華寶興業資源優選混合型證券投資基金

招募說明書(更新)摘要

2016 年第 1 號

基金管理人:華寶興業基金管理有限公司

基金托管人: 中國銀行股份有限公司

重要提示

本基金根據中國證券監督管理委員會2012年5月23日證監許可[2012]685號文核準募集。

基金管理人保證《華寶興業資源優選混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”

或“本招募說明書”)的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對

本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本

基金沒有風險。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金

前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、

社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,基金管

理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險。

投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》,并根據自身

的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證投資于

本基金一定盈利,也不保證最低收益。本摘要根據《基金合同》和《招募說明書》編寫,經基金托

管人審核,并經中國證監會核準。《基金合同》是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投

資人自取得依《基金合同》所發售的基金份額,即成為基金份額持有人和《基金合同》當事人,其

持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、

《基金合同》及其他有關規定享有權利、承擔義務;基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義

務,應詳細查閱《基金合同》。

本摘要所載內容截止日為2016年8月21日,有關財務數據和凈值表現數據截止日為2016年6月30

日,財務數據未經審計。

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一、 基金合同生效日

本基金基金合同生效日:2012 年 8 月 21 日

二、 基金管理人

(一) 基金管理人概況

基金管理人:華寶興業基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道 100 號上海環球金融中心 58 樓

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道 100 號上海環球金融中心 58 樓

法定代表人:鄭安國

總經理:HUANG Xiaoyi Helen(黃小薏)

成立日期:2003 年 3 月 7 日

注冊資本:1.5 億元

電話:021-38505888

聯系人:章希

股權結構:中方股東華寶信托有限責任公司持有 51%的股份,外方股東領先資產管理有限公司

持有 49%的股份。

(二) 主要人員情況

1、董事會成員

鄭安國先生,董事長,博士、高級經濟師。曾任南方證券有限公司發行部經理、投資部經理、

南方證券有限公司投資銀行部總經理助理、南方證券有限公司上海分公司副總經理、南方證券公司

研究所總經理級副所長、華寶信托投資有限責任公司副總經理、總經理、總裁、董事長,華寶投資

有限公司董事、總經理。現任華寶興業基金管理有限公司董事長,中國太平洋保險(集團)股份有限

公司董事。

HUANG Xiaoyi Helen(黃小薏)女士,董事,碩士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分析

師,Acthop 投資公司財務總監。2003 年 5 月加入華寶興業基金管理有限公司,曾任公司營運總監、

董事會秘書、副總經理,現任公司總經理。

Lionel PAQUIN 先生,董事,碩士。曾在法國財政部、法國興業銀行、領先資產管理有限公司

從事監察、風險管理和專戶平臺等業務,現任領先資產管理有限公司總裁。

Alexandre Werno 先生,董事,碩士。曾在法興集團從事內審監察及國際業務戰略風險管理工

2

作;曾任法國興業銀行全球市場執行董事、中國業務發展負責人。2013 年 5 月加入華寶興業基金管

理公司任總經理高級顧問。現任公司常務副總經理。

胡光先生,獨立董事,碩士。曾任美國俄亥俄州舒士克曼律師事務所律師、飛利浦電子中國集

團法律顧問、上海市邦信陽律師事務所合伙人。現任上海胡光律師事務所主任、首席合伙人。

尉安寧先生,獨立董事,博士。曾任寧夏廣播電視大學講師,中國社會科學院經濟研究所助理

研究員,世界銀行農業經濟學家,荷蘭合作銀行東北亞區食品農業研究主管,新希望集團常務副總

裁,比利時富通銀行中國區 CEO 兼上海分行行長,山東亞太中慧集團董事長。現任上海谷旺投資管

理有限公司董事長。

陳志宏先生,獨立董事,碩士。曾任畢馬威會計師事務所合伙人、普華永道會計師事務所合伙

人,蘇黎世金融服務集團中國區董事長。現任華彬國際投資(集團)有限公司高級顧問。

2、監事會成員

Anne MARION-BOUCHACOURT 女士,監事,碩士。曾任普華永道總監,杰米尼咨詢金融機構業務

副總裁,索爾文國際副總裁,法興集團人力資源高級執行副總裁兼執行委員會委員。現任法興集

團中國區負責人,集團管理委員會委員。

歐江洪先生,監事,本科。曾任寶鋼集團財務部主辦、寶鋼集團成本管理處主管、寶鋼集團

辦公室(董事會辦公室)主管/高級秘書、寶鋼集團辦公廳秘書室主任。現任華寶投資有限公司總

經理助理。

賀桂先先生,監事,本科。曾任華寶信托投資有限責任公司研究部副總經理,現任公司營運副

總監。

3、總經理及其他高級管理人員

鄭安國先生,董事長,簡歷同上。

HUANG Xiaoyi Helen(黃小薏)女士,總經理,簡歷同上。

Alexandre Werno 先生,常務副總經理,簡歷同上。

任志強先生,副總經理,碩士。曾任南方證券有限公司上海分公司研究部總經理助理、南方證

券研究所綜合管理部副經理,華寶信托投資責任有限公司發展研究中心總經理兼投資管理部總經

理、華寶信托投資責任有限公司總裁助理兼董事會秘書,華寶證券經紀有限公司董事、副總經理。

2007 年 8 月加入華寶興業基金管理有限公司,曾任華寶興業行業精選混合型證券投資基金基金經

理,現任華寶興業基金管理有限公司副總經理兼投資總監。

向輝先生,副總經理,碩士。曾在武漢長江金融審計事務所任副所長、在長盛基金管理有限公

司市場部任職。2002 年加入華寶興業基金公司參與公司的籌建工作,先后擔任公司清算登記部總經

3

理、營運副總監、營運總監,現任公司副總經理。

劉月華先生,督察長,碩士。曾在冶金工業部、國家冶金工業局、中國證券業協會等單位工作。

現任華寶興業基金管理有限公司督察長。

4、本基金基金經理

蔡目榮先生,碩士。曾在金信研究、國金證券股份有限公司從事研究工作。2008年6月進入華

寶興業基金管理有限公司,先后擔任高級分析師、研究部總經理助理、基金經理助理和交易員的職

務。2012年8月起任華寶興業資源優選混合型證券投資基金基金經理。2015年6月起兼任華寶興業新

機遇靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2015年11月任華寶興業多策略增長開放式證券投資基

