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銀行業：更新招募說明書摘要（2016年7月）查看PDF公告

易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 易 方 達 銀行 指 數 分 級 證 券 投 資 基 金 更 新 的 招 募 說 明 書 摘要 基金管 理人： 易方達 基金管 理有限 公司 基金托 管人： 中國建 設銀行 股份有 限公司 二〇一 六年七 月 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 I 重要提示 本 基 金 根據 2015 年 4 月 21 日中 國 證券監 督 管 理委員 會 《 關 于準 予 易 方達 銀行指數分 級 證 券 投資基 金 募 集注冊 的 批 復 》 （證 監 許 可［2015 ］673 號） 和 2015 年 5 月 7 日 《 關于 易方達銀行指 數 分 級證券 投 資 基金募 集 時 間安排 的 確 認函 》 （ 基 金 部函［2015 ］1253 號） 進 行 募 集。 本 基 金 的基金 合 同 于 2015 年 6 月 3 日正 式 生 效。 本 摘 要 根據基 金 合 同和基 金 招 募說明 書 編 寫， 并 經 中 國證監 會 核 準。 基 金 合 同是 約 定 基 金 當 事人之 間 權 利 、 義 務 的 法律文 件 。 基 金投 資 人 自依基 金 合 同取得 基 金 份額， 即 成 為 基 金 份 額持有 人 和 本基金 合 同 的當事 人 ， 其 持有 基 金 份額的 行 為 本身即 表 明 其對基 金 合 同 的 承 認 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 運 作 辦 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 關 規 定 享 有 權 利 、 承 擔 義 務 。基金 投 資 人欲了 解 基 金份額 持 有 人的權 利 和 義務， 應 詳 細查閱 基 金 合同。 基 金 管 理人保 證 《 招 募說 明 書 》 的內 容 真 實 、 準 確 、 完 整。 本 《 招 募說 明 書 》 經中 國 證 監 會 注冊， 但 中 國 證監 會 對 本基金 募 集 的注冊 ， 并 不 表明 其 對 本基金 的 投 資價值 、 市 場 前 景 和 收益作 出 實 質性判 斷 或 保證， 也 不 表明投 資 于 本基金 沒 有 風險。 本基金為分級 基 金 ， 包括易 方 達 銀行份額 （ “ 基 礎份 額 ” ） 、 易方達 銀行A （“ A 類 份 額 ” ） 、 易方達銀行 B（“ B 類 份額 ” ） 三 類基金 份 額 。其中 ， 投 資者可 通 過 場內、 場 外 兩種方 式 認 購/ 申購 或 贖回 基 礎 份額 ；A 類份 額 與 B 類份額 的 基 金 份額配 比 在 其存續 期 內 始終保 持 1:1 不變，此兩類 份 額 可上市 交 易 ，不可 單 獨 申購或 贖 回 。 本基 金 A 類份額 、B 類 份額上 市 交 易 及 基 礎份額 與 A 類份額 、B 類 份額之 間 的 配對轉 換 遵 照深圳 證 券 交易所 、 登 記結算 機 構 的 相 關 業務規 則 ， 提請投 資 者 關注。 本 基 金 為股票 基 金 ， 主要 采 用 完全復 制 策 略跟蹤 標 的 指數的 表 現 ， 其風 險 收 益特 征 與 標 的 指 數相似 。 長期 而言 ， 其風 險收 益 水 平高于 混 合 基金、 債 券基 金和 貨 幣 市場基 金 。 從 投 資 者 具體持 有 的 基金份 額 來 看，由 于 基 金收益 分 級 的安排 ，A 類 份額 的 預 期收益 和 預 期 風 險 低 于基礎 份 額 ；B 類份 額 的 預期收 益 和 預期風 險 高 于基礎 份 額 。 本基金投資于 證 券 市場， 基 金 凈值會 因 為 證券市 場 波 動等因 素 而 產生波 動 。 投資 有 風 險， 投 資 者 在 投 資 本 基 金 前 ， 敬 請 認 真 閱 讀 本 《 招 募 說 明 書 》 ， 全 面 認 識 本 基 金 的 風 險 收 益 特 征 和產品 特 性 ， 充分 考 慮 自身的 風 險 承受能 力 、 理性判 斷 市 場， 對 認 購 （或申 購 ） 基 金 的 意 愿、 時 機 、 數 量等 投 資 行為作 出 獨 立決策 ， 獲得 基金 投 資 收益， 亦 承擔 基金 投 資 中 出 現 的 各類風 險 。 投 資 本 基金可 能 遇 到的風 險 主 要包括 ： 與 本基金 指 數 化投資 方 式 、 分級 運 作 方式 及 特 殊 的 投 資品種 相 關 的特有 風 險 ； 市場 風 險 ； 與基 金 運 營的實 際 操 作相關 的 運 作風險 ； 因 基 金 份 額 持有人 大 量 贖回或 市 場 暴跌導 致 的 流動性 風 險 ； 以及 其 他 意外因 素 導 致的 不 可 抗 力 風 險 等 。其中 ， 本 基金特 有 風 險包括 ： （1 ） 與 本 基 金 指 數 化 投 資 方 式 相 關 的 特 定 風 險 ， 如 標 的 指 數 回 報 與 股 票 市 場 平 均 回 報 偏 離 的風險 ； 本 基金為 保 持 與業績 比 較 基準一 致 的 風險收 益 特 征而存 在 系 統性風 險 ； 本 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 II 基 金 對 于無法 獲 取 足額數 量 的 股票尋 找 投 資替代 品 而 潛在的 投 資 替代風 險 ； 因 業績 比 較 基 準 變 更 或投資 組 合 調整導 致 的 標的指 數 變 更風險 ； 以 及 因基 金 業 績表現 與 業 績比較 基 準 產 生 差 異 而導致 的 跟 蹤偏差 風 險 等； （2 ） 與 本基金 運 作 方式相 關 的 特定風 險 。 如與 基金 份 額 上市交 易 相 關的流 動 性 風險 、 折 溢 價 風險； 與 B 類份額 基 金 份額參 考 凈 值計算 規 則 相關的 杠 桿 風險、 與 A 類份額約定收 益 支 付 方式相 關 的 風險、A 類份額 與 B 類 份額 的 本 金 風險及 因 基 金份額 折 算 導致基 金 份 額 風 險 收 益特征 變 化 風險； 因 基 金份額 折 算 業務過 程 中 折算方 式 、 折算業 務 處 理規則 等 導 致 的 份 額 折算風 險 ； 以及份 額 配 對轉換 業 務 相關的 風 險 等； （3 ） 與 本 基 金 投 資 于 股 指 期 貨 等 金 融 衍 生 品 相 關 的 特 有 風 險 。 如 因 股 指 期 貨 合 約 與 標 的 指 數 波 動 不 一 致 導 致 的 基 差 風 險 以 及 股 指 期 貨 合 約 之 間 價 差 異 常 變 動 可 能 導 致 的 展 期 風 險 ； 因股 指 期 貨交易 采 取 保證金 制 度 且盯市 結 算 可能導 致 的 盯市結 算 風 險； 因 所 選 擇 的 期 貨 經紀商 破 產 清算或 違 規 經營導 致 的 第三方 風 險 等。 本 基 金 認購、 申 購 及贖回 的 要 求如下 ： （1 ） 募 集 期 內 ， 除 《 基 金 份 額 發 售 公 告 》 另 有 約 定 ， 投 資 者 通 過 場 外 非 直 銷 銷 售 機 構 或 本 公司網 上 交 易系統 首次認購本基金的單筆 最 低 限額為 人 民 幣 100 元 ， 追 加 認購 單 筆 最 低 金 額為人 民 幣 100 元； 投 資 者通 過 本 公司直 銷 中心 首次 認 購 本基金 的 單 筆最低 限 額 為 人民幣50,000 元， 追 加認購 單 筆 最低限 額 為 人民幣 1,000 元。 場 內 認 購采用 “ 份 額認 購” 方 式 ， 單筆最 低 認 購數量 為 50,000 份； 在 最低 認 購 份額數 量 的 基礎上 ， 累 加認購 申 報 數 量須為1,000 份的 整 數倍， 單 筆 申報最 高 不 得超過 人 民 幣 99,999,000 份 。 （2 ） 開 放 申 購 、 贖 回 業 務 后 ， 投 資 者 辦 理 本 基 金 場 外 申 購 時 ， 通 過 場 外 非 直 銷 銷 售 機 構 或 本公司 網 上 交易系 統 首 次申購 的 單 筆最低 金 額為 10 元 人 民幣， 追 加 申購單 筆 最 低 金額為 10 元人 民 幣 ；通過 本 公 司直銷 中 心 首次申 購 的 單筆最 低 金 額為 50,000 元 人民 幣 ， 追 加 申 購單筆 最 低 金額為 1,000 元人 民 幣 。 各 銷售機 構對最 低 申 購限額 及 交 易級差 有 其 他 規 定 的 ， 需 同 時 遵 循 該 銷 售 機 構 的 相 關 規 定 。 場 內 申 購 時 ， 每 筆 申 購 金 額 最 低 為 50,000 元人民幣 ， 超 過 50,000 元 的應為1 元 的 整 數倍 （ 以 上金 額均 含 申 購費 ） ； 基 金份 額持 有 人 辦 理 場 外贖回 時 ， 每筆贖 回 申 請的最 低 份 額為 10 份基 金 份額 ； 基 金份額 持 有 人辦理 場 內 贖 回 時 ，每筆 贖 回 申請的 最 低 份額為 10 份基 金份 額 ， 同時贖 回 份 額必須 是 整 數份額 。 投 資 人 在投資 本 基 金之前 ， 請仔 細閱 讀 本 基金的 《 招募 說明 書 》 和 《基 金 合 同》 等 信 息 披 露 文件， 確 保 已經理 解 上 述文件 的 全 部內容 ， 全 面認識 本 基 金的風 險 收 益特征 和 產 品 特 性 ， 自 主判 斷 基 金的投 資 價 值， 并 充 分 考慮自 身 的 風險承 受 能 力， 理 性 判 斷市場 ， 自 主 并 謹 慎 做出投 資 決 策，自 行 承 擔投資 風 險 。 基 金 的 過往業 績 并 不預示 其 未 來表現 。 基 金 管 理人依 照 恪 盡職守 、 誠 實 信用 、 謹 慎 勤勉 的 原 則管理 和 運 用基金 財 產 ， 但不 保 證 基 金 一定盈 利 ， 也不保 證 最 低收益 。 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 III 本 招 募 說明書 已 經 本基金 托 管 人復核 。 除 非另有 說 明 ， 本招 募 說 明書所 載 內 容截 止 日 為 2016 年 6 月 3 日 ， 有關 財 務 數據截 止 日 為 2016 年 3 月 31 日 ， 凈 值表現 截 止 日為 2015 年 12 月 31 日 。 （ 本 報告中 財 務 數據未 經 審 計） 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 1 一 、 基金 管 理人 （ 一 ） 基 金管 理 人 基 本情 況 1 、基本情況 公司名稱：易方達基金管理有限公司 注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區寶中路 3 號4004-8 室 辦公地址：廣州市珠江東路 30 號廣 州銀行大廈 40-43 樓 批準設立機關及批準設立文號：中國證券監督管理委員會，證監基金字[2001]4 號 法定代表人：劉曉艷 設立日期：2001 年4 月17 日 組織形式：有限責任公司 注冊資本：12,000 萬元人 民幣 存續期限：持續經營 聯系電話：400 881 8088 聯系人：賀晉 2 、股權結構 股東名稱 出資比例 廣東粵財信托有限公司 1/4 廣發證券股份有限公司 1/4 盈峰投資控股集團有限公司 1/4 廣東省廣晟資產經營有限公司 1/6 廣州市廣永國有資產經營有限公司 1/12 總 計 100% （ 二 ） 主 要人 員 情 況 1 、董事、監 事及高級管理人員 詹余引先生，經濟學碩士，董事長。曾任中國平安保險公司證券部研究咨詢室總經理 助理； 平安證券有限責任公司研究咨詢部副總經理 （主持工作） 、 國債部副總經理 （主持工 作） 、 資產管理部副總經理、 總經理； 中國平安保險股份有限公司投資管理部副總經理 （主 持工作） ； 全國社會保障基金理事會投資部資產配置處處長、 投資部副主任、 境外投資部主 任、投資部主任、證券投資部主任。現任易方達基金管理有限公司董事長；易方達國際控 股有限公司董事長。 劉曉艷女士，經濟學博士，副董事長、總裁。曾任廣發證券有限責任公司投資理財部 副經理、基金經理，基金投資理財部副總經理、基金資產管理部總經理；易方達基金管理 有限公司督察員、監察部總經理、市場部總經理、總裁助理、公司副總裁、常務副總裁、 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 2 董事。現任易方達基金管理有限公司副董事長、總裁；易方達資產管理（香港）有限公司 董事長；易方達國際控股有限公司董事。 秦力先生，經濟學博士，董事。曾任廣發證券投資銀行部常務副總經理、投資理財部 總經理、資金營運部總經理、規劃管理部總經理、投資自營部總經理、公司總經理助理、 副總經理。現任廣發證券股份有限公司董事、常務副總經理；廣發控股（香港）有限公司 董事；廣東金融高新區股權交易中心有限 公司董事長。 楊力先生， 高級管理人員工商管理碩士 （EMBA ） ， 董事。 曾任 美的集團空調事業部技術 主管、 企劃經理； 佛山順德百年科技有限公司行政總監； 美的空調深圳營銷中心區域經理； 佛山順德創佳電器有限公司董事、副總經理；長虹空調廣州營銷中心營銷總監；廣東盈峰 投資控股集團有限公司戰略總監、董事、副總裁。現任盈峰投資控股集團有限公司董事； 盈峰資本管理有限公司總經理；開源證券股份有限公司副董事長 。 王海先生，經濟學、工商管理（國際）碩士，董事。曾任工商銀行江西省分行法律顧 問室科員；工商銀行珠海分行法律顧問室辦事員、營業 部計劃信貸部信貸員、辦公室行長 室秘書、信貸管理部業務主辦、資產風險管理部經理助理兼法律室副主任、資產風險管理 部副總經理兼法律室主任、資產風險管理部總經理；招商銀行總行法律事務部行員；工商 銀行珠海分行資產風險部總經理兼特殊資產管理部負責人、公司業務部總經理、副行長； 工商銀行廣東省分行公司業務部副總經理（主持工作） 、總經理；工商銀行韶關分行行長、 黨委書記。現任廣東粵財信托有限公司總經理。 劉韌先生，經濟學碩士，董事。曾任湖南證券發行部經理助理；湘財證券投資銀行總 部總經理助理；財富證券投資銀行總部副總經理；五礦二 十三冶建設集團副總經理、黨委 委員。現任廣東省廣晟資產經營有限公司總經理助理、資本運營部部長；佛山市國星光電 股份有限公司董事；新晟期貨有限公司董事；佛山電器照明股份有限公司董事；廣晟有色 金屬股份有限公司董事。 朱征夫先生， 法學博士， 獨立董事。 曾任廣東經濟貿易律師事務所金融房地產部主任； 廣東大陸律師事務所合伙人；廣東省國土廳廣東地產法律咨詢服務中心副主任。現任廣東 東方昆侖律師事務所主任。 忻榕女士，工商行政管理博士，獨立董事。曾任中科院研究生院講師；美國加州高溫 橡膠公司市場部經理；美國加州大學講師；美國南加州大 學助理教授；香港科技大學副教 授；中歐國際工商學院教授；瑞士洛桑管理學院教授。現任中歐國際工商學院教授。 譚勁松先生， 管理學博士 （會計學） ， 獨立董事。 曾任邵陽市財會學校教師； 中山大學 管理學院助教、講師、副教授。現任中山大學管理學院教授。 陳國祥先生，經濟學碩士，監事會主席。曾任交通銀行廣州分行江南西營業部經理； 廣東粵財信托投資公司證券部副總經理、基金部總經理；易方達基金管理有限公司市場拓 展部總經理、總裁助理、市場總監。現任易方達基金管理有限公司監事會主席。 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 3 李舫金先生，經濟學碩士，監事。曾任華南師范大學外語系 黨總支書記；中國證監會 廣州證管辦處長；廣州市廣永國有資產經營有限公司董事長；廣州股權交易中心有限公司 董事長；立根融資租賃有限公司董事長。現任廣州金融控股集團有限公司副董事長、總經 理；萬聯證券有限責任公司董事長；廣州銀行副董事長；廣州汽車集團股份有限公司獨立 董事；廣州金控資本管理有限公司董事長；廣州中盈（三明）基金管理有限公司董事長； 廣永期貨有限公司董事；廣州立根小額再貸款股份有限公司董事長。 廖智先生，經濟學碩士，監事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管；易方達基金 管理有限公司綜合管理部副總經理、人力資源部 副總經理、市場部總經理、互聯網金融部 總經理。 現任易方達基金管理有限公司總裁助理； 廣東粵財互聯網金融股份有限公司董事。 張優造先生， 工商管理碩士(MBA) ， 常務副總裁。 曾任南方證券交易中心業務發展部經 理；廣東證券公司發行上市部經理；深圳證券業務部總經理、基金部總經理；易方達基金 管理有限公司董事、副總裁。現任易方達基金管理有限公司常務副總裁；易方達國際控股 有限公司董事；易方達資產管理（香港）有限公司董事。 陳彤先生，經濟學博士，副總裁。曾任中國經濟開發信托投資公司成都營業部研發部 副經理、交易部經理、研發部經理、 證券總部研究部行業研究員；易方達基金管理有限公 司市場拓展部主管、 基金科瑞基金經理、 市場部華東區大區銷售經理、 市場部總經理助理、 南京分公司總經理、成都分公司總經理、上海分公司總經理、總裁助理、市場總監。現任 易方達基金管理有限公司副總裁。 馬駿先生， 高級管理人員工商管理碩士 （EMBA ） ， 副總裁。 曾 任君安證券有限公司營業 部職員；深圳眾大投資有限公司投資部副總經理；廣發證券有限責任公司研究員；易方達 基金管理有限公司固定收益部總經理、 現金管理部總經理、 總裁助理、 固定收益投資總監、 固定收益首席投資官、 基金科訊基金經理、 易方達 50 指數證 券投資基金基金經理、 易方達 深證100 交 易型開放式指數基金基金經理。現任易方達基金管理有限公司副總裁兼固定收 益總部總經理；易方達資產管理有限公司董事；易方達資產管理（香港）有限公司董事、 人民幣合格境外投資者（RQFII ）業 務負責人、證券交易負責人員（RO ） 、就證券提供意見 負責人員 （RO） 、 提供資 產管理負責人員 （RO）、 RQFII/QFII 產品投資決策委員會委員； 中 債資信評估有限責任公司獨立董事。 張南女士，經濟學博士，督察長。曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、副處長；易 方達基金管理有限公司市場拓展部副總經理、監察部總經理。現任易方達基金管理有限公 司督察長。 范岳先生， 工商管理碩士(MBA) ， 首席產 品官。 曾任中國工商銀行深圳分行國際業務部 科員；深圳證券登記結算公司辦公室經理、國際部經理；深圳證券交易所北京中心助理主 任、上市部副總監、基金債券部副總監、基金管理部總監。現任易方達基金管理有限公司 首席產品官；易方達資產管理（香港）有限公司董事、另類投資決策委員會委員。 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 4 2 、基金經理 成曦先生，經濟學碩士。曾任華泰聯合證券資產管理部研究員；易方達基金管理有限 公司集中交易室交易員、指數與量化投資部指數基金運作專員、基金經理助理。現任易方 達基金管理有限公司易方達深證 100 交易型開 放式指數基金基金經理（自 2016 年 5 月 7 日起任職） 、 易方達深證 100 交易型開 放式指數證券投資基金聯接基金基金經理（自 2016 年 5 月 7 日 起任職） 、易 方達創業板交易型開放式指數證券投資基金基金經理（自 2016 年 5 月7 日起任 職） 、 易方達 創業板交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理 （ 自2016 年 5 月7 日 起任職） 、易 方達 中小板指數分級證券投資基金基金經理（自 2016 年 5 月 7 日 起任職） 、易 方達并購重組指數分級證券投資基金基金經理（自 2016 年5 月 7 日起任 職） 、 易方達生物科技指數分級證券投資基金基金經理（自 2016 年 5 月 7 日 起任職） 、易 方達銀 行指數分級證券投資基金基金經理（自 2016 年5 月7 日起任 職） 。 本基金歷任基金經理情況：王建軍先生，管理時間為 2015 年 6 月3 日至 2016 年 7 月 5 日。 3 、指數與量 化 投資決策委員會成員 本公司指數與量化投資決策委員會成員包括：林飛先生、羅山先生、張勝記先生。 林飛先生，經濟學博士。曾任融通 基金管理有限公司研究員、基金經理助理；易方達 基金管理有限公司基金經理助理、指數與量化投資部總經理助理、指數與量化投資部副總 經理、易方達滬深 300 指數證券投資基金基金經理、易方達深證 100 交易型開放式指數基 金基金經理、 易方達 50 指 數證券投資基金基金經理、 易方達深證 100 交易 型開放式指數證 券投資基金聯接基金基金經理、易方達滬深 300 交易型開放式指數發起式證券投資基金基 金經理、易方達滬深 300 醫藥衛生交易型開放式指數證券投資基金基金經理、易方達滬深 300 非銀行 金融交易型開放式指數證券投資基金基金經理。現任易方達基金管理有限公司 指數與量化投資部總經理，兼易方達資產管理（香港）有限公司基金經理、就證券提供意 見負責人員（RO ） 、提供 資產管理負責人員（RO ） 、證券交易負責人員（RO）、 RQFII / QFII 產品投資決策委員會成員。 羅山先生，天體物理學博士。曾任巴克萊銀行紐約分行衍生品交易部董事、新加坡分 行信用產品交易部董事；蘇格蘭皇家銀行香港分行權益及信用產品部總經理；加拿大皇家 銀行香港分行結構化產品部總經理；誠信資本合伙人；五礦證券公司副總裁；安信證券 資 產管理部副總經理；易方達基金管理有限公司指數及量化投資部資深基金經理。現任易方 達基金管理有限公司指數及量化投資部副總經理、易方達滬深 300 量 化增強證券投資基金 基金經理，兼易方達資產管理（香港）有限公司基 金經理。 張勝記先生，管理學碩士。曾任易方達基金管理有限公司投資經理助理、基金經理助 理、行業研究員、易方達滬深300 交易型開放式指數發起式證券投資基金聯接基金（原易 方達滬深 300 指數證券投資基金）基金經理。