新興產(chǎn)業(yè)證券的發(fā)行人一般處于企業(yè)

生命周期前期的成長(zhǎng)期或高速發(fā)展期,其成長(zhǎng)的確定性和經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性較成熟產(chǎn)業(yè)公司低,

為此,本基金的投資者需承擔(dān)新興產(chǎn)業(yè)公司經(jīng)營(yíng)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

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十七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

(一)《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的

事項(xiàng)的,應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的

事項(xiàng),由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)應(yīng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

并在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止:

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承

接的;

3、《基金合同》約定的其他情形;

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小

組,基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成:基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算

小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé):基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金;

(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);

(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);

(4)制作清算報(bào)告;

(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法

律意見(jiàn)書(shū);

(6)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告;

(7)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

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(四)清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)用

由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

(五)基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案,將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

(六)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律

師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)

告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

(七)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

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十八、基金合同的內(nèi)容摘要

(一)基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的權(quán)利包括但不限于:

(1)依法募集資金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金

財(cái)產(chǎn);

(3)依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用;

(4)銷售基金份額;

(5)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

(6)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定,應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門,并采取必要措施保護(hù)

基金投資者的利益;

(7)在基金托管人更換時(shí),提名新的基金托管人;

(8)選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu),對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理;

(9)擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費(fèi)用;

(10)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng);

(12)依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利,為基金的利益行使因

基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利;

(13)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資;

(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他

法律行為;

(15)選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的

外部機(jī)構(gòu);

(16)在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下,制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)

換和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則;

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(17)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的義務(wù)包括但不限于:

(1)依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續(xù);

(3)自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

(4)進(jìn)行證券投資時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則,制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理

制度,有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn);

(5)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式

管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);

(6)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理

的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進(jìn)行

證券投資;

(7)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者利用

職務(wù)之便為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);

(8)依法接受基金托管人的監(jiān)督;

(9)不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);

(10)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定,按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖

回的價(jià)格;

(11)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

(12)編制季度、半年度和年度基金報(bào)告;

(13)嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報(bào)告義務(wù);

(14)保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密,不向他人泄露,不得利

用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);

(15)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配基金

收益;

(16)按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng),及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);

(17)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);

(18)按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15

年以上;

(19)確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出,并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料,并在支付合

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長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

(20)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

(21)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金

托管人;

(22)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí),應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;

(23)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù),基金托管人違

反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償;

(24)當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任;

(25)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?

(26)基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30

日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人;

(27)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;

(28)建立并保存基金份額持有人名冊(cè);

(29)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

3、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的權(quán)利包括但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)

產(chǎn);

(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用;

(3)監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作,如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國(guó)家法律法規(guī)行為,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)

會(huì),并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益;

(4)根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則,為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算;

(5)提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì);

(6)在基金管理人更換時(shí),提名新的基金管理人;

(7)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

4、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的義務(wù)包括但不限于:

(1)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn);

(2)設(shè)立專門的基金托管部門,具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜;

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(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,確保基金財(cái)

產(chǎn)的安全,保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)

所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶,獨(dú)立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、

資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立;

(4)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者利用

職務(wù)之便為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);

(5)不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);

(6)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

(7)按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據(jù)基

金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;

(8)保守基金商業(yè)秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在

基金信息公開(kāi)披露前予以保密,不得向他人泄露,不得利用該信息從事或者明示、暗示他人

從事相關(guān)的交易活動(dòng);

(9)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

(10)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

(11)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn),說(shuō)明基金管理人

在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行;如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為,還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

(12)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上;

(13)建立并保存基金份額持有人名冊(cè);

(14)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);

(15)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng);

(16)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,召集基金份額持有人大會(huì)或配合

基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);

(17)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

(18)參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管

機(jī)構(gòu),并通知基金管理人;

(20)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其

退任而免除;

(21)按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù),基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償;

(22)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定;

(23)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

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5、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的權(quán)利包括但不限

于:

(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;

(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);

(3)依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;

(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);

(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行

使表決權(quán);

(6)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;

(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

或仲裁;

(9)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

6、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的義務(wù)包括但不限

于:

(1)認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》;

(2)了解所投資基金產(chǎn)品,了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);

(3)關(guān)注基金信息披露,及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù);

(4)繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用;

(5)在其持有的基金份額范圍內(nèi),承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任;

(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);

(7)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定;

(8)返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?