金基金經理。2015年3月起任國內投資部副總經理。

5、權益投資決策委員會成員

任志強先生,副總經理、投資總監。

劉自強先生,投資副總監、華寶興業動力組合混合型證券投資基金基金經理、華寶興業高端制

造股票型證券投資基金基金經理、華寶興業國策導向混合型證券投資基金基金經理。

閆旭女士,助理投資總監、國內投資部總經理、華寶興業行業精選混合型證券投資基金基金經

理、華寶興業收益增長混合型證券投資基金基金經理、華寶興業穩健回報靈活配置混合型證券投資

基金基金經理。

胡戈游先生,助理投資總監、華寶興業寶康消費品證券投資基金基金經理、華寶興業品質生活

股票型證券投資基金基金經理、華寶興業核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理。

曾豪先生,研究部總經理。

6、上述人員之間不存在近親屬關系。

(三)基金管理人職責

基金管理人應嚴格依法履行下列職責:

1.依法募集本基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、

申購、贖回和登記事宜;

2.辦理本基金備案手續;

3.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

5.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

6.編制季度、半年度和年度基金報告;

7.計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

4

8.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

9.召集基金份額持有人大會;

10.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

11.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

12. 中國證監會規定的其他職責。

(四)基金管理人承諾

1.基金管理人將遵守《基金法》、《證券法》等法律法規的相關規定,并建立健全內部控制制

度,采取有效措施,防止違法違規行為的發生。

2.基金管理人不從事下列行為:

將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

不公平地對待其管理的不同基金財產;

利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。

3.基金經理承諾

(1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益;

(2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當利益;

(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、

基金投資計劃等信息;

(4) 不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

(五)基金管理人內部控制制度

1.風險管理體系

本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、合

規性風險、信譽風險和事件風險(如災難)。

針對上述各種風險,本公司建立了一套完整的風險管理體系,具體包括以下內容:

(1)搭建風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標,設置相應的組織機構、建立清

晰的責任線路和報告渠道、配備適當的人力資源、開發適用的技術支持系統等內容。

(2)識別風險。辨識公司運作和基金管理中存在的風險。

(3)分析風險。檢查存在的控制措施,分析風險發生的可能性及其引起的后果并將風險歸類。

(4)度量風險。評估風險水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性的

5

度量是把風險水平劃分為若干級別,每一種風險按其發生的可能性與后果的嚴重程度分別進入相

應的級別。定量的方法則是設計一些風險指標,測量其數值的大小。

(5)處理風險。將風險水平與既定的標準相對比,對于那些級別較低、在公司所定標準范圍

以內的風險,控制相對寬松一點,但仍加以定期監控,以防其超過預定標準;而對較為嚴重的風

險,則制定適當的控制措施;對于一些后果可能極其嚴重的風險,則除了嚴格控制以外,還準備

了相應的應急處理措施。

(6)監視與檢查。對已有的風險管理系統進行實時監視,并定期評價其管理績效,在必要時

結合新的需求加以改變。

(7)報告與咨詢。建立風險管理的報告系統,使公司股東、公司董事會、公司高級管理人員

及監管部門及時而有效地了解公司風險管理狀況,并尋求咨詢意見。

2.內部控制制度

(1)內部風險控制原則

健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級崗位,并滲透到決策、

執行、監督、反饋等各個環節;

有效性原則。通過設置科學清晰的操作流程,結合程序控制,建立合理的內控程序,維護內

部控制制度的有效執行;

獨立性原則。公司必須在精簡高效的基礎上設立能充分滿足公司經營運作需要的部門和崗位,

各部門和崗位在職能上保持相對獨立性;公司固有財產、各項委托基金財產、其他資產分離運作,

獨立進行;

相互制約原則。內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制約,并通過切實可行的相互制

衡措施來消除內部控制中的盲點;

防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術、研究、市場營銷等相關部門,應

當在物理上和制度上適當隔離;對因業務需要必須知悉內幕信息的人員,應制定嚴格的批準程序

和監督防范措施;

成本效益原則。公司應當充分發揮各部門及每位員工的工作積極性,盡量降低經營運作成本,

保證以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果;

合法合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章制度和各項規定,并在此基

礎上遵循國際和行業的慣例制訂;

全面性原則。內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環節,并普遍適用于公司每一位員

工,不留有制度上的空白或漏洞;

6

審慎性原則。公司內部控制的核心是風險控制,內部控制制度的制訂要以審慎經營、防范和

化解風險為出發點;

適時性原則。內部控制制度的制訂應當具有前瞻性,并且必須隨著公司經營戰略、經營方針、

經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的修改或

完善。

(2)內部風險控制的要求和內容

內部風險控制要求不相容職務分離、建立完善的崗位責任制和規范的崗位管理措施、建立完

整的信息資料保全系統、建立授權控制制度、建立有效的風險防范系統和快速反應機制。

內部風險控制的內容包括投資管理業務控制、市場管理業務控制、信息披露控制、信息技術

系統控制、會計系統控制、檔案管理控制、建立保密制度以及內部稽核控制等。

(3)督察長制度

公司設督察長,督察長由公司總經理提名,董事會聘任,并應當經全體獨立董事同意。督察

長的任免須報中國證監會核準。

督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告,并在董事會及董事會下設的相關專門

委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。督察長發現基

金及公司運作中存在問題時,應當及時告知公司總經理和相關業務負責人,提出處理意見和整改

建議,并監督整改措施的制定和落實;公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的,督

察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。

(4)監察稽核及風險管理制度

監察稽核部和風險管理部依據公司的內部控制制度,在所賦予的權限內,按照所規定的程序

和適當的方法,進行公正客觀的檢查和評價。

監察稽核部和風險管理部負責調查評價公司內控制度的健全性、合理性;負責調查、評價公

司有關部門執行公司各項規章制度的情況;評價各項內控制度執行的有效性,對內控制度的缺失

提出補充建議;進行日常風險監控工作;協助評價基金財產風險狀況;負責包括基金經理離任審

查在內的各項內部審計事務等。

3.基金管理人關于內部合規控制聲明書

(1)本公司承諾以上關于內部控制的披露真實、準確;

(2)本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部合規控制。

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三、 基金托管人

(一)基本情況

名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)