現任易方達基金管理 有限公司 指數與量化投 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 5 資部總經理助理、易方達上證中盤交易型開放式指數證券投資基金基金經 理、易方達上證 中盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理、易方達恒生中國企業交易型開放 式指數證券投資基金基金經理、易方達恒生中國企業交易型開放式指數證券投資基金聯接 基金基金經理、 易方達 50 指數證券投 資基金基金經理、 易方達標普全球高端消費品指數增 強型證券投資基金基金經理，兼易方達資產管理（香港）有限公司基金經理 。 4 、上述人員 之間均不存在近親屬關系。 二 、 基金 托管 人 名稱：中國建設銀行股份有限公司( 簡稱：中國建設銀行) 住所：北京市西城區金融大街 25 號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街 1 號院1 號樓 法定代表人：王洪章 成立時間：2004 年09 月17 日 組織形式：股份有限公司 注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 存續期間：持續經營 基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12 號 聯系人：田 青 聯系電話：(010)6759 5096 三 、 相關 服 務機 構 （ 一 ） 基 金份 額 發 售 機構 1 、場外銷售 機構 （1 ）直銷機 構 ：易方達基金管理有限公司 注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區寶中路 3 號4004-8 室 辦公地址：廣州市天河區珠江新城珠江東路 30 號廣州銀行大廈40-43 樓 法定代表人：劉曉艷 電話： （020 ）85102506 傳真：4008818099 聯系人：溫海萍 網址： 直銷機構的網點信息： 1 ）易方達基 金管理有限公司廣州直銷中心 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 6 辦公地址：廣州市天河區珠江新城珠江東路 30 號廣州銀行大廈 40 樓 電話：020-85102506 傳真：400 881 8099 聯系人：溫海萍 2 ）易方達基 金管理有限公司北京直銷中心 辦公地址：北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座1703 室 電話：010-63213377 傳真：400 881 8099 聯系人：劉蕾 3 ）易方達基 金管理有限公司上海直銷中心 辦公地址：上海市世紀大道 88 號金 茂大廈 2706-2708 室 電話：021-50476668 傳真：400 881 8099 聯系人：于楠 4 ）易方達基 金管理有限公司網上交易系統 網址： （2 ）場外非 直銷銷售機構 1) 中國郵政 儲蓄銀行 注冊地址：北京市西城區金融大街 3 號 辦公地址：北京市西城區金融大街 3 號 法定代表人：李國華 聯系人：王碩 客戶服務電話：95580 傳真： 010-68858117 網址： 2) 東莞農村 商業銀行 注冊地址：東莞市東城區鴻福東路 2 號 辦公地址：東莞市東城區鴻福東路 2 號東莞農商 銀行大廈 法定代表人：何沛良 聯系人：楊亢 客戶服務電話：0769-961122 網址： 3) 東莞銀行 注冊地址：東莞市莞城區體育路 21 號 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 7 辦公地址：東莞市莞城區體育路 21 號 法定代表人：盧國鋒 聯系人：陳幸 聯系電話：0769-22119061 客戶服務電話：96228 （ 廣東省內） ；40011-96228 （全國） 網址： 4) 杭州銀行 注冊地址：杭州市慶春路 46 號杭州 銀行大廈 辦公地址：杭州市慶春路 46 號杭州 銀行大廈 法定代表人：吳太普 聯系人：嚴峻 聯系電話：0571-85108195 客戶服務電話：400-888-8508 、0571-96523 傳真：0571-85106576 網址： 5) 河北銀行 注冊地址： 石家莊市平安北大街 28 號 辦公地址： 石家莊市平安北大街 28 號 法定代表人： 喬志強 聯系人： 王娟 電話：0311-88627587 傳真：0311-88627027 客戶服務電話：400-612-9999 公司網站： 6) 江南農村 商業銀行 注冊地址：常州市和平路 413 號 辦公地址：常州市和平路 413 號 法定代表人：陸向陽 聯系人：包靜 電話：0519-89995066 傳真：0519-89995170 客戶服務電話：96005 公司網站： 7) 寧波銀行 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 8 注冊地址：寧波市鄞州區寧南南路 700 號 辦公地址：寧波市鄞州區寧南南路 700 號 法定代表人：陸華裕 聯系人：胡技勛 客戶服務電話：95574 公司網站： 8) 平安銀行 注冊地址：廣東省深圳市深南東路 5047 號 辦公地址：廣東省深圳市深南東路 5047 號 法定代表人：孫建一 聯系人：張莉 聯系電話：021-38637673 客戶服務電話：95511-3 開放式基金業務傳真：021-50979507 網址： bank.pingan.com 9) 浦發銀行 注冊地址：上海市中山東一路 12 號 辦公地址：上海市中山東一路 12 號 法定代表人：吉曉輝 聯系人：高天、姚磊 聯系電話：021-61618888 客戶服務電話：95528 傳真：021-63604196 網址： 10) 泉州銀 行 注冊地址：泉州市云鹿路 3 號 辦公地址：泉州市云鹿路 3 號 法定代表人：傅子能 聯系人：董培姍 電話：0595-22551071 傳真：0595-22578871 客戶服務電話：4008896312 公司網站： 11) 上海農 村商業銀行 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 9 注冊地址：上海市銀城中路 8 號中 融碧玉藍天大廈 15－20 ，22-27 層 辦公地址：上海市銀城中路 8 號中 融碧玉藍天大廈 15－20 ，22-27 層 法定代表人：冀光恒 聯系人：李晨 聯系電話：021-38576666 客服電話：021-962999、 4006962999 開放式基金業務傳真：021-50105124 網址： 12) 上海銀 行 注冊地址：上海市浦東新區銀城中路 168 號 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路 168 號 法定代表人：冀光恒 聯系人：湯征程 聯系電話：021-68475521 開放式基金咨詢電話：95594 開放式基金業務傳真：021-68476111 網址： 13) 中國民 生銀行 注冊地址：北京市西城區復興門內大街 2 號 辦公地址：北京市西城區復興門內大街 2 號 法定代表人：洪崎 聯系人：王繼偉 聯系電話：010-58560666 客戶服務電話：95568 傳真：010-57092611 網址： 14) 廣發證 券 注冊地址：廣州天河區天河北路 183-187 號大都 會廣場 43 樓（4301-4316 房） 辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場 5 、18、19、36 、38、41、42 、43 樓 法定代表人：孫樹明 聯系人：黃嵐 客戶服務電話：95575 網址： 15) 安信證 券 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 10 注冊地址：深圳市福田區金田路 4018 號安聯大 廈 35 層、28 層 A02 單元 辦公地址：深圳市福田區金田路 4018 號安聯大 廈 35 層、28 層 A02 單元 深圳市福田區深南大道 2008 號中國鳳 凰大廈 1 棟9 層 法定代表人：牛冠興 聯系人：陳劍虹 聯系電話：0755-82825551 客戶服務電話：4008001001 傳真：0755-82558355 網址： 16) 渤海證 券 注冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街 42 號寫字樓 101 室 辦公地址：天津市南開區賓水西道 8 號 法定代表人：王春峰 聯系人：蔡霆 聯系電話：022-28451991 客戶服務電話: 400-651-5988 傳真：022-28451958 網址： 17) 長城證 券 注冊地址：深圳市福田區深南大道 6008 號特區報 業大廈 16、17 層 辦公地址：深圳市福田區深南大道 6008 號特區報 業大廈 14、16 、17 層 法定代表人：邵崇 聯系人：劉陽 聯系電話：0755-83516289 客戶服務電話：400-6666-888 傳真：0755-83515567 網址： 18) 長江證 券 注冊地址：武漢市新華路特 8 號長 江證券大廈 辦公地址：武漢市新華路特 8 號長 江證券大廈 法定代表人：楊澤柱 聯系人：奚博宇 聯系電話：027-65799999 客戶服務電話：95579 或 4008-888-999 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 11 傳真：027-85481900 網址： 19) 川財證 券 注冊地址：成都高新區交子大道 177 號中海國際 中心 B 座17 樓 辦公地址：成都高新區交子大道 177 號中海國際 中心 B 座17 樓 法定代表人：孟建軍 聯系人：匡婷 電話：028-86583053 客戶服務電話：4008028666 公司網站： 20) 大通證 券 注冊地址： 遼寧省大連市沙河口區會展路 129 號 大連國際金融中心 A 座- 大連期貨大廈 38、39 層 辦公地址： 遼寧省大連市沙河口區會展路 129 號大連國際金融中心 A 座- 大連期貨大 廈38、39 層 法定代表人： 李紅光 聯系人：謝立軍 聯系電話：0411-39991807 客戶服務電話：4008-169-169 傳真：0411-39673214 網址： 21) 第一創 業證券 注冊地址：深圳市福田區福華一路 115 號投行大 廈 20 樓 辦公地址：深圳市福田區福華一路 115 號投行大 廈 18 樓 法定代表人：劉學民 聯系人: 毛 詩莉 聯系電話: 0755-23838750 客戶服務電話: 4008881888 網址： 22) 東北證 券 注冊地址：長春市自由大路 1138 號 辦公地址：長春市自由大路 1138 號 法定代表人：李福春 聯系人：安巖巖 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 12 聯系電話：0431-85096517 傳真：0431-85096795 