華寶興業中國互聯網股票型證券投資基金

招募說明書(更新)摘要

2016 年第 1 號

基金管理人:華寶興業基金管理有限公司

基金托管人: 中國建設銀行股份有限公司

【重要提示】

本基金根據 2015 年 7 月 8 日中國證券監督管理委員會證監許可[2015]1531 號的注冊,

進行募集。

基金管理人保證《華寶興業中國互聯網股票型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招

募說明書”或“本招募說明書”)的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注

冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷

或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作

出實質性判斷或者保證。

本基金主要投資于境內和境外上市的互聯網主題相關的中國公司。受國際政治環境、

宏觀和微觀經濟因素、國家政策、投資人風險收益偏好和市場流動程度等各種因素的變化,

本基金的資產將有可能存在以下風險:政治風險、境外市場風險、政府管制風險、匯率風險、

法律風險、利率風險、稅務風險、境外上市公司經營風險、稅務風險、集中投資某個國家或

地區的風險等。同時,投資本基金的風險還包括:本基金特有的投資風險(股票型基金風險、

主題型基金風險)、股指期貨投資風險、其他衍生品投資的風險、證券借貸風險、流動性風

險、管理風險、操作或技術風險、合規性風險、交易對手的信用風險、大宗交易風險等。

本基金是一只主動投資的股票型證券投資基金,屬于證券投資基金中的預期風險和預

期收益都較高的品種,其預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。

投資有風險,投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同

等信息披露文件,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否

和投資者的風險承受能力相適應,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔

投資風險。

基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本

基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保

證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。

本招募說明書摘要所載內容截止日為 2016 年 3 月 23 日,有關財務數據和凈值表現數據

截止日為 2015 年 12 月 31 日,財務數據未經審計。

基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金

運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。

一、 基金管理人

本基金基金合同生效日:2015 年 9 月 23 日

二、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:華寶興業基金管理有限公司

住所:上海市浦東新區世紀大道 100 號上海環球金融中心 58 樓

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 100 號上海環球金融中心 58 樓

法定代表人:鄭安國

總經理:HUANG Xiaoyi Helen(黃小薏)