住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街 1 號

首次注冊登記日期:1983 年 10 月 31 日

注冊資本:人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田國立

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24 號

托管部門信息披露聯系人:王永民

傳真:(010)66594942

中國銀行客服電話:95566

(二)基金托管部門及主要人員情況

中國銀行托管業務部設立于 1998 年,現有員工 110 余人,大部分員工具有豐富的銀行、證券、

基金、信托從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,60%以上的員工具有碩士以上學位或

高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務,中國銀行已在境內、外分行開展托管業務。

作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基金(一

對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資產管理計劃、

信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產品豐富的

托管業務體系。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務,為各類客戶提供個

性化的托管增值服務,是國內領先的大型中資托管銀行。

(三)證券投資基金托管情況

截至 2016 年 06 月 30 日,中國銀行已托管 475 只證券投資基金,其中境內基金 444 只,QDII

基金 31 只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型等多種類型的基金,滿足了不同客

戶多元化的投資理財需求,基金托管規模位居同業前列。

(四)托管業務的內部控制制度

中國銀行托管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分,秉承中

國銀行風險控制理念,堅持“規范運作、穩健經營”的原則。中國銀行托管業務部風險控制工作

貫穿業務各環節,通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內外部檢查及審計等措

施強化托管業務全員、全面、全程的風險管控。

2007 年起,中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展托管業務內部控制審閱工作。先后

8

獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內控審閱準則的無保留

意見的審閱報告。2016 年,中國銀行繼續獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則的內部控

制審計報告。中國銀行托管業務內控制度完善,內控措施嚴密,能夠有效保證托管資產的安全。

(五)托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相關規

定,基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金

合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理機構報告。基

金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規

定,或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理機構報告。

四、 相關服務機構

(一) 基金份額發售機構

1、直銷機構:

(1)直銷柜臺

本公司在上海開設直銷柜臺。

地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道 100 號上海環球金融中心 58 樓

郵政編碼:200120

直銷柜臺電話:021-38505731、38505732、021-38505888-301 或 302

直銷柜臺傳真:021-50499663、50988055

(2)直銷 e 網金

投資者可以通過本公司直銷 e 網金網上交易系統辦理本基金的申購、贖回、轉換等業務,具體

交易細則請參閱本公司網站公告。直銷 e 網金網址:。

2、 代銷機構:

(1)中國銀行股份有限公司

住所:北京市復興門內大街 1 號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街 1 號中國銀行總行辦公大樓

法定代表人:田國立

客戶服務電話:95566

網址:

9

(2)中國建設銀行股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街 25 號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓

法定代表人:王洪章

客戶服務電話:95533

網址:

(3)中國工商銀行股份有限公司

住所:北京市西城區復興門內大街 55 號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街 55 號

法定代表人:姜建清

客戶服務電話:95588

網址:

(4)中國農業銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街 69 號

辦公地址:北京市東城區建國門內大街 69 號

法定代表人:蔣超良

客戶服務電話:95599

網址:

(5)交通銀行股份有限公司

注冊地址:上海市銀城中路 188 號

辦公地址:上海市銀城中路 188 號

法定代表人:牛錫明

電話:(021)58781234

傳真:(021)58408483

聯系人:曹榕

客戶服務電話:95559

網址:

(6)招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

10

法定代表人:李建紅

聯系人:鄧炯鵬

聯系電話:0755-83198888

公司網址:

客戶服務電話: 95555

(7)中國民生銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街 2 號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街 2 號

法定代表人:洪崎

聯系電話:010-58560666

傳真:010-57092611

聯系人:楊成茜

客戶服務電話:95568

公司網址:

(8)上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址:中國上海市中山東一路 12 號

法定代表人:吉曉輝

聯系人:高天、姚磊

電話:021-61618888

傳真:021-63604196

客戶服務熱線:95528

公司網址:

(9)渤海銀行股份有限公司

辦公地址:天津市河東區海河東路 218 號渤海銀行大廈

法定代表人:李伏安

網址:

客戶服務電話:95541

(10)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路 618 號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 樓

11

法定代表人:楊德紅

客服電話:95521

網址:

(11)光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路 1508 號

辦公地址:上海市靜安區新閘路 1508 號

法定代表人:薛峰

聯系人: 劉晨、李芳芳

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

客戶服務熱線:95525、4008888788、10108998

公司網址:

(12)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海淮海中路 98 號

法定代表人:王開國

電話:021-23219000

服務熱線:95553、400-8888-001 或撥打各城市營業網點咨詢電話

聯系人:李笑鳴

公司網址:

(13)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座

法定代表人:陳有安

客戶服務電話:400-8888-888

電話:010-66568292

聯系人:鄧顏

公司網址:

(14)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街 188 號

法定代表人:王常青

12

電話:400-8888-108(免長途費)

聯系人:權唐

公司網址:

(15)廣發證券股份有限公司

法定代表人:孫樹明

注冊地址:廣州天河區天河北路 183-187 號大都會廣場 43 樓(4301-4316 房)

辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 樓

聯系人:黃嵐

統一客戶服務熱線:95575 或致電各地營業網點

公司網站:廣發證券網

(16)長江證券股份有限公司

住所:武漢市新華路特 8 號長江證券大廈

法定代表人:崔少華

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

聯系人:奚博宇

客戶服務熱線:95579 或 4008-888-999

公司客服網址:

(17)東吳證券股份有限公司

注冊地址:蘇州工業園區星陽街 5 號東吳證券大廈

法定代表人:范力

聯系人:方曉丹

電話:0512-65581136

傳真:0512-65588021

客服電話:4008-601555

網址:

(18)申萬宏源證券有限公司

注冊資本:人民幣 330 億元

注冊地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層(郵編:200031)

13

法定代表人:李梅

電話:021-33389888

傳真:021-33388224

客服電話:95523 或 4008895523

電話委托:021-962505

國際互聯網網址:

聯系人:黃瑩

(19)平安證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層;

辦公地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層;

法定代表人:謝永林

聯系人: 周一涵

全國免費業務咨詢電話:95511-8

開放式基金業務傳真:021-38637436

公司網址: stock.pingan.com

(20)東方證券股份有限公司

注冊地址:上海市中山南路 318 號 2 號樓 22 層、23 層、25 層-29 層

法定代表人:潘鑫軍

聯系人:胡月茹

電話:021-63325888

傳真:021-63326729

客戶服務熱線:95503

公司網站:

(21)興業證券股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路 268 號

法定代表人:蘭榮

電話:0591-38281963

聯系人:夏中蘇

客戶服務熱線:95562

公司網站:

14

(22)國信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈 16 樓至 26 樓

法定代表人:何如

聯系人:周楊

電話:0755-82130833

傳真:0755-82133952

客戶服務熱線:95536

國信證券網站:

(23)華寶證券有限責任公司

注冊地址:上海市浦東新區世紀大道 100 號上海環球金融中心 57 樓

法定代表人:陳林

郵政編碼:200120

客服熱線:400-820-9898,021-38929908

總部總機電話:021-68777222

傳真:021-68777822

公司網站:

(24)中銀國際證券有限責任公司

注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 200 號中銀大廈 39 層

法定代表人:許剛

咨詢電話:4006208888 或各地營業網點咨詢電話

網址:

傳真:021-50372474

(25)恒泰證券股份有限公司

注冊地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街 111 號郵編 010010

辦公地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街 111 號郵編 010010

法定代表人:龐介民

聯系人:王旭華

聯系電話:0471-4972343

網址:

(26)長城證券有限責任公司

15

注冊地址:深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 14、16、17 層

法定代表人:黃耀華

聯系人:高峰

電話:0755-83516094

傳真:0755-83515567

客戶服務熱線: 0755-33680000、400 6666 888

公司網址:

(27)渤海證券股份有限公司

注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街 42 號寫字樓 101 室

法定代表人:王春峰

聯系人:蔡霆

電話:022-28451991

傳真:022-28451958

客戶服務電話: 4006515988

網址:

(28)中國中投證券有限責任公司

住所:深圳福田區益田路 6003 號榮超商務中心 A 座第 04 層、18-21 層

法定代表人: 高濤

聯系電話:0755-82023442

傳真:0755-82026539

聯系人:劉毅

客服電話: 95532

網址:

(29)國元證券股份有限公司

注冊地址:合肥壽春路 179 號

法人代表:鳳良志

客戶服務熱線:4008888777 或 95578

公司網址:

(30)安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 樓

16

法定代表人: 牛冠興

聯系電話:0755-82558323

傳真:0755-82558355

聯系人:陳劍虹

客服電話:4008-001-001

公司網址:

(31)中國國際金融股份有限公司

住所:北京市建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層

法定代表人:丁學東

基金代銷業務聯系人:羅春蓉 、陳曦、康楠

聯系電話:010-65051166

傳真:010-65058065

客戶服務電話:400-910-1166

(32)民生證券有限責任公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街 28 號民生金融中心 A 座 16-20 層

辦公地址:北京市東城區建國門內大街 28 號民生金融中心 A 座 16-20 層

法定代表人:余政

聯系人:趙明

聯系電話:010-85127622

聯系傳真:010-85127917

網址:

客戶服務電話:4006198888

(33)中泰證券股份有限公司

注冊地址:山東省濟南市市中區經七路 86 號

辦公地址:山東省濟南市市中區經七路 86 號

法定代表人:李瑋

聯系人:吳陽

電話:0531-68889155

傳真:0531-68889752

客服電話:95538

17

網址:

(34)華福證券有限責任公司

地址:福州市五四路 157 號新天地大廈 7、8 層

法定代表人:黃金琳

客服電話:96326(福建省外請加撥 0591)

公司網址:

(35)信達證券股份有限公司

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓信達金融中心

聯系人:唐靜

聯系電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客服電話:95321

公司網址:

(36)江海證券有限公司

注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號

辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號

法定代表人:孫名揚

聯系人:劉爽

電話:0451-85863719

傳真:0451-82287211

客戶服務熱線:400-666-2288

網址:

(37)國都證券股份有限公司

注冊地址:北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

法定代表人:王少華

客戶服務電話:400-818-8118

網址:

(38)東興證券股份有限公司

公司名稱:東興證券股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 B 座 12-15 層

18

法定代表人:魏慶華

基金銷售聯系人:湯漫川

電話:010-66555316

傳真:010-66555246

公司網站:

公司客戶服務電話:400-8888-993

(39)東北證券股份有限公司

注冊地址:長春市自由大路 1138 號

辦公地址:長春市自由大路 1138 號

法定代表人:楊樹財

電話:0431-85096517

傳真:0431-85096795

客服電話:4006000686

網址:

(40)德邦證券股份有限公司

住所:上海市普陀區曹陽路 510 號南半幢 9 樓

辦公地址:上海市福山路 500 號城建國際中心 26 樓

法定代表人:姚文平

聯系人:朱磊

聯系電話:862168761616-8507

傳真:862168767981

客服電話:400-8888-128

公司網址:

(41)華安證券股份有限公司

注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號

辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號財智中心 B1 座

法定代表人:李工

公司電話:0551-65161666

傳真:0551-65161600

網址:

19

客戶服務電話: 95318、400-80-96518(全國)

(42)上海證券有限責任公司

注冊地址:上海市西藏中路 336 號

辦公地址:上海市四川中路 213 號久事商務大廈 7 樓

法定代表人:龔德雄

聯系人:許曼華

聯系電話:021-53686888

客戶服務電話:021-962518

傳真:021-53686100,021-53686200

網址:

(43)東海證券股份有限公司

注冊地址:江蘇省常州延陵西路 23 號投資廣場 18 層

辦公地址:上海市浦東新區東方路 1928 號東海證券大廈

法定代表人:朱科敏

電話:021-20333333

傳真:021-50498825

客服電話:95531;400-8888-588

網址:

(44)中航證券有限公司

注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道 1619 號國際金融大廈 A 座 41 樓

辦公地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道 1619 號國際金融大廈 A 座 41 樓

法定代表人:王宜四

聯系人:戴蕾

聯系電話:0791-86768681

客服電話:400-8866-567

公司網址:

(45)西南證券股份有限公司

住所:重慶市江北區橋北苑 8 號

辦公地址:重慶市江北區橋北苑 8 號西南證券大廈

法定代表人:余維佳

20

客戶服務電話:4008-096-096

傳真:023-63786212

聯系人:張煜

(46)山西證券股份有限公司

注冊地址:山西省太原市府西街 69 號山西國際貿易中心東塔樓

辦公地址:山西省太原市府西街 69 號山西國際貿易中心東塔樓

聯系人:郭熠

聯系電話:0351-8686659

傳真:0351-8686619

客戶服務電話:400-666-1618、95573

公司網址:

(47)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國際大廈 20 樓 2005 室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國際大廈 20 樓 2005 室(郵

編:830002)

法定代表人:韓志謙

電話:0991-2307105

傳真:0991-2301927

客戶服務電話:400-800-0562

網址:

聯系人:王懷春

(48)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址:上海市虹口區飛虹路 360 弄 9 號 3724 室

辦公地址:上海楊浦區秦皇島路 32 號 C 棟 2 樓

法定代表人:汪靜波

聯系人:方成

聯系電話:021-38609777

公司網址:

客戶服務電話: 400-821-5399

(49)深圳騰元基金銷售有限公司

21

注冊地址:深圳市福田區金田路 2028 號卓越世紀中心 1 號樓 1806-1810

辦公地址:深圳市福田區金田路 2028 號卓越世紀中心 1 號樓 1806-1810

法定代表人:曾革

業務聯系人:鄢萌莎

聯系電話:0755-33376922

公司網址:

客戶服務電話:4006-877-899

(50)和訊信息科技有限公司

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈 10 層

法定代表人: 王莉

電話: 021-20835788

傳真:021-20835879

客戶服務電話:400-920-0022

公司網址:licaike.hexun.com

(51)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006

郵政編碼: 518028

注冊資本:2000 萬元人民幣

法定代表人: 楊懿

電 話: 010-83363099

傳 真: 010-83363010

客戶服務電話:400-166-1188

網址:

(52)深圳眾祿金融控股股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓

郵政編碼:518001

注冊資本:2000 萬

法定代表人:薛峰

電 話:0755-33227950

22

傳 真:0755-33227951

公司網址:

客服熱線:4006-788-887

(53)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路 18 號黃龍時代廣場 B 座 6F

郵政編碼: 310053

注冊資本: 5000 萬元人民幣

法定代表人:陳柏青

電 話: 021-60897840

傳 真: 0571-26697013

客服熱線:4000-766-123

公司網址:

(54) 上海天天基金銷售有限公司

注冊地址: 上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓 2 層

辦公地址:上海市徐匯區龍田路 195 號 3C 座 9 樓

郵政編碼: 200127

注冊資本:人民幣伍仟萬元

法定代表人: 其實

電 話: 021-54509998

傳 真: 021-64385308

公司網址:

客戶服務電話:400-1818-188

(55)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903 室

法定代表人:凌順平

電話:0571-86800423

傳真:0571-88910240

網址:

客服:4008-773-772

23

(56)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國路 88 號 9 號樓 15 層 1809

法人名稱:沈偉樺

銷售網站:

客服電話: 400-6099-200

(57)中經北證(北京)資產管理有限公司

注冊地址:北京市西城區車公莊大街 4 號 5 號樓 1 層

法人代表名稱:徐福星

辦公地址:北京市西城區車公莊大街 4 號 1 號樓 1 層

電話:010-68998820

傳真:010-88381550

網站:

客服電話:400-600-0030

(58)上海好買基金銷售有限公司

辦公地址:上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 903~906 室

法定代表人:楊文斌

電話:021-20613600

傳真:021-68596919

客服熱線:400-700-9665

好買基金交易網:

(59) 中信期貨有限公司

注冊地址:深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層 1301-1305 室、14 層

辦公地址:深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層 1301-1305 室、14 層

注冊資本: 1604792982 元人民幣

法定代表人:張皓

聯系人:洪誠

電話:0755-23953913

傳真:0755-83217421

客戶服務電話:400-990-8826

網址:

24

(60)上海陸金所資產管理有限公司

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓

法人代表:鮑東華

電話:021-20665952

傳真:021-22066653

公司網站:

客戶服務電話: 4008219031

(61)上海聯泰資產管理有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路 277 號 3 層 310 室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層

法定代表人: 燕斌

電 話: 021-52822063

傳 真:021-52975270

客戶服務電話:4000-466-788

網站:

(62)上海萬得投資顧問有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路 33 號 11 樓 B 座

法定代表人: 王廷富

電 話: 021-51327185

傳 真:021-6888 2281

客服電話:400-821-0203

(63)珠海盈米財富管理有限公司

注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 12 樓 B1201-1203

法人代表:肖雯

電話:020-89629099

傳真:020-89629011

客服電話:020-89629066

網址:

基金管理人可根據有關法律法規的要求選擇其他機構代理銷售基金,并及時公告。

25

(一) 注冊登記機構:華寶興業基金管理有限公司(同上)

(二) 律師事務所和經辦律師

名稱:通力律師事務所

住所:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓

辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓

負責人:韓炯

聯系電話:(86 21) 3135 8666

傳真: (86 21) 3135 8600

聯系人:黎 明

經辦律師:呂 紅、黎 明

(三) 會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

注冊地址:中國上海市浦東新區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 6 樓

辦公地址:中國上海市黃浦區湖濱路 202 號企業天地 2 號樓普華永道中心 11 樓

執行事務合伙人:李丹

聯系電話:(021) 23238888

傳真:(021) 23238800

聯系人:曹陽

經辦注冊會計師:薛競、曹陽

五、 基金的名稱

本基金名稱:華寶興業資源優選混合型證券投資基金

六、 基金的類型

本基金類型:契約型開放式

七、 基金的投資目標

26

把握資源相關行業的投資機會,力爭在長期內為基金份額持有人獲取超額回報。

八、基金的投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的 A 股股票(包括中

小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、資產支持證券以及法

律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但需符合中國證監會的相關規定。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其

納入投資范圍。

本基金的股票投資比例為基金資產的 60%-95%,其中,投資于資源相關股票的比例不低于股票

資產的 80%。現金、債券資產及中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產比例為 5%-40%,

其中,持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的 5%。

其它金融工具的投資比例依照法規和監管機構的規定執行。

九、基金的投資策略

1、大類資產配置策略

本基金采取積極的大類資產配置策略,通過宏觀策略研究,對相關資產類別的預期收益進行動

態跟蹤,決定大類資產配置比例。

在大類資產配置過程中,本基金主要考慮以下三類指標:

(1)宏觀經濟方面:季度 GDP 增速、消費價格指數、采購經理人指數、月度工業增加值、工

業品價格指數、月度進出口數據以及匯率等因素;

(2)宏觀經濟政策方面:財政政策、貨幣政策等;

(3)市場流動性方面:市場資金的供需等。

2、股票投資策略

本基金采用自上而下和自下而上相結合的方法,通過對資源相關子行業的精選以及對行業內相

27

關股票的深入分析,挖掘該類型企業的投資價值,分享資源稀缺性所帶來的行業高回報。

(1)資源行業的界定

本基金所指的資源是指在一定的時間和技術條件下,能夠被企業占有和利用,為企業創造經濟

價值,具有戰略發展意義的自然資源。包括礦產資源、土地資源、水資源、旅游資源、氣候資源、

生物資源和海洋資源等。

具體來說,本基金中的資源行業主要包括擁有自然資源或可以直接從自然資源的稀缺性中獲益

的相關子行業和上市公司,包括:擁有礦產資源的采掘,有色、黑色金屬和化工行業;擁有土地資

源、水資源或生物資源的農林牧漁業;掌握景區等自然資源的旅游類上市公司;擁有礦產資源、水

利資源的公用事業類上市公司等。

(2)子行業配置

資源相關的各個子行業由于所處的商業周期不同,面臨的上下游市場環境也各不相同,因此,

其相關行業表現也并非完全同步,在不同子行業之間進行資產配置有助于提高基金投資組合的總體

收益,配置過程中需要考慮的具體因素如下:

1)經濟周期因素

資源行業的發展與經濟周期有較大的關聯性,在經濟周期的不同階段,各個子行業所面臨的市

場環境和發展機遇會有明顯的差異,本基金將根據基金管理人對經濟周期所處階段的判斷,重點投

資那些收益較大的子行業。

2)政策因素

資源行業的發展會受到政府產業政策、環保政策、價格管制、貿易管制等政策的影響,不同子

行業會因為相關政策的出臺而面臨或正面或負面的影響,本基金管理人將密切跟蹤政府政策的變

化,重點配置于那些受益于當時政策或者未來政策變化預期的子行業。

3)資源稀缺性因素

資源相關子行業的長期發展趨勢很大程度上取決于子行業所擁有的特定種類自然資源的長期

稀缺性,本基金將重點投資那些控制的資源具有較強稀缺性,并且中長期來看能使這種稀缺性反映

到產品價格上的子行業。

4)技術發展因素

技術的發展與變革可能對相關資源品的稀缺性造成深遠的影響,新技術工藝的出現可能會使得

原本稀缺的資源品變得不再稀缺,也可能使得原本并不稀缺的資源品變稀缺。鑒于此,本基金管理

人將密切關注相關科學技術領域的最新進展,并重點配置于那些受益于新技術新工藝發展的子行

業。

28

5)經濟社會因素

隨著人均收入水平的提高,人口年齡結構的變化而出現的消費結構和消費習慣的變化,會對資

源相關子行業產生較大的影響,本基金管理人將動態地跟蹤這些變化,積極配置于符合經濟社會發

展趨勢的相關子行業。

6)市場短期因素

中短期內,各個子行業所面臨的市場需求彈性也各不相同,基金管理人將在分析短期宏觀經濟

形勢,及子行業產品價格變化的基礎上,積極配置于各個階段預期收益率較高的子行業。

(3)個股選擇

本基金將資源類的上市公司分為以下兩類:一類是以資源開發利用相關業務為主業的上市公

司;另一類是當前資源開發利用業務非主業但是未來可能成為其主要利潤來源的上市公司。基金管

理人將對兩類公司分別進行系統地分析,最終確定投資標的股票,構建投資組合。

1)以資源開發利用業務為主業的上市公司

對于以資源開發利用業務為主業的上市公司,本基金將依靠定量與定性相結合的方法。

定量的方法包括分析相關的財務指標和市場指標,選擇財務健康,成長性好,估值合理的股票。

具體分析的指標為:

I 成長指標:預測未來兩年主營業務收入、主營業務利潤復合增長率等;

II 盈利指標:毛利率、凈利率、凈資產收益率等;

III 價值指標:PE、PB、PEG、PS 和單位資源儲量市值等。

定性的方法則是結合本基金研究團隊的案頭研究和實地調研,深入分析企業的基本面和長期發

展前景,及短期重大影響事件,精選符合以下一項或數項定性判斷標準的股票:

I 資源控制能力強

控制資源的規模和能力是衡量資源行業相關上市公司最為重要的指標,并直接影響資源類上市

公司的盈利能力。本基金將深入研究上市公司控制相關資源品的規模和能力,精選資源儲量較大、

并且對資源的控制力強的上市公司進行投資。

II 資源開發的能力強

資源開發的能力是指通過勘探,收購等方式獲得新的資源控制權,或通過技術革新等提高資源

開采量的能力,這也是資源類上市公司未來發展潛力的重要來源。本基金管理人將通過密切跟蹤,

動態選擇資源開發能力強的上市公司進行投資。

III 資源利用能力強

資源的利用能力主要是指資源類上市公司通過對其控制的資源進行加工或直接銷售從而獲利

29

的能力。本基金將重點投資那些有能力對資源品進行深加工從而提高獲利能力或對所控制資源品具

有定價權的上市公司。

IV 公司治理結構穩定高效

公司法人治理結構穩定明晰,且擁有一支高效穩定的管理團隊,在戰略管理、生產管理、質量

管理、技術管理、成本管理等方面具有明顯并且可持續的競爭優勢的公司。

V 有正面事件推動

整體上市、集團公司優質資產注入、并購重組、股權激勵等事件對公司未來發展可能會有正面

的影響。

2)與資源開發利用密切相關的上市公司

部分上市公司雖然主營業務并不屬于資源相關行業,但是卻與資源的開發與利用有著密切的聯

系。如:公司通過收購等方式涉足資源領域,且相關業務成長迅速,有望為公司總體業績做出重要

貢獻;或未來資源開發利用業務有望成長為公司的主營業務等。

對于此類上市公司,除了使用 1)中提到的定量和定性分析方法外,還會重點關注該公司的業

務構成指標和行業占比指標,分析公司主營業務與資源開發利用相關業務的比例;資源開發利用相

關業務產生的利潤占比;以及該公司資源開發利用相關業務未來的成長性等。

3、債券投資策略

本基金采取自上而下的方法確定投資組合久期,結合自下而上的個券選擇方法構建債券投資組

合。

首先,本基金將密切關注國內外宏觀經濟走勢與我國財政、貨幣政策動向,預測未來利率變動

走勢,自上而下地確定投資組合的久期。

其次,債券投資組合的構建與調整是一個自下而上的過程,需綜合評價個券收益率、波動性、

到期期限、票息、賦稅條件、流動性、信用等級以及債券持有人結構等決定債券價值的影響因素。

同時,本基金將運用系統化的定量分析技術和嚴格的投資管理制度等方法管理風險,通過久期、平

均信用等級、個券集中度等指標,將組合的風險控制在合理的水平。在此基礎上,通過各種積極投

資策略的實施,追求組合較高的回報。主要運用的策略有:

(1)利率預期策略

基于對宏觀經濟環境的深入研究,預期未來市場利率的變化趨勢,結合基金未來現金流的分析,

確定投資組合平均剩余期限。如果預測未來利率將上升,則可以通過縮短組合平均剩余期限的辦法

規避利率風險,相反,如果預測未來利率下降,則延長組合平均剩余期限,賺取利率下降帶來的超

額回報。

30

(2)估值策略

通過比較債券的內在價值和市場價格而做出投資決策。當內在價值高于市場價格時,買入債券;