客戶服務電話：95360 網址： 23) 東海證 券 注冊地址：江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣 場 18 層 辦公地址：上海市浦東新區東方路 1928 號東海證 券大廈 法定代表人：朱科敏 聯系人：王一彥 聯系電話：021-20333333 客戶服務電話：95531 ；400-8888-588 傳真：021-50498825 網址： 24) 東吳證 券 注冊地址：蘇州工業園區星陽街 5 號 辦公地址：蘇州工業園區星陽街 5 號 法定代表人：范力 聯系人：方曉丹 聯系電話：0512-65581136 客戶服務電話：4008601555 傳真：0512-65588021 網址： 25) 光大證 券 注冊地址：上海市靜安區新閘路 1508 號 辦公地址：上海市靜安區新閘路 1508 號 法定代表人：薛峰 聯系人：劉晨、李芳芳 聯系電話：021-22169999 客戶服務電話：95525 、400-8888-788 、10108998 傳真：021-22169134 網址： 26) 國都證 券 注冊地址：北京市東城區東直門南大街 3 號國 華投資大廈 9 層10 層 辦公地址：北京市東城區東直門南大街 3 號國 華投資大廈 9 層10 層 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 13 法定代表人：王少華 聯系人：汪嘉楠 聯系電話：010-84183122 客戶服務電話：400-818-8118 開放式基金業務傳真：010-84183311-3389 網址： 27) 國金證 券 注冊地址：成都市青羊區東城根上街 95 號 辦公地址： 成都市青羊區東城根上街 95 號 法定代表人： 冉云 聯系人：劉婧漪、賈鵬 聯系電話 028-86690057、028-86690058 客戶服務電話：95310 傳真：028-86690126 網址： 28) 國盛證 券 注冊地址：江西省南昌市北京西路 88 號（江信國 際金融大廈） 辦公地址： 江西省南昌市北京西路 88 號（江信國 際金融大廈） 法定代表人： 曾小普 聯系人：俞馳 聯系電話：0791-86283080 客戶服務電話：4008222111 傳真：0791-86288690 網址： 29) 國泰君 安證券 注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路 618 號 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路 168 號上 海銀行大廈 29 樓 法定代表人：楊德紅 聯系人：芮敏祺 客戶服務電話：95521 或 400-8888-666 傳真：021-38670666 網址: 30) 國信證 券 注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證 券大廈十六層至二十六層 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 14 辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證 券大廈十六層至二十六層 法定代表人：何如 聯系人：周楊 聯系電話：0755-82130833 客戶服務電話：95536 傳真：0755-82133952 網址： 31) 海通證 券 注冊地址：上海市廣東路 689 號 辦公地址：上海市廣東路 689 號 法定代表人：王開國 聯系人：金蕓、李笑鳴 聯系電話：021-23219000 客戶服務電話：95553 傳真：021-23219100 網址： 32) 華安證 券 注冊地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號 辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號財 智中心 B1 座 法定代表人：李工 聯系人：范超 聯系電話：0551-65161821 客戶服務電話：95318 、400-80-96518 （全國） 開放式基金業務傳真：0551-65161672 網址： 33) 華寶證 券 注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道 100 號57 層 辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道 100 號57 層 法定代表人：陳林 聯系人：劉聞川 聯系電話：021-20515589 客戶服務電話：400-820-9898 傳真：021-20515593 網址： 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 15 34) 華福證 券 注冊地址：福州市五四路 157 號新 天地大廈 7 、8 層 辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路 1088 號 招商銀行大廈 18-19 樓 法定代表人：黃金琳 聯系人：郭相興 聯系電話：021-20655175 客戶服務電話：0591-96326 傳真：021-20655196 網址： 35) 華龍證 券 注冊地址：蘭州市城關區東崗西路 638 號財富中 心 辦公地址：蘭州市城關區東崗西路 638 號財富中 心 法定代表人：李曉安 聯系人：李昕田 聯系電話：0931-4890208 客戶服務電話：400-689-8888 、0931-96668 傳真：0931-4890628 網址： 36) 華融證 券 注冊地址：北京市西城區金融大街 8 號 辦公地址：北京市朝陽區朝陽門北大街 18 號中 國人保壽險大廈 12 層 法定代表人：祝獻忠 聯系人：李慧靈 聯系電話：010-85556100 客戶服務電話：400-898-9999 傳真：010-85556153 網址： 37) 華西證 券 注冊地址：四川省成都市高新區天府二街 198 號華西證券大廈 辦公地址：四川省成都市高新區天府二街 198 號華西證券大廈 法定代表人：楊炯洋 聯系人：謝國梅 聯系電話：010-52723273 傳真：028-86150040 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 16 客戶服務電話：95584 網址： 38) 華信證 券 注冊地址：上海市浦東新區世紀大道 100 號環 球金融中心 9 樓 法定代表人：楊銳敏 電話：021-38784818 傳真：021-68775878 聯系人：倪丹 客戶服務電話：021-38784818 網址：shhxzq.com 39) 江海證 券 注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號 辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號 法定代表人：孫名揚 聯系人：周俊 聯系電話：0451-85863726 傳真：0451-82337279 客戶服務電話：400-666-2288 網址： 40) 金元證 券 注冊地址：海南省海口市南寶路 36 號證券大廈 4 層 辦公地址：深圳市深南大道 4001 號 時代金融中心 17 層 法定代表人：陸濤 聯系人：馬賢清 聯系電話:0755-83025022 客戶服務電話：400-8888-228 傳真：0755-83025625 網址： 41) 聯訊證 券 注冊地址：廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓 辦公地址：廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓 法定代表人：徐剛 聯系人：彭蓮 電話：0752-2119700 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 17 傳真：0752-2119113 客戶服務電話：95564 公司網站： 42) 平安證 券 注冊地址：深圳市福田中心區金田路 4036 號榮 超大廈 16-20 層 辦公地址：深圳市福田中心區金田路 4036 號榮 超大廈 16-20 層 法定代表人：謝永林 聯系人：周一涵 聯系電話：021-38637436 客戶服務電話：95511-8 傳真：021-58991896 網址：stock.pingan.com 43) 山西證 券 注冊地址：太原市府西街 69 號山西 國際貿易中心東塔樓 辦公地址：太原市府西街 69 號山西 國際貿易中心東塔樓 法定代表人：侯巍 聯系人：郭熠 聯系電話：0351-8686659 客戶服務電話：95573 或 400-666-1618 傳真：0351-8686619 網址： 44) 上海證 券 注冊地址：上海市黃浦區四川中路 213 號 7 樓 辦公地址：上海市四川中路 213 號 久事商務大廈 7 樓 法定代表人：李俊杰 聯系人：王芬 聯系電話：021-53686262 客戶服務電話：021-962518 傳真：021-53686100，021-53686200 網址： 45) 申萬宏 源西部證券 注冊地址： 新 疆烏魯木齊市高新區 （新 市區） 北京南 路 358 號大 成國際大廈 20 樓2005 室 辦公地址： 新 疆烏魯木齊市高新區 （新 市區） 北京南 路 358 號大 成國際大廈 20 樓2005 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 18 室 法定代表人：李季 聯系人：李巍 聯系電話：010-88085858 客戶服務電話：400-800-0562 傳真：010-88085195 網址： 46) 申萬宏 源證券 注冊地址：上海市徐匯區長樂路 989 號45 層 辦公地址：上海市徐匯區長樂路 989 號45 層 法定代表人：李梅 聯系人：曹曄 聯系電話：021-33389888 客戶服務電話：95523 、4008895523 傳真：021-33388224 網址： 47) 天風證 券 注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路 2 號 高科大廈四樓 辦公地址：湖北省武漢市武昌區中南路 99 號保 利廣場 A 座37 樓 法定代表人：余磊 聯系人：楊晨 電話：027-87107535 傳真：027-87618863 客戶服務電話： 4008005000 公司網站： 48) 西部證 券 注冊地址：西安市東新街 232 號陜 西信托大廈 16-17 層 辦公地址：西安市東新街 232 號陜 西信托大廈 16-17 層 法定代表人：劉建武 聯系人：梁承華 聯系電話：029-87406168 客戶服務電話：029-95582 傳真：029-87406710 網址： 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 19 49) 西南證 券 注冊地址：重慶市江北區橋北苑 8 