(9)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

(二)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會(huì)未設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

1、召開(kāi)事由

(1)當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì):

1)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止《基金合同》,但《基金合同》另有約定

的除外;

2)更換基金管理人;

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3)更換基金托管人;

4)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

5)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn),但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等標(biāo)準(zhǔn)或

費(fèi)率的除外;

6)變更基金類別;

7)本基金與其他基金的合并;

8)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略(法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外);

9)變更基金份額持有人大會(huì)程序;

10)基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);

11)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基

金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算,下同)就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大

會(huì);

12)對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng);

13)法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的

事項(xiàng)。

(2)以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改,不需召開(kāi)基金份額持有人大

會(huì):

1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi);

2)法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取;

3)在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率;

4)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改;

5)對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

6)按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

2、會(huì)議召集人及召集方式

(1)除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會(huì)由基金管理人

召集。

(2)基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí),由基金托管人召集。

(3)基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面

提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書(shū)面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集,

基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的,應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。

(4)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金

份額持有人大會(huì),應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起

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10日內(nèi)決定是否召集,并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理

人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集,代表基金

份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的,應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面

提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書(shū)面告知提出提議的

基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60

日內(nèi)召開(kāi)。

(5)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額

持有人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上(含

10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有

人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的,基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合,不得阻礙、干

擾。

(6)基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

3、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

(1)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日,在指定媒介公告。基金

份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容:

1)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式;

2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式;

3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日;

4)授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份,代理權(quán)限和代理有效期限等)、

送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話;

6)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù);

7)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并的,基金管理人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日發(fā)布提示性

通知,除載明前述內(nèi)容外,還應(yīng)明確有關(guān)實(shí)施安排,說(shuō)明對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人的影響以及

基金份額持有人享有的選擇權(quán),并在實(shí)施前預(yù)留至少20個(gè)開(kāi)放日或者交易日供基金份額持有

人做出選擇。

(2)采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下,由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本

次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)

面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

(3)如召集人為基金管理人,則應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的

計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金托管人,則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意

見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金份額持有人,則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管

人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書(shū)面表決

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意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。

4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi),會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議

召集人確定。

(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席,

現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì),基金管理人

或托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí),可以進(jìn)行基金

份額持有人大會(huì)議程:

1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額

的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定,

并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;

2)經(jīng)核對(duì),匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份

額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%)。參加基金份額持有人大會(huì)的持有

人的基金份額低于前款規(guī)定比例,召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月

以后、六個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)的,經(jīng)核對(duì),匯總到會(huì)者

出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額占本基金在權(quán)益登記日基金

總份額的三分之一以上。

(2)通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式在表

決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí),通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效:

1)會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后,在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示

性公告;

2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理

人)到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人(如果基金托管

人為召集人,則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額

持有人的書(shū)面表決意見(jiàn);基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的,不影

響表決效力;

3)本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的,基金份額持有人所持有的

基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%);參加基金份額持有人大會(huì)的持有

人的基金份額低于前款規(guī)定比例,召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月

以后、六個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)的,基金份額持有人所持

有的基金份額占權(quán)益登記日總基金份額的三分之一以上;

4)上述第3)項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的

代理人,同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基

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金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的

規(guī)定,并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符;

5)會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

5、議事內(nèi)容與程序

(1)議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng),如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金

合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后,對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份

額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

(2)議事程序

1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下,首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人,

然后由大會(huì)主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理

人授權(quán)出席會(huì)議的代表,在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下,由基金托管人授權(quán)

其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì),

則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)選舉產(chǎn)生一名基金

份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份額持有人大會(huì),不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名

稱)、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和

聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

2)通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后2

個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決,在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議:

(1)一般決議,一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%

以上(含50%)通過(guò)方為有效;除下列第(2)項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他

事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

(2)特別決議,特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的

三分之二以上(含三分之二)通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金

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托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并,以特別決議通過(guò)方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí),除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明,否則提交符合會(huì)議通

知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)

面表決意見(jiàn)視為有效表決,表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決,但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具

書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表

決。

7、計(jì)票

(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議

開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)