當內在價值低于市場價格時,賣出債券。

(3)利差策略

基于不同債券市場板塊間利差而在組合中分配資產的方法。收益率利差包括信用利差、可提前

贖回和不可提前贖回證券之間的利差等表現形式。信用利差存在于不同債券市場,如國債和企業債

利差、國債與金融債利差、金融債和企業債利差等;可提前贖回和不可提前贖回證券之間的利差形

成的原因是基于利率預期的變動。

(4)互換策略

為加強對投資組合的管理,在賣出組合中部分債券的同時買入相似債券。該策略可以用來達到

提高當期收益率或到期收益率、提高組合質量、合理避稅等目的。

(5)信用分析策略

根據宏觀經濟運行周期階段,分析債券發行人所處行業發展前景、發展狀況、市場地位、財務

狀況、管理水平和債務水平等因素,評價債券發行人的信用風險,并根據特定債券的發行契約,評價

債券的信用級別,確定債券的信用風險。

4、其他品種投資策略

本基金將根據市場的實際情況及基金的申購贖回狀況,將部分資產投資于中國證監會批準的允

許基金投資的其他金融工具,包括但不限于可轉換債券、央行票據、以捕捉市場機會,提高基金資

產的使用效率。央行票據的投資策略見債券投資策略;可轉換債券采用自上而下的兩層次配置策略,

在對宏觀經濟、行業分析的基礎上,選擇有成長性、前景看好的行業進行配置。最后落實到個券分

析、轉債具體條款分析、股性、債性分析上。利用轉債的債性規避股市系統性風險和個股風險、追

求投資組合的安全和穩定收益,并利用其股性在股市上漲中分享到行業和公司成長帶來的收益。

另外,本基金具備投資權證的條件。本基金在權證投資中將對權證標的證券的基本面進行研究,

結合期權定價模型和我國證券市場的交易制度估計權證價值,主要考慮運用的策略包括:杠桿策略、

價值挖掘策略、獲利保護策略、價差策略、雙向權證策略、賣空有保護的認購權證策略、買入保護

性的認沽權證策略等。

十、基金的業績比較基準

31

本基金的業績比較基準為:80%×中證內地資源主題指數收益率+20%×上證國債指數收益率。

中證內地資源主題指數是中證內地主題系列指數之一,用以反映滬深 A 股中資源相關的綜合性

油氣、油氣的勘探與生產、煤炭與消費用燃料、鋁、黃金、多種金屬與采礦、貴重金屬與礦石等相

關行業上市公司股票的整體表現,該指數于 2009 年 10 月 28 日正式發布。

上證國債指數是以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣本,按照國債發行量加權而

成。它推出的目的是反映我們債券市場整體變動狀況,是我們債券市場價格變動的"指示器"。

隨著市場環境的變化,如果上述指數不適用本基金時,本基金管理人可以依據維護基金份額持

有人合法權益的原則,履行適當的程序變更本基金的業績比較基準。此項變更需要征得基金托管人

同意后,報中國證監會備案,并應至少提前 30 個工作日在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登

公告。

十一、基金的風險收益特征

本基金是一只主動投資的混合型基金,其長期平均預期風險和預期收益率低于股票型基金,高

于債券型基金、貨幣市場基金。

十二、基金的投資組合報告

本基金的投資組合報告所載的數據截至 2016 年 6 月 30 日,本報告中所列財務數據未經審計。

1、 報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)

1 權益投資 155,619,543.56 79.28

其中:股票 155,619,543.56 79.28

2 基金投資 - -

3 固定收益投資 - -

其中:債券 - -

資產支持證券 - -

32

4 貴金屬投資 - -

5 金融衍生品投資 - -

6 買入返售金融資產 - -

其中:買斷式回購的買入返售

- -

金融資產

7 銀行存款和結算備付金合計 36,819,207.13 18.76

8 其他資產 3,864,366.93 1.97

9 合計 196,303,117.62 100.00

2、 報告期末按行業分類的股票投資組合

(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合

占基金資產凈值比例

代碼 行業類別 公允價值(元)

(%)

A 農、林、牧、漁業 - -

B 采礦業 108,576,217.85 57.91

C 制造業 45,805,325.71 24.43

電力、熱力、燃氣及水生產和供應

D - -

業

E 建筑業 - -

F 批發和零售業 - -

G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -

H 住宿和餐飲業 - -

I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 - -

J 金融業 - -

K 房地產業 - -

L 租賃和商務服務業 - -

M 科學研究和技術服務業 1,238,000.00 0.66

N 水利、環境和公共設施管理業 - -

O 居民服務、修理和其他服務業 - -

P 教育 - -

Q 衛生和社會工作 - -

R 文化、體育和娛樂業 - -

S 綜合 - -

合計 155,619,543.56 83.00

(2) 報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有滬港通投資股票。

3、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

占基金資產凈值

序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元)

比例(%)

33

1 600348 陽泉煤業 1,944,922 12,389,153.14 6.61

2 000983 西山煤電 1,378,690 11,236,323.50 5.99

3 601699 潞安環能 1,666,541 10,899,178.14 5.81

4 000937 冀中能源 1,905,948 10,139,643.36 5.41

5 601088 中國神華 690,000 9,708,300.00 5.18

6 601898 中煤能源 1,510,000 7,791,600.00 4.16

7 600338 西藏珠峰 208,000 6,113,120.00 3.26

8 000060 中金嶺南 556,000 5,799,080.00 3.09

9 600497 馳宏鋅鍺 579,861 5,781,214.17 3.08

10 600123 蘭花科創 677,140 4,861,865.20 2.59

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券投資。

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券投資。

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬投資。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金未投資股指期貨。

(2)本基金投資股指期貨的投資政策

本基金未投資股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

(1)本期國債期貨投資政策

本基金未投資國債期貨。

34

(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金未投資國債期貨。

(3)本期國債期貨投資評價

本基金未投資國債期貨。

11、投資組合報告附注

(1)基金管理人沒有發現本基金投資的前十名證券的發行主體在報告期內被監管部門立案調

查,也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰,無證券投資決策程序需特別說明。

(2)基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

(3) 其他資產構成

序號 名稱 金額(元)