號 辦公地址：重慶市江北區橋北苑 8 號西南證券大廈 法定代表人：余維佳 聯系人：張煜 聯系電話：023-63786633 客戶服務電話：4008096096 傳真：023-63786212 網址： 50) 湘財證 券 注冊地址：湖南省長沙市天心區湘府中路 198 號標志商務中心 A 棟11 層 辦公地址：湖南省長沙市天心區湘府中路 198 號標志商務中心 A 棟11 層 法定代表人：林俊波 聯系人：李欣 聯系電話：021-68634510-88193 開放式基金咨詢電話：400-888-1551 開放式基金業務傳真：021-68865680 網址： 51) 新時代 證券 注冊地址：北京市海淀區北三環西路 99 號院1 號樓 15 層 1501 辦公地址：北京市海淀區北三環西路 99 號院1 號樓 15 層 1501 法定代表人：田德軍 聯系人：田芳芳 聯系電話: 010-83561146 客戶服務電話: 4006989898 網址： 52) 信達證 券 注冊地址：北京市西城區鬧市口大街 9 號院1 號樓 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街 9 號院1 號樓 法定代表人：張志剛 聯系人：唐靜 聯系電話：010-63081000 客戶服務電話：95321 傳真：010-63080978 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 20 網址： 53) 銀河證 券 注冊地址：北京市西城區金融大街 35 號國際企業 大廈 C 座 法定代表人：陳有安 聯系人：鄧顏 聯系電話：010-66568292 客戶服務電話：4008-888-8888 傳真：010-66568990 網址： 54) 中金公 司 注冊地址：北京市朝陽區建國門外大街 1 號國 貿寫字樓 27 層及 28 層 法定代表人：丁學東 聯系人：楊涵宇 聯系電話：010-65051166 客戶服務電話：400-881-8088 網址： 55) 中山證 券 注冊地址：深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓 7 層、8 層 法定代表人：吳永良 聯系人：羅藝琳 客戶服務電話：4001022011 網址： 56) 中泰證 券 注冊地址：濟南市市中區經七路 86 號 法定代表人：李瑋 聯系人：許曼華 聯系電話：021-20315290 客戶服務電話：95538 傳真：0531-68889095 網址： 57) 中天證 券 注冊地址：遼寧省沈陽市和平區光榮街 23 甲 辦公地址：遼寧省沈陽市和平區光榮街 23 甲 法定代表人：馬功勛 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 21 聯系人：王力華 電話：024-23280810 傳真：024-23280834 客戶服務電話：4006180315 公司網站： 58) 中投證 券 注冊地址： 深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心 A 棟第18 層-21 層及第 04 層 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 單元 辦公地址：深圳市福田區益田路 6003 號榮超商務 中心 A 棟第04 、18 層至21 層 法定代表人：高濤 聯系人：萬玉琳 聯系電話：0755-82026907 客戶服務電話：95532 網址： 59) 中信建 投證券 注冊地址：北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓 辦公地址：北京市朝陽門內大街 188 號 法定代表人：王常青 聯系人：權唐 開放式基金咨詢電話：95587 開放式基金業務傳真：010-65182261 網址： 60) 中原證 券 注冊地址：鄭州市鄭東新區商務外環路 10 號 辦公地址：鄭州市鄭東新區商務外環路 10 號 法定代表人：菅明軍 聯系人：程月艷 范春 艷 聯系電話：0371-69099882 聯系傳真：0371-65585899 客戶服務電話：95377 網址： 61) 長量基 金 注冊地址：上海市浦東新區高翔路 526 號 2 幢 220 室 辦公地址：上海市浦東新區浦東大道 555 號裕 景國際 B 座16 層 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 22 法定代表人：張躍偉 聯系人：佘曉峰 電話：021-20691832 傳真：021-20691861 客服電話：400-820-2899 公司網站： 62) 創金啟 富 注冊地址：北京市西城區民豐胡同 31 號5 號樓215A 辦公地址：北京市西城區民豐胡同 31 號5 號樓215A 法定代表人：梁蓉 聯系人：張旭 電話：010-66154828 傳真：010-88067526 客戶服務電話：400-6262-818 公司網站： 63) 大泰金 石 注冊地址：南京市建鄴區江東中路 359 號國睿大 廈一號樓 B 區 4 樓A506 室 辦公地址：上海市長寧區虹橋路 1386 號文廣大 廈 15 樓 法定代表人：袁顧明 聯系人：朱真卿 電話：18616752315 傳真：021-22268089 客戶服務電話：400-928-2266/021-22267995 公司網站： 64) 大智慧 注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路 428 號1 號樓1102、1103 單元 辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路 428 號1 號樓1102、1103 單元 法定代表人：申健 聯系人：印強明 電話：021-20219188 傳真：021-20219923 客戶服務電話：021-20219931 公司網站：https://8.gw.com.cn/ 65) 泛華普 益 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 23 注冊地址：四川省成都市成華區建設路 9 號高 地中心 1101 室 辦公地址：四川省成都市錦江區東大街 99 號平 安金融中心 1501 室 法定代表人：于海鋒 聯系人：陳金紅 聯系電話：028-84252474-808 客戶服務電話：4008-588-588 公司網址： 66) 富濟財 富 注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室（入駐深圳市前海商務秘 書有限公司） 辦公地址：深圳市南山區科苑南路高新南七道惠恒集團二期 418 室 法定代表人：齊小賀 聯系人：劉勇 電話：0755-83999907-814 客戶服務電話：0755-83999926 公司網站： 67) 海銀基 金 注冊地址：上海市浦東新區東方路 1217 號16 樓B 單元 辦公地址：上海市浦東新區東方路 1217 號6 樓 法定代表人：劉惠 聯系人：毛林 電話：021-80133597 傳真：021-80133413 客戶服務電話：400-808-1016 公司網站： 68) 好買基 金 注冊地址：上海市虹口區歐陽路 196 號26 號樓 2 樓41 號 辦公地址：上海市浦東新區浦東南路 1118 號鄂 爾多斯國際大廈 903 ～906 室 法定代表人：楊文斌 聯系人：張茹 聯系電話：021-20613600 客戶服務電話：400-700-9665 傳真：021-68596916 網址： 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 24 69) 和訊信 息 注冊地址：北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大 廈 10 層 辦公地址：北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大 廈 10 層 法定代表人：王莉 聯系人：劉洋 電話：021-20835785 傳真：021-20835879 客戶服務電話：400-920-0022 公司網站： 70) 恒天明 澤 注冊地址：北京市經濟技術開發區宏達北路 10 號五層 5122 室 辦公地址：北京市朝陽區東三環中路 20 號樂成 中心 A 座23 層 法定代表人：梁越 聯系人：馬鵬程 電話：010-57756074 傳真：010-57756199 客戶服務電話：4008-980-618 公司網站： 71) 匯付金 融 注冊地址：上海市黃浦區中山南路 100 號 19 層 辦公地址： 上海市徐匯區虹梅路 1801 號7 層 法定代表人：金佶 聯系人：陳云卉 電話：021-33323999 傳真：021-33323837 客戶服務電話：400-820-2819 公司網站： 72) 積木基 金 注冊地址：北京市朝陽區西大望路 1 號1 號樓1603 辦公地址：北京市朝陽區西大望路 1 號溫特萊中 心 16 層 法定代表人：董浩 聯系人：牛亞楠 電話：010-56580666 客戶服務電話：400-068-1176 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 25 公司網站： 73) 久富財 富 注冊地址：上海市浦東新區萊陽路 2819 號1 幢109 室 辦公地址： 上海市浦東新區民生路 1403 號上海信 息大廈 1215 室 法定代表人： 趙惠蓉 聯系人： 徐 金華 電話：021-68685825 傳真：021-68682297 客戶服務電話：400-021-9898 公司網站： 74) 凱石財 富 注冊地址：上海市黃浦區西藏南路 765 號 602-115 室 辦公地址：上海市黃浦區延安東路 1 號凱石大 廈 4 樓 法定代表人：陳繼武 聯系人：葛佳蕊 電話：021-80365020 傳真：021-63332523 客戶服務電話：4006-433-389 公司網站： 75) 利得基 金 注冊地址：上海市寶山區蘊川路 5475 號1033 室 辦公地址：上海浦東新區峨山路 91 弄 61 號 10 號樓 12 樓 法定代表人：沈繼偉 聯系人：徐鵬 電話：86-021-50583533 傳真：86-021-50583633 客戶服務電話：4000676266 公司網站：a.leadfund.com.cn 76) 聯泰資 產 注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路 277 號3 層310 室 辦公地址：上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 樓 法定代表人：燕斌 聯系人：陳東 電話：021-52822063 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 26 傳真：021-52975270 客戶服務電話：400-046-6788 公司網站： 77) 陸金所 資管 