召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由

基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的,基金份額持有

人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額

持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的,不影響計(jì)票的效力。

2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)

果。

3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以在宣

布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn),重新清點(diǎn)以一

次為限。重新清點(diǎn)后,大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

4)計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的,不影

響計(jì)票的效力。

(2)通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下,計(jì)票方式為:由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)

對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督

的,不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

8、生效與公告

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過(guò)之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)自表決通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并予

以公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決,在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí),必須將公證書(shū)全

文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。

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生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

(三)基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、《基金合同》的變更

(1)變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通

過(guò)的事項(xiàng)的,應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議

通過(guò)的事項(xiàng),由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

(2)關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)應(yīng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案并在指定媒介公告。

2、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止:

(1)基金份額持有人大會(huì)決定終止的;

(2)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托

管人承接的;

(3)《基金合同》約定的其他情形;

(4)相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

3、基金財(cái)產(chǎn)的清算

(1)基金財(cái)產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成立清

算小組,基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

(2)基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成:基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、

具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)

產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

(3)基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé):基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

(4)基金財(cái)產(chǎn)清算程序:

1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金;

2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);

3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);

4)制作清算報(bào)告;

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5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法

律意見(jiàn)書(shū);

6)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告;

7)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

(5)基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月。

4、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)

用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案,將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算

費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由

律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清

算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存 15 年以上。

(四)爭(zhēng)議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意,因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議,如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的,應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì),根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)

行仲裁,仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決是終局的,對(duì)當(dāng)事人均有約束力,仲裁費(fèi)用由敗訴方承

擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間,基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé),繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基

金合同》規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國(guó)法律管轄。

(五)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊(cè),供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)

所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。

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十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

(一)托管協(xié)議當(dāng)事人

1.基金管理人

名稱:長(zhǎng)城基金管理有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路6009號(hào)新世界商務(wù)中心41層

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路6009號(hào)新世界商務(wù)中心40-41層

郵政編碼:518026

法定代表人:何偉

成立日期:2001年12月27日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2001]55號(hào)

組織形式:有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本:1.5億元

存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍:基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其

他業(yè)務(wù)

2.基金托管人

名稱:中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱:中國(guó)建設(shè)銀行)

住所:北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

郵政編碼:100033

法定代表人:王洪章

成立日期:2004年09月17日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)

組織形式:股份有限公司

注冊(cè)資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍:吸收公眾存款;發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款;辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算;辦理票據(jù)承

兌與貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;

從事同業(yè)拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業(yè)務(wù);提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付

款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他

業(yè)務(wù)。

(二)基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

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1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,對(duì)基金投資范圍、投

資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的,基金管理人應(yīng)按

照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng),對(duì)基金實(shí)

際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行

核查。

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包

括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券(含國(guó)家債券、金融債券、

次級(jí)債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、中小企業(yè)私募債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融

資券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債純債、資產(chǎn)支持證券等)、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具以及法

律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,

可以將其納入投資范圍。

本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的 0%-95%,其中投資于新興產(chǎn)業(yè)公司證券

的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%。本基金現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投

資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。

2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,對(duì)基金投資、融資比

例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督:

(1)本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的 0%-95%,其中投資于新興產(chǎn)業(yè)公

司證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%;

(2)本基金現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈

值的 5%;

(3)本基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%;

(4)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 3%;

(5)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額,不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的

0.5%;

(6)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的 10%;

(7)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%;

(8)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的 10%;

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(9)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資

產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3

個(gè)月內(nèi)予以全部賣出;

(10)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn),本

基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

(11)本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的 140%;

(12)本基金持有的所有流通受限證券,其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的 10%;

本基金持有的同一流通受限證券,其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的 5%;

(13)本基金持有單只中小企業(yè)私募債券,其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的 10%;

(14)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的,以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)

或監(jiān)管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關(guān)限制。

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投

資比例不符合上述規(guī)定投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整,但中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi),本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基

金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。

3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,對(duì)本托管協(xié)議第十五

條第九款基金投資禁止行為通過(guò)事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或

者與其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略,遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,

防范利益沖突,相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意,并履行信息披露義務(wù)。

4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,對(duì)基金管理人參與銀

行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法

規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單,并約定各

交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債

券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易

對(duì)手名單進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)