1 存出保證金 109,593.52

2 應收證券清算款 3,669,100.13

3 應收股利 -

4 應收利息 7,277.76

5 應收申購款 78,395.52

6 其他應收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 3,864,366.93

(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

流通受限部分的 占基金資產

序號 股票代碼 股票名稱 流通受限情況說明

公允價值(元) 凈值比例(%)

1 600497 馳宏鋅鍺 5,781,214.17 3.08 重大事項停牌

十三、基金的業績

基金業績截止日為 2016 年 6 月 30 日,所列數據未經審計。

1、凈值增長率與同期比較基準收益率比較:

35

業績比

凈值增 業績比

凈值增 較基準

長率標 較基準

階段 長率 收益率 ①-③ ②-④

準差 收益率

① 標準差

② ③

④

2012/08/21-2012/12/31 2.40% 0.54% 2.59% 1.38% -0.19% -0.84%

2013/01/01-2013/12/31 -25.78% 1.38% -33.26% 1.24% 7.48% 0.14%

2014/01/01-2014/12/31 32.63% 1.24% 25.43% 1.13% 7.20% 0.11%

2015/01/01-2015/12/31 6.25% 2.52% -5.71% 2.25% 11.96% 0.27%

2016/01/01-2016/06/30 5.70% 2.29% -4.82% 1.94% 10.52% 0.35%

2012/08/21-2016/06/30 13.20% 1.80% -22.93% 1.64% 36.13% 0.16%

2、自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的

比較:

華寶興業資源優選混合型證券投資基金

累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

(2012 年 8 月 21 日至 2016 年 6 月 30 日)

注:按照基金合同的約定,基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合

比例符合基金合同的有關約定,截至 2013 年 2 月 21 日,本基金已達到合同規定的資產配置比例。

十四、基金的費用

(一) 與基金運作有關的費用

1、基金費用的種類

36

(1)基金管理人的管理費;

(2)基金托管人的托管費;

(3)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

(4)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;

(5)基金份額持有人大會費用;

(6)基金的證券交易費用;

(7)基金的銀行匯劃費用;

(8)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

2、上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,法律法規另有

規定時從其規定。

3、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

(1)基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×1.5%÷當年天數

H 為每日應計提的基金管理費

E 為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金

管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前 5 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

(2)基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

H=E×0.25%÷當年天數

H 為每日應計提的基金托管費

E 為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金

托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前 5 個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節

假日、公休日等,支付日期順延。

(3)上述“1、基金費用的種類中第(3)-(7)項費用”,根據有關法規及相應協議規定,

按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

4、不列入基金費用的項目

37

下列費用不列入基金費用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

(3)《基金合同》生效前的相關費用;

(4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

5、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

(二)與基金有關的銷售費用

1、申購費與贖回費

1)本基金采用前端收費模式收取基金申購費用。 投資者可以多次申購本基金,申購費率按每

筆申購申請單獨計算。本基金的申購費率表如下:

申購金額 申購費率

500 萬(含)以上 每筆 1000 元

大于等于 200 萬,小于 500 萬 0.5%

大于等于 100 萬,小于 200 萬 1.0%

大于等于 50 萬,小于 100 萬 1.2%

50 萬以下 1.5%

申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各

項費用。

2)本基金的最高贖回費率不超過 5%,贖回費隨基金持有時間的增加而遞減。本基金的贖回費

率表如下:

持有基金份額期限 贖回費率(%)

小于 7 日 1.50%

大于等于 7 日,小于 30 日 0.75%

大于等于 30 日,小于 1 年 0.50%

大于等于 1 年,小于 2 年 0.25%

大于等于 2 年 0

注:此處一年按 365 天計算

38

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。

對于收取的持續持有期少于 30 日的投資人的贖回費,基金管理人將其全額計入基金財產。對于收

取的持續持有期大于等于 30 日的投資人的贖回費,基金管理人將不低于其總額的 25%計入基金財

產,其余用于支付登記結算費和其他必要的手續費。

3)基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回費率。費率如發生

變更,基金管理人應在調整實施 3 個工作日前在至少一種指定媒體上公告。

2、申購份額與贖回金額的計算方式

1)申購份額的計算方式

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中,

凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值。

申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除申購費用后,以申請當日基金份額凈值為基準

計算,各金額計算結果均按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,申購份額計算結果保留到小數點

后 2 位,小數點后兩位以后的部分舍去,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金

財產所有。

例:假定 T 日基金份額凈值為 1.086 元,某投資人當日申購本基金 10 萬元,對應的本次前端

申購費率為 1.50%,該投資人可得到的基金份額為:

凈申購金額=100000/(1+1.50%)=98522.17 元

申購費用=100000-98522.17=1477.83 元

申購份額=98522.17/1.086=90720.23 份

即:投資人投資 10 萬元申購本基金,假定申購當日基金份額凈值為 1.086 元,可得到 90720.23

份基金份額。

2)贖回金額的計算方式

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中,

贖回金額=贖回份數×T 日基金份額凈值

贖回費用=贖回金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回金額-贖回費用

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值的金額,凈贖回金額為贖回

金額扣除贖回費用的金額,各計算結果均按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此誤差產生的

39

損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。

例:某投資者贖回本基金 1 萬份基金份額,持有時間為兩年三個月,對應的贖回費率為 0%,

假設贖回當日基金份額凈值是 1.150 元,則其可得到的贖回金額為:

贖回總額=10000×1.150=11500 元

贖回費用=11500×0%=0 元

贖回金額=11500-0=11500 元

即:投資者贖回本基金 1 萬份基金份額,持有期限為兩年三個月,假設贖回當日基金份額凈值

是 1.150 元,則其可得到的贖回金額為 11,500 元。

十五、《招募說明書》更新部分的說明

根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募集證券投資基金運

作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、

《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)及其他有關規定,華寶興業基金

管理有限公司對《華寶興業資源優選混合型證券投資基金招募說明書》作如下更新:

1、 “三、基金管理人”更新了本基金基金管理人的相關信息。

2、 “四、基金托管人”更新了本基金基金托管人的相關信息。

3、 “五、相關服務機構”更新了本基金代銷機構的相關信息。

4、 “九、與基金管理人管理的其他基金轉換”更新了本基金與其他基金轉換的相關內容。

5、 “十、基金的投資”更新了本基金截至 2016 年 6 月 30 日的基金投資組合報告。

6、 “十一、基金的業績”更新了本基金截至 2016 年 6 月 30 日的基金業績數據。

7、 “二十二、對基金份額持有人的服務”更新了本基金定期定額投資計劃的辦理場所。