注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號14 樓 09 單元 辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號14 樓 法定代表人：郭堅 聯系人：寧博宇 電話：021-20665952 傳真：021-22066653 客戶服務電話：4008219031 公司網站： 78) 諾亞正 行 注冊地址：上海市虹口區飛虹路 360 弄9 號3724 室 辦公地址：上海楊浦區秦皇島路 32 號 C 棟 2 樓 法定代表人：汪靜波 聯系人：李娟 電話：021-80359115 傳真：021-38509777 客戶服務電話：400-821-5399 公司網站： 79) 深圳新 蘭德 注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟10 層 1006# 辦公地址：北京市西城區宣武門外大街 28 號富 卓大廈 16 層 法定代表人：楊懿 聯系人：張燕 電話：010-83363099 傳真：010-83363010 客戶服務電話：400-166-1188 公司網站： 80) 數米基 金 注冊地址：杭州市余杭區倉前街文一西路 1218 號 1 棟202 室 辦公地址：浙江省杭州市西湖區黃龍時代廣場 B 座6 樓 法定代表人：陳柏青 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 27 聯系人：韓愛彬 聯系電話：0571-26888888 客戶服務電話：4000-766-123 網址： 81) 天天基 金 注冊地址：上海市徐匯區龍田路 190 號2 號樓2 層 辦公地址：上海市徐匯區龍田路 195 號3C 座 7 樓 法定代表人：其實 聯系人：潘世友 聯系電話：021-54509998 客戶服務電話：400-1818-188 傳真：021-64385308 網址： 82) 同花順 注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903 室 辦公地址：浙江省杭州市余杭區五常街道同順街 18 號同花 順大樓四層 法定代表人：凌順平 聯系人：吳強 聯系電話：0571-88911818 客戶服務電話：4008-773-772 傳真：0571-86800423 網址： 83) 一路財 富 注冊地址：北京市西城區車公莊大街 9 號五棟 大樓 C 座702 辦公地址：北京市西城區阜成門外大街 2 號新 世界廣場 A 座 2208 法定代表人：吳雪秀 聯系人：劉棟棟 電話：010-88312877 傳真：010-88312099 客戶服務電話：400-001-1566 公司網站： 84) 宜投基 金銷售 注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路鯉魚門街 1 號前海深港合作區管理局綜合 辦公樓 A 棟201 室 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 28 辦公地址：深圳市福田區金田路 2028 號皇崗商務 中心 2405 法定代表人：華建強 聯系人：劉娜 電話：0755-23919658 傳真：0755-88603185 客戶服務電話：4008-955-811 公司網站： 85) 宜信普 澤 注冊地址：北京市朝陽區建國路 88 號 9 號樓15 層 1809 辦公地址： 北京市朝陽區建國路 88 號 SOHO 現代 城 C 座1809 法定代表人： 沈偉樺 聯系人： 王 巨明 電話：010-52855713 傳真：010-85894285 客戶服務電話：400-6099-200 公司網站： 86) 奕豐金 融 注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室（入住深圳市前海商務秘 書有限公司 辦公地址：深圳市南山區海德三路海岸大廈東座 1115 室，1116 室及 1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 聯系人：葉健 電話：0755-89460507 傳真：0755-21674453 客戶服務電話：400-684-0500 公司網站： 87) 盈米財 富 注冊地址：珠海市橫琴新區寶華路 6 號105 室-3491 辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利 國際廣場南塔 12 樓 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 聯系人：黃敏嫦 電話：020-89629019 傳真：020-89629011 客戶服務電話：020-89629066 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 29 公司網站： 88) 展恒基 金 注冊地址：北京市順義區后沙峪鎮安富街 6 號 辦公地址：北京市朝陽區安苑路 15-1 號郵電新聞 大廈 2 層 法定代表人：閆振杰 聯系人：王琳 聯系電話：010-62020088 客戶服務電話：400-888-6661 傳真：010-62020355 網址： 89) 中信建 投期貨 注冊地址： 重慶市渝中區中山三路 107 號上站大樓 平街 11-B ， 名 義層 11-A ， 8-B4， 9-B 、 C 辦公地址：重慶市渝中區中山三路 107 號皇冠大 廈 11 樓 法定代表人：彭文德 聯系人：劉蕓 電話：023-86769637 傳真：023-86769629 客戶服務電話：400-8877-780 公司網站： 90) 中證金 牛 注冊地址：北京市豐臺區東管頭 1 號 2 號樓2-45 室 辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲 1 號 環球財訊中心 A 座5 層 法定代表人：彭運年 聯系人：陳珍珍 電話：010-59336529 客戶服務電話：4008-909-998 公司網站： 91) 眾祿金 融 注冊地址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓 辦公地址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓 法定代表人： 薛峰 聯系人：童彩平 電話：0755-33227950 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 30 傳真：0755-33227951 客戶服務電話：4006-788-887 公司網站： 92) 眾升財 富 注冊地址：北京市朝陽區北四環中路 27 號盤古 大觀 A 座3201 辦公地址：北京市朝陽區望京浦項中心 A 座9 層04-08 法定代表人：王斐 聯系人：李艷 電話：010-59497361 傳真：010-64788016 客服電話：400-059-8888 公司網站： 2 、場內銷售 機構 本基金辦理場內認購業務的銷售機構為深圳證券交易所內具有基金銷售業務資格的會 員單位， 詳見 《基金份額發售公告》 。 本基金認購期結束前獲得基金銷售業務資格的深圳證 券交易所會員單位也可代理本基金場內發售。 3 、基金管理 人可根據情況變更或增減銷售機構，并予以公告。 （ 二 ） 基 金登 記 結 算 機構 名稱：中國證券登記結算有限 責任公司 注冊地址：北京市西城區太平橋大街 17 號 辦公地址：北京市西城區太平橋大街 17 號 法定代表人：周明 電話：(010) 50938888 傳真：(010) 50938907 聯系人：周莉 （ 三 ） 出 具法 律 意 見 書的 律 師 事 務所 律師事務所：上海市通力律師事務所 地址：上海市浦東新區銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓 負責人：韓炯 電話： （021 ）31358666 傳真： （021 ）31358600 經辦律師：呂紅、安冬 聯系人：安冬 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 31 （ 四 ） 審 計基 金 財 產 的會 計 師 事 務所 1 、本基金的 法定驗資機構 會計師事務所：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙） 主要經營場所：北京市東城區東長安街 1 號東 方廣場安永大樓 17 層 01-12 室 執行事務合伙人：Ng Albert Kong Ping 吳港平 電話： （010 ）58153000 傳真： （010 ）85188298 經辦注冊會計師：昌華、熊姝英 聯系人：許建輝 2 、本基金的 年度財務報表及其他規定事項的審計機構 會計師事務所：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖濱路 202 號普華永道 中心 11 樓 辦公地址：上海市湖濱路 202 號普 華永道中心 11 樓 首席合伙人：李丹 電話： （021 ）23238888 傳真： （021 ）23238800 經辦注冊會計師：陳玲、周祎 聯系人：周祎 四 、 基金 的 名稱 易方達銀行指數分級證券投資基金 五 、 基金 的 類型 契約型開放 式 股票型基金、指數型基金、 分級基金 六 、 基金 的 投資 目 標 緊密跟蹤業績比較基準，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差最小化。 七 、 基金 的 投資 方 向 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括 國內依法發行上市的股票（包 括中小板、 創業板及其他經中國證監會核準上市的股票） 、 權證等權益類品種， 國債 、 央行 票據、金融債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、可轉換債券（含分離型可轉換 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 32 債券） 、 資產支持證券、 債券回購、 銀行存款等固定收益類品種 ， 股指期貨以及法律法規或 中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定） 。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種， 本基金可將其納入投資范圍 ，其 投資原則及投資比例按法律法規或監管機構的相關規定執行 。 基金的投資組合比例為：股票投資比例不低于基金資產的 90%，其中投 資于標的指數 成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的 80% ；在扣除股指期貨合約需繳納的 交易保證金后，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產的 5% 。 