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行更新,新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易,仍應(yīng)按照協(xié)議

進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算

方式的,應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由,并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前 3 個(gè)工作日內(nèi)與基金托管

人協(xié)商解決。

基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制,按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易,并

負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何

法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)

違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的,基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān),然后再向相

關(guān)交易對(duì)手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如

基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí),基

金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人,基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,對(duì)基金管理人投資流

通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人投資流通受限證券,應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定,明確基金投資流通

受限證券的比例,制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度,防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人對(duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)

案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。

(1)本基金投資的受限證券須為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票

網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或

其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

本基金投資的受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債登記結(jié)算

有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管,并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。

本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下,基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工作的落

實(shí)和協(xié)調(diào),并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管

問(wèn)題,造成基金托管人無(wú)法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失,及因受限證券存管直接影

響本基金安全的責(zé)任及損失,由基金管理人承擔(dān)。

本基金投資受限證券,不得預(yù)付任何形式的保證金。

(2)基金管理人投資非公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董事會(huì)批準(zhǔn)。

風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金流

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動(dòng)性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對(duì)解決措施,以及有關(guān)異常情況的處置。基金管理人應(yīng)在首次

投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

基金管理人對(duì)本基金投資受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé),確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有效

的措施,在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生

劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí),基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的

支付結(jié)算,并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投資受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),基金托管人不

承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)

任的,基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。

(3)本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票,基金管理人應(yīng)至少于投資前三個(gè)工作日向基金托管

人提交有關(guān)書(shū)面資料,并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。有關(guān)資料

如有調(diào)整,基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書(shū)面資料包括但不限于:

1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開(kāi)發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。

2)非公開(kāi)發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。

3)非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債登記結(jié)算有限

責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。

4)基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。

(4)基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值,以及總成本和賬面價(jià)

值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定,在合理期限內(nèi)未能進(jìn)行及時(shí)調(diào)整,

基金管理人應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū),予以公告。

(5)基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督:

1)本基金投資受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。

2)在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的建立與完善情

況。

3)有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。

4)信息披露情況。

(6)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資受限證券有新規(guī)定的,從其規(guī)定。

6、基金投資中小企業(yè)私募債券,基金管理人應(yīng)根據(jù)審慎原則,制定嚴(yán)格的投資決策流

程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案,并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn),以防范信用風(fēng)險(xiǎn)、

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流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。

基金托管人對(duì)基金投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進(jìn)行事后監(jiān)督,如發(fā)現(xiàn)異

常情況,應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助乙方的監(jiān)督和

核查。基金因投資中小企業(yè)私募債券導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),基金托管人不承擔(dān)任

何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的,基

金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。

7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、

基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息

披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

8、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、

《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定,應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書(shū)面提示等方式通知基金管理人

限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書(shū)面

通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函,就基金托管人的

疑義進(jìn)行解釋或舉證,說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限,并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述

規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。基金管理

人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的,基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

9、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)

議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示,基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)

并改正,或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證;對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同》

和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng),基金管理人應(yīng)積極配合提

供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

10、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)

和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反《基金合同》約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人,由此造成的

損失由基金管理人承擔(dān)。

11、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)通知

基金管理人限期糾正,并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無(wú)正當(dāng)理由,拒絕、阻

撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán),或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督,

情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

(三)基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

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1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查,核查事項(xiàng)包括基金托管人安

全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作

等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)

行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合

同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí),應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人

收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函,說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限,并

保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,

督促基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交

相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并

改正。

3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為,應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)通知基

金托管人限期糾正,并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人無(wú)正當(dāng)理由,拒絕、阻撓對(duì)

方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán),或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督,情節(jié)嚴(yán)重

或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

(四)基金財(cái)產(chǎn)的保管

1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

(1)基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

(2)基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

(3)基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

(4)基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

(5)基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn),如有特殊情況雙方

可另行協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令,不得自行運(yùn)用、處分、分配本基金的

任何資產(chǎn)(不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開(kāi)戶

銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用)。

(6)對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn),應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬

日期并通知基金托管人,到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的,基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金

管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的,基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追