若法律法規的相關規定發生變更或監管機構允許，基金管理人可對上述資產配置比例 進行調整。 八 、 基金 的 投資 策 略 1 、資產配置 策略 本基金的投資比例范圍為，股票投資比例不低于基金資產的 90% 。 其 中投資于標的指 數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的 80% ；在扣除股指期貨合約需繳納 的交易保證金后， 現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產的 5% 。 基金管理 人將綜合考慮市場情況、基金資產的流動性要求及投資比例限制等因素，確定股票、債券 等資產的具體配置比例。 本基金力爭將年化跟蹤誤差控制在 4%以內 ， 日跟蹤偏離度絕對值 的平均值控制在 0.35% 以 內。 2 、權益類品 種投資策略 （1 ）股票投 資策略 本基金主要采取完全復制法，即完全按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股 票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。但在因特殊情形導致 基金無法完全投資于標的指數成份股時，基金管理人可采取其他指數投資技 術適當調整基 金投資組合，以達到緊密跟蹤標的指數的目的。特殊情形包括但不限于： 1 ）法律法規 的限制； 2 ）標的指數 成份股流動性嚴重不足； 3 ）標的指數 的成份股票長期停牌； 4 ）標的指數 成份股進行配股或增發； 5 ）標的指數 成份股派發現金股息； 6 ）其他可能 嚴重限制本基金跟蹤標的指數的合理原因等。 （2 ）股票組 合的動態調整 在基金運作過程中，當發生以下情況時，基金管理人可對投資組合進行調整： 1 ） 指數編制 方法發生變更。 基金管理人將評估指數編制方法變更對指數成份股及權重 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 33 的影響，適時進行投資組合調整； 2 ） 指數成份股定期或臨時調整。 基金管理人將根據指數成份股調整方案， 判斷指數成 份股調整對投資組合的影響，在此基礎上確定組合調整策略； 3 ） 標的指數 成份股出現股本變化、 增發、 配股、 派發現金股息等情形。 基金管理人將 密切關注這些情形對指數的影響，并據此確定相應的投資組合調整策略； 4 ） 基金發生 申購贖回等影響跟蹤效果的情形。 基金管理人將分析這些情形對跟蹤效果 的影響，據此對投資組合進行相應調整。 5 ） 法律法規 限制、 股票流動性不足、 股票停牌等因素導致基金無法根據指數建立組合。 基金管理人可根據市場情況，以跟蹤誤差最小化為原則對 投資組合進行調整。 3 、金融衍生 品的投資策略 (1) 權證投資策略 權證為本基金輔助性投資工具。權證的投資原則為有利于基金資產增值、控制風險、 實現保值和鎖定收益。 (2) 股指期貨投資策略 本基金將根據風險管理的原則，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約進行交 易，以降低股票倉位調整的交易成本，提高投資效率，從而更好地跟蹤標的指數，實現投 資目標。 4 、其他 未來，隨著市場的發展和基金管理運作的需要，基金管理人可以在不改變投資目標的 前提下，遵循法律法規的規定，相應調整或更新投資策略，并在招募說明書更新中公告。 九 、 基金 的 業績 比 較基 準 中證銀行指數收益率×95%+活期存款 利率（稅后）×5% 。 十 、 基金 的 風險 收 益特 征 本基金為股票基金，主要采用完全復制策略跟蹤標的指數的表現，其風險收益特征與 標的指數相似。長期而言，其風險收益水平高于混合基金、債券基金和貨幣市場基金。 此外， 從投資者具體持有的基金份額來看， 由于基金收益分級的安排， A 類份額 的預 期收益和預期風險低于基礎份額；B 類份額的預期收益和預期風險高于基礎份額。 十一、基 金 的投 資 組合 報 告（ 未 經審 計 ） 本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 34 大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 本基金的托管人中國建設銀行股份有限公司 根據本基金合同的規定，復核了本報告的 內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報告有關數據的期間為 2016 年1 月1 日至 2016 年3 月31 日。 1 、報告期末 基金資產組合情況 序 號 項目 金額（元） 占基金總資產的 比例（% ） 1 權益投資 112,977,568.92 92.16 其中：股票 112,977,568.92 92.16 2 固定收益投資 - - 其中：債券 - - 資產支持證券 - - 3 貴金屬投資 - - 4 金融衍生品投資 - - 5 買入返售金融資產 - - 其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - - 6 銀行存款和結算備付金合計 9,498,076.37 7.75 7 其他資產 114,635.52 0.09 8 合計 122,590,280.81 100.00 2 、報告期末 按行業分類的股票投資組合 （1 ）報告期 末按行業分類的境內股票投資組合 代碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值 比例（％） A 農、林、牧、漁業 - - B 采礦業 - - C 制造業 68,579.99 0.06 D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - - E 建筑業 - - F 批發和零售業 - - G 交通運輸、倉儲和郵政業 - - H 住宿和餐飲業 - - I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 - - J 金融業 112,908,988.93 93.03 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 35 K 房地產業 - - L 租賃和商務服務業 - - M 科學研究和技術服務業 - - N 水利、環境和公共設施管理業 - - O 居民服務、修理和其他服務業 - - P 教育 - - Q 衛生和社會工作 - - R 文化、體育和娛樂業 - - S 綜合 - - 合計 112,977,568.92 93.09 3 、報告期末 按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈 值比例（％） 1 600016 民生銀行 2,041,381 18,596,980.91 15.32 2 601166 興業銀行 922,841 14,331,720.73 11.81 3 600000 浦發銀行 714,574 12,812,311.82 10.56 4 600036 招商銀行 713,719 11,483,738.71 9.46 5 601328 交通銀行 1,629,600 9,076,872.00 7.48 6 601288 農業銀行 2,645,165 8,464,528.00 6.97 7 601169 北京銀行 701,493 7,071,049.44 5.83 8 601398 工商銀行 1,492,485 6,402,760.65 5.28 9 601988 中國銀行 1,458,411 4,958,597.40 4.09 10 000001 平安銀行 396,041 4,213,876.24 3.47 4 、報告期末 按債券品種分類的債券投資組合 本基金本報告期末未持有債券。 5 、報告期末 按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 本基金本報告期末未持有債券。 6 、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細 本基金本報告期末未持有資產支持證券。 7 、報告期末 按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 本基金本報告期末未持有貴金屬。 8 、報告期末 按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 本基金本報告期末未持有權證。 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 36 9 、報告期末 本基金投資的股指期貨交易情況說明 本基金本報告期末未投資股指期貨。 10、報告期 末本基金投資的國債期貨交易情況說明 本基金本報告期末未投資國債期貨。 11、投資組 合報告附注 （1 ） 本基金 投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查，， 或在報 告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 （2 ）本基金 投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。 （3 ）其他各 項資產構成 序號 名稱 金額（元） 1 存出保證金 20,739.84 2 應收證券清算款 - 3 應收股利 - 4 應收利息 1,939.96 5 應收申購款 91,955.72 6 其他應收款 - 7 待攤費用 - 8 其他 - 9 合計 114,635.52 （4 ）報告期 末持有的處于轉股期的可轉換債券明細 本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。 （5 ）報告期 末前十名股票中存在流通受限情況的說明 本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 十二、基 金 的業 績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保 證基金一定盈利， 也不保證最低收益。 基金的過往業績并不代表其未來表現。 投資有風險， 投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本基金合同生效日為2015 年6 月3 日 ， 基金合同生效以來 （截至 2015 年 12 月 31 日） 的投資業績及與同期基準的比較如下表所示： 階段 凈值增長 率（1 ） 凈值增長 率標準差 （2 ） 業績比較基 準收益率 （3 ） 業績比較基 準收益率標 準差（4 ） (1)-(3) (2)-(4) 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 37 基金合同生效 日至2015 年12 月 31 日 -14.08% 2.36% -8.80% 2.48% -5.28% -0.12% 十三、費 用 概覽 （ 一 ） 與 基金 運 作 相 關的 費 用 1 、基金費用 的種類 （1 ）基金管 理人的管理費； （2 ）基金托 管人的托管費； （3 ）基金上 市初費和年費； （4 ） 《基金 合同》生效后與基金相關的信息披露費用； （5 ） 《基金 合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費; （6 ）基金份 額持有人大會費用； （7 ）基金的 證券交易費用； （8 ）基金的 銀行匯劃費用； （9 ）標的指 數許可使用費 （10）證券 賬戶開戶費用、賬戶維護費用； （11）按照 國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。 2 、基金費用 計提方法、計提標準和支付方式 （1 ）基金管 理人的管理費 本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 1.0%年費率計提。管理費的計算 方 法 如 下 ： H ＝E×1.0 %÷ 當年天數 H 為每日應計 提的基金管理費 E 為前一日的 基金資產凈值 基金管理費每日計提，按月支付 。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數 據，自動在月初 5 個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出 具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管 理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決 。 （2 ）基金托 管人的托管費 本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.22% 的年費率計提。托管費的計算方法如 下： H ＝E×0.22%÷ 當年天數 H 為每日應計 提的基金托管費 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 38 E 為前一日的 基金資產凈值 基金托管費每日計提，按月支付 。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數 據，自動在月初 5 個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出 具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管 理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決 。 （3 ）標的指 數許可使用費 《基金合同》生效后的標的指數許可使用費按照基金管理人與中證指數有限公司簽署 的指數使用許可協議的約定，從基金財產中向中證指數有限公司支付。標的指數許可使用 費按前一日基金資產凈值 0.02% 的年 費率計提。具體計算方法如下： H=E ×0.02% ÷當年天數 H 為每日應付 的指數許可使用費 E 為本基金前 一日基金資產凈值 指數許可使用費每日計提，逐日累計。標的指數許可使用費的收取下限為每季度人民 幣伍萬元（50,000） ，計 費期間不足一季度的，根據實際天數按比例計算。 如果指數許可使用費的計算方法或費率發生調整，本基金將采用調整后的方法或費率 計算指數許可使用費。基金管理人應及時按照《信息披露管理辦法》的規定在指定媒介進 行公告，此項調整無須召開基金份額持有人大會審議。 （4 ） 除管理費、 托管費和標的指數許可使用費之外的基金費用 ， 根據有關法規 及相應 協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用 。 3 、不列入基 金費用的項目 下列費用不列入基金費用： （1 ） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產 的損失； （2 ）基金管 理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用； （3 ） 《基金 合同》生效前的相關費用； （4 ）其他根 據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 4 、費用調整 基金管理人和基金托管人協商一致后，可按照基金發展情況，并根據法律法規規定和 《基金合同》約定調整基金管理費率、基金托管費率等相關費率。 （ 二 ） 與 基金 銷 售 有 關的 費 用 1 、申購費 （1 ）申購費 率 本基金對通過基金管理人直銷中心申購的特定投資群體與除此之外的其他投資者實施 差別的申購費率，對通過直銷中心申購的特定投資群體實施特定申購費率。特定投資群體 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 39 指全國社會保障基金、依法設立的基本養老保險基金、依法制定的企業年金計劃籌集的資 金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金 （包括企業年金單一計劃以及集合計劃） ， 以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現可以投資基金的住房公積金、享受稅 收優惠的個人養老賬戶、經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型， 基金管理人可將 其納入特定投資群體范圍。 1 ）場外基礎 份額的申購費率 特定申購費率僅適用于通過基金管理人直銷中心、以場外方式申購的特定投資群體。 申 購 金 額（元 ） 特 定 申 購費率 （ 特 定投資 群 體 ） 申 購 費 率（其 他 投 資者） M ＜100 萬 0.10% 1.0% 100 萬≤M ＜200 萬 0.06% 0.6% 200 萬≤M ＜500 萬 0.03% 0.3% M≥500 萬 按筆固定收取 1,000 元/ 筆 2 ）場內基礎 份額的申購費率 為 0 。 （2 ）申購費 的收取方式和用途 在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費適用單筆申購金額所對 應的費率。 （3 ）申購份 額的計算 當申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下： 凈申購金額＝申購金額/ （1 ＋申購費 率） 申購費用＝申購金額－凈申購金額 申購份額＝凈申購金額/T 日基礎份額 基金份額凈值 當申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下： 申購費用＝固定金額 凈申購金額= 申購金額－申購費用 申購份額＝凈申購金額/T 日基礎份額 基金份額凈值 申購費用以四舍五入方式保留到小數點后兩位。通過場外方式進行申購的，申購份額 計算結果按四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產 承擔；通過場內方式進行申購的，申購份額計算結果采用截尾法保留至整數位，不足 1 份 部分對應的申購資金將返還給投資者。 2 、贖回費 （1 ）贖回費 率 1 ）場外基礎 份額的贖回費率如下： 持 有 期 限（天 ） 贖回費率 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 40 0-364 0.50% 365-729 0.25% 730 及以上 0.00% 2 ）場內基礎 份額的贖回費率為固定贖回費率 0.5%。 （2 ）贖回費 的收取方式和用途 贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔， 在基金份額持有人贖回基金份額時 收取。贖回費總額的 25% 歸基金財產，其余用于支付登記結算費等其他相關手續費。 （3 ）贖回金 額的計算 投資者在贖回基金份額時需繳納一定的贖回費用。計算公式如下： 贖回費＝贖回份額×T 日 基金份額凈值 ×贖回費率 贖回金額＝贖回份額×T 日基金份額凈值－贖回費 贖回金額單位為元，計算結果按四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此產生的收 益或損失由基金財產享有或承擔。 3 、轉換費率 基金轉換費由基金份額持有人承擔，由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成， 其中贖回費用按照基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入基金財 產， 其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費， 具體實施辦法和轉換費率詳見相關公告。 轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位。 4 、投資者通過本公司網上交易系統（ ） 進行申購、贖回和轉換的 交易費率，請具體參照我公司網站上的相關說明。 5 、 基金管理人可以在基金合同規定的范圍內調整上述費率。 上述費率如發生變更， 基 金管理人應按照《信息披露辦法》或其他相關規定于新的費率實施前在至少一種指定媒體 公告。 6 、 基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定 基金促銷計劃， 針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。 在基金促銷活動期間， 基金管理人可以適當調低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費 率優惠活動。 十四、對 招 募說 明 書更 新 部分 的 說明 本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》 、 《 證券投資基金信 息披露管理 辦法》 等有關法律法規及 《 易方達 銀行指數分級券投資基金基金合同》 ， 結合本基金管理人 對本基金實施的投資管理活動，對 2016 年 1 月16 日刊登的本 基金 更新 的招募說明書進行 了更新，主要更新的內容如下： 易方達銀行指數分級證券投資基金更新的招募說明書摘要 41 1 、在“三、 基金管理人”部分，更新了部分內容。 2 、在“四、 基金托管人”部分，根據最新資料進行了更新。 3 、在“五、 相關服務機構”部分，更新了基金份額銷售機構、會計師事務所的信息 。 4 、在“十、 基金份額的申購、贖回”的部分，更新了部分內容。 5 、在“十四 、基金的投資”部分，補充了本基金 2016 年第1 季度投資組 合報告的內 容。 6 、在“十五 、基金的業績”部分， 更新了基金合同生效以來的投資業績數據。 7 、在“二十 八、其他應披露事項”部分，根據相關公告的內容進行了 更新。 易方達基金管理有限公司 2016 年 7 月15 日