償基金財(cái)產(chǎn)的損失,基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

(7)除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外,基金托管人不得委托第三人托管基金

財(cái)產(chǎn)。

2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

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(1)基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的“基

金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。

(2)基金募集期滿或基金停止募集時(shí),募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份

額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后,基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的

全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金銀行賬戶,同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi),聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)

業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資,出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2

名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

(3)若基金募集期限屆滿,未能達(dá)到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規(guī)定

辦理退款等事宜。

3、基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理

(1)基金托管人可以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行賬戶,并根據(jù)基金管理

人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

(2)基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用,限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本

基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

(3)基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

(4)在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下,基金托管人可以通過(guò)基金托管人專用賬戶辦理基

金資產(chǎn)的支付。

4、基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)立和管理

(1)基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)

立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

(2)基金證券賬戶的開(kāi)立和使用,僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和

基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何

賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

(3)基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé),賬戶資產(chǎn)的管理和

運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

(4)基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付

金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作,

基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基金、交收價(jià)差資金等的收取按照中國(guó)

證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

(5)若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品

種的投資業(yè)務(wù),涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的,若無(wú)相關(guān)規(guī)定,則基金托管人比照上述關(guān)于

賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

5、債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理

100

長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

《基金合同》生效后,基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆

借市場(chǎng)的交易資格,并代表基金進(jìn)行交易;基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、銀行間市場(chǎng)登記

結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券托管賬戶,持有人賬戶和資金結(jié)

算賬戶,并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽

訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。

6、其他賬戶的開(kāi)立和管理

(1)在本托管協(xié)議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》

約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí),如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用,由基金管理人協(xié)助托

管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定,開(kāi)立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使

用并管理。

(2)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定辦理。

7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基

金托管人的保管庫(kù),也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù),保管憑證由基金托管人持有。實(shí)

物證券、銀行定期存款證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓,按基金管理人和基金托管人雙方約

定辦理。基金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署,由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、

與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定

外,基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、

基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同,基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金

托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大

合同傳真給基金托管人,并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期

限為《基金合同》終止后15年。

(五)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核

1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。基金份額凈值是按照每個(gè)交易

日閉市后,基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算,精確到0.001元,小數(shù)點(diǎn)后第

四位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

每個(gè)交易日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值,并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》

的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后,將基金份額凈值結(jié)果發(fā)

送基金托管人,經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后,由基金管理人對(duì)外公布。

(六)基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管

101

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基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持

有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金托管人

應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè),保存期不少于15年。如不能妥善保管,則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)

責(zé)任。

在基金托管人要求或編制半年報(bào)和年報(bào)前,基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人,

不得無(wú)故拒絕或延誤提供,并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得將所保管

的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途,并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

(七)爭(zhēng)議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議,雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決,協(xié)商、調(diào)解不能

解決的,任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì),仲裁地點(diǎn)為北京市,按

照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的,對(duì)當(dāng)事

人均有約束力,仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間,雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé),各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、

盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。

(八)托管協(xié)議的變更與終止

1、托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致,可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議,其內(nèi)容不得與

《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后生效。

2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形

(1)《基金合同》終止;

(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn);

(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán);

(4)發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。

102

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二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù),基金管理人將根據(jù)基金份額持有

人的需要和市場(chǎng)的變化,增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下:

(一)賬單服務(wù)

1、基金份額持有人可登錄本基金管理人網(wǎng)站賬戶查詢系統(tǒng)查閱對(duì)賬單。

2、基金份額持有人可通過(guò)網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人定制對(duì)賬單。基金管理人

根據(jù)基金份額持有人的對(duì)賬單定制情況,向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有本公司旗下

基金份額的持有人定期或不定期發(fā)送對(duì)賬單,但由于基金份額持有人未詳實(shí)填寫(xiě)或未及時(shí)更

新相關(guān)信息(包括姓名、手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等)導(dǎo)致基金管理人無(wú)

法送出的除外。

(二)客戶服務(wù)中心(Call Center)電話服務(wù)

1.24小時(shí)自動(dòng)語(yǔ)音應(yīng)答服務(wù),為投資者提供基金凈值查詢、基金賬戶查詢、基金信息查

詢等服務(wù)。

2.工作時(shí)間由專門客服人員為投資者提供全面業(yè)務(wù)咨詢(包括公司信息、基金信息、基

金投資指南等)及投訴受理等服務(wù)。

公司網(wǎng)站:

客服郵箱:support@ccfund.com.cn

客服電話:400-8868-666

二十一、其他應(yīng)披露的事項(xiàng)

序號(hào) 公告事項(xiàng) 法定披露方式 法定披露日期

1 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

2016/2/26

停牌股票估值方法的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

2 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

2016/3/1

停牌股票估值方法的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

3 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于解聘長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè) 中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)

2016/3/2

靈活配置混合型證券投資基金經(jīng)理的公告 及本基金管理人網(wǎng)站

4 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

2016/3/3

停牌股票估值方法的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

5 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

2016/3/19

停牌股票估值方法的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

6 關(guān)于增加陸金所資管為長(zhǎng)城旗下開(kāi)放式基金代 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

2016/3/21

銷機(jī)構(gòu)并同時(shí)實(shí)行費(fèi)率優(yōu)惠的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

7 長(zhǎng)城基金關(guān)于增加上海中正達(dá)廣投資管理有限

中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

公司為旗下開(kāi)放式基金代銷機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投等 2016/3/25

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業(yè)務(wù)的公告

103

長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

8 長(zhǎng)城基金關(guān)于增加上海利得基金銷售有限公司

中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

為旗下開(kāi)放式基金代銷機(jī)構(gòu)并實(shí)行費(fèi)率優(yōu)惠的 2016/3/30

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公告

9 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

2016/4/6

停牌股票估值方法的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

10 長(zhǎng)城基金關(guān)于大同證券有限責(zé)任公司開(kāi)通旗下 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

2016/4/12

開(kāi)放式基金定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

11 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

2016/4/21

停牌股票估值方法的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

12 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

2016/5/6

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13 長(zhǎng)城基金關(guān)于增加富濟(jì)財(cái)富為旗下開(kāi)放式基金 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

2016/5/9

代銷機(jī)構(gòu)并開(kāi)通轉(zhuǎn)換定投等業(yè)務(wù)的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

14 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

2016/5/10

停牌股票估值方法的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于淘寶基金理財(cái)平臺(tái) 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

15 2016/5/10

和支付寶基金支付業(yè)務(wù)下線的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

16 2016/5/11

停牌股票估值方法的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

17 2016/6/1

停牌股票估值方法的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加平安 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

18 2016/6/3

銀行股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中國(guó) 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

19 2016/6/6

銀河證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加國(guó)盛 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

20 2016/6/16

證券有限責(zé)任公司費(fèi)率優(yōu)惠的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

21 2016/6/18

停牌股票估值方法的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

關(guān)于長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基 中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)

22 2016/6/27

金繼續(xù)開(kāi)展贖回費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 及本基金管理人網(wǎng)站

關(guān)于旗下部分基金通過(guò)陸金所資管開(kāi)通定期定 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

23 2016/7/1

額投資業(yè)務(wù)并實(shí)行費(fèi)率優(yōu)惠的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于參加興業(yè)證券費(fèi)率 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

24 2016/7/1

優(yōu)惠活動(dòng)的公告 報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及本基金管理人網(wǎng)站

25 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于董事長(zhǎng)變更的公告 中國(guó)證券報(bào)及本基金管理人網(wǎng)站 2016/7/4

長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

26 2016/7/5

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長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持 中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)

27 2016/7/7

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28 2016/7/8

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104

長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

29 在本報(bào)告期內(nèi)刊登的其他公告

105

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二十二、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式

本招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人、基金托管人的辦公場(chǎng)所,投資者可在辦公時(shí)間查閱。

在支付工本費(fèi)后,投資者可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。招募說(shuō)明書(shū)條款

及內(nèi)容應(yīng)以招募說(shuō)明書(shū)正本為準(zhǔn)。

投資者還可以登錄基金管理人的網(wǎng)站()查閱和下載本招募

說(shuō)明書(shū)。

106

長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)

二十三、備查文件

(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金設(shè)立的文件

(二)《長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》

(三)《長(zhǎng)城新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》

(四)法律意見(jiàn)書(shū)

(五)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

(六)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件

長(zhǎng)城基金管理有限公司

2016 年 9 月 29 日