成立日期:2003 年 3 月 7 日

注冊資本:1.5 億元人民幣

電話:021-38505888

聯系人:章希

股權結構:中方股東華寶信托有限責任公司持有 51%的股份,外方股東領先資產管理

有限公司持有 49%的股份。

(二)基金管理人主要人員情況

1、 董事會成員

鄭安國先生,董事長,博士、高級經濟師。曾任南方證券有限公司發行部經理、投資部

經理、南方證券有限公司投資銀行部總經理助理、南方證券有限公司上海分公司副總經理、

南方證券公司研究所總經理級副所長、華寶信托投資有限責任公司副總經理、總經理、總裁、

董事長。現任華寶興業基金管理有限公司董事長、華寶投資有限公司董事、總經理,中國太

平洋保險(集團)股份有限公司董事。

HUANG Xiaoyi Helen(黃小薏)女士,董事,碩士。曾任加拿大 TD Securities 公司金

融分析師,Acthop 投資公司財務總監。2003 年 5 月加入華寶興業基金管理有限公司,曾任

公司營運總監、董事會秘書、副總經理,現任公司總經理。

Lionel PAQUIN 先生,董事,碩士。曾在法國財政部、法國興業銀行、領先資產管理有

限公司從事監察、風險管理和專戶平臺等業務,現任領先資產管理有限公司總裁。

Alexandre Werno 先生,董事,碩士。曾在法興集團從事內審監察及國際業務戰略風險

管理工作;曾任法國興業銀行全球市場執行董事、中國業務發展負責人。2013 年 5 月加入

華寶興業基金管理公司任總經理高級顧問。現任公司常務副總經理。

胡光先生,獨立董事,碩士。曾任美國俄亥俄州舒士克曼律師事務所律師、飛利浦電子

中國集團法律顧問、上海市邦信陽律師事務所合伙人。現任上海胡光律師事務所主任、首席

合伙人。

尉安寧先生,獨立董事,博士。曾任寧夏廣播電視大學講師,中國社會科學院經濟研究

所助理研究員,世界銀行農業經濟學家,荷蘭合作銀行東北亞區食品農業研究主管,新希望

集團常務副總裁,比利時富通銀行中國區 CEO 兼上海分行行長,山東亞太中慧集團董事長。

現任上海谷旺投資管理有限公司董事長。

陳志宏先生,獨立董事,碩士。曾任畢馬威會計師事務所合伙人、普華永道會計師事務

所合伙人,蘇黎世金融服務集團中國區董事長。現任華彬國際投資(集團)有限公司高級顧

問。

2、監事會成員

Anne MARION-BOUCHACOURT 女士,監事,碩士。曾任普華永道總監,杰米尼咨詢

金融機構業務副總裁,索爾文國際副總裁,法興集團人力資源高級執行副總裁兼執行委員會

委員。現任法興集團中國區負責人,集團管理委員會委員。

歐江洪先生,監事,本科。曾任寶鋼集團財務部主辦、寶鋼集團成本管理處主管、寶鋼

集團辦公室(董事會辦公室)主管/高級秘書、寶鋼集團辦公廳秘書室主任。現任華寶投資

有限公司總經理助理。

賀桂先先生,監事,畢業于江西財經大學。曾任華寶信托投資有限責任公司研究部副總

經理,現任公司營運副總監。

3、高級管理人員

鄭安國先生,董事長,簡歷同上。

HUANG Xiaoyi Helen(黃小薏)女士,總經理,簡歷同上。

Alexandre Werno 先生,常務副總經理,簡歷同上。

任志強先生,副總經理,碩士。曾任南方證券有限公司上海分公司研究部總經理助理、

南方證券研究所綜合管理部副經理,華寶信托投資責任有限公司發展研究中心總經理兼投資

管理部總經理、華寶信托投資責任有限公司總裁助理兼董事會秘書,華寶證券經紀有限公司

董事、副總經理。2007 年 8 月加入華寶興業基金管理有限公司,曾任華寶興業行業精選混

合型證券投資基金基金經理。現任華寶興業基金管理有限公司副總經理兼投資總監。

向輝先生,副總經理,碩士。曾在武漢長江金融審計事務所任副所長、在長盛基金管理

有限公司市場部任職。2002 年加入華寶興業基金公司參與公司的籌建工作,先后擔任公司

清算登記部總經理、營運副總監、營運總監。現任公司副總經理。

劉月華先生,督察長,碩士。曾在冶金工業部、國家冶金工業局、中國證券業協會等單

位工作。現任華寶興業基金管理有限公司督察長。

4、本基金基金經理

周晶先生,經濟學博士、工商管理碩士,先后在美國德州奧斯丁市德亞資本、泛太平洋

證券(美國)和匯豐證券(美國)從事數量分析、另類投資分析和證券投資研究工作。2005

年至 2007 年在華寶興業基金管理有限公司任內控審計風險管理部主管,2011 年再次加入華

寶興業基金管理有限公司任策略部總經理兼首席策略分析師,現任國際業務部總經理。2013

年 6 月至 2015 年 11 月任華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金經理,2014 年 9 月

起兼任華寶興業標普石油天然氣上游股票指數證券投資基金(LOF)基金經理,2015 年 9 月兼

任華寶興業中國互聯網股票型證券投資基金基金經理,2016 年 3 月任華寶興業標普美國品

質消費股票指數證券投資基金(LOF)基金經理。目前兼任華寶興業資產管理(香港)有限

公司策略研究部經理。

周欣先生,經濟學碩士、工商管理碩士,曾在德意志銀行亞洲證券、法國巴黎銀行亞洲

證券、東方證券資產管理部從事證券研究投資工作。2009 年 12 月加入華寶興業基金管理有

限公司,曾任海外投資管理部總經理。2009 年 12 月至今擔任華寶興業海外中國成長混合型

證券投資基金基金經理、2015 年 9 月兼任華寶興業中國互聯網股票型證券投資基金基金經

理。目前兼任華寶興業資產管理(香港)有限公司投資部經理。

5、權益投資決策委員會成員

任志強先生,副總經理、投資總監。

劉自強先生,投資副總監、華寶興業動力組合混合型證券投資基金基金經理、華寶興業

高端制造股票型證券投資基金基金經理、華寶興業國策導向混合型證券投資基金基金經理。

閆旭女士,助理投資總監、國內投資部總經理、華寶興業行業精選混合型證券投資基金

基金經理、華寶興業收益增長混合型證券投資基金基金經理、華寶興業穩健回報靈活配置混

合型證券投資基金基金經理。

范紅兵先生,助理投資總監、華寶興業醫藥生物優選混合型證券投資基金基金經理、華

寶興業行業精選混合型證券投資基金基金經理。

胡戈游先生,助理投資總監、華寶興業寶康消費品證券投資基金基金經理、華寶興業品

質生活股票型證券投資基金基金經理、華寶興業核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金

經理。

曾豪先生,研究部總經理。

6、上述人員之間不存在近親屬關系。

(三)基金管理人職責

基金管理人應嚴格依法履行下列職責:

1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的

發售、申購、贖回和登記事宜;

2、辦理基金備案手續;

3、自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;

基于謹慎的原則,控制基金資產的流動性風險,保證基金資產正常運作;

4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式

管理和運作基金財產;

5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理

的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進

行證券投資;

6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及

任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

7、依法接受基金托管人的監督;

8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定各類基金份額申

購、贖回的價格;

9、確保基金管理人發送的交易數據符合《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有

關規定,并保證該數據真實、準確、完整;

10、確保基金管理人向基金托管人發送的基金認購、申購和贖回數據符合《基金法》、

《試行辦法》、基金合同及其他有關規定,并保證該數據的真實、準確和完整;

11、委托境外證券服務機構代理買賣證券的,應當嚴格履行受信責任,并按照有關規

定對投資交易的流程、信息披露、記錄保存進行管理;

12、與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排,應當嚴格按照《試行辦法》

第三十條規定的原則進行;

13、進行境外證券投資,應當遵守當地監管機構、交易所的有關法律法規規定;

14、如需在基金托管人選擇的機構之外保管、登記基金財產,應嚴格審查,保證基金

財產的安全,以及相關資產收益準確、按時歸入基金財產;

15、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;

16、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

17、編制季度、半年度和年度基金報告;

18、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;

19、保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;

20、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金

收益;

21、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

22、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

23、按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料 15

年以上;

24、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付

合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

25、組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

26、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金

托管人;

27、因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應

當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

28、監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人

追償;

29、當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行

為承擔責任;

30、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;

31、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管

理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后 30

日內退還基金認購人;

32、執行生效的基金份額持有人大會的決議;

33、建立并保存基金份額持有人名冊;

34、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(四)基金管理人承諾

1、基金管理人將遵守《基金法》、《中國人民共和國證券法》等法律法規的相關規定,

并建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違法違規行為的發生。

2、基金管理人不得有下列行為:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)侵占、挪用基金財產;

(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事

相關的交易活動;

(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;

(8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金經理承諾

(1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取

最大利益;

(2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當

利益;

(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投

資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活

動;

(4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

(五)基金管理人內部控制制度

1、風險管理體系

本基金的資產將有可能存在以下風險:政治風險、境外市場風險、政府管制風險、匯

率風險、法律風險、利率風險、稅務風險、境外上市公司經營風險、稅務風險、集中投資

某個國家或地區的風險等。同時,投資本基金的風險還包括:本基金特有的投資風險(股

票型基金風險、主題型基金風險)、股指期貨投資風險、其他衍生品投資的風險、證券借

貸風險、流動性風險、管理風險、操作或技術風險、合規性風險、交易對手的信用風險、

大宗交易風險等。

針對上述各種風險,基金管理人建立了一套完整的風險管理體系,具體包括以下內容:

(1)搭建風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標,設置相應的組織機構、

建立清晰的責任線路和報告渠道、配備適當的人力資源、開發適用的技術支持系統等內容。

(2)識別風險。辨識公司運作和基金管理中存在的風險。

(3)分析風險。檢查存在的控制措施,分析風險發生的可能性及其引起的后果并將

風險歸類。

(4)度量風險。評估風險水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。

定性的度量是把風險水平劃分為若干級別,每一種風險按其發生的可能性與后果的嚴重程

度分別進入相應的級別。定量的方法則是設計一些風險指標,測量其數值的大小。

(5)處理風險。將風險水平與既定的標準相對比,對于那些級別較低、在公司所定

標準范圍以內的風險,控制相對寬松一點,但仍加以定期監控,以防其超過預定標準;而

對較為嚴重的風險,則制定適當的控制措施;對于一些后果可能極其嚴重的風險,則除了

嚴格控制以外,還準備了相應的應急處理措施。

(6)監視與檢查。對已有的風險管理系統進行實時監視,并定期評價其管理績效,

在必要時結合新的需求加以改變。

(7)報告與咨詢。建立風險管理的報告系統,使公司股東、公司董事會、公司高級

管理人員及監管部門及時而有效地了解公司風險管理狀況,并尋求咨詢意見。

2、內部控制制度

(1)內部風險控制原則

健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級崗位,并滲透

到決策、執行、監督、反饋等各個環節;

有效性原則。通過設置科學清晰的操作流程,結合程序控制,建立合理的內控程序,

維護內部控制制度的有效執行;

獨立性原則。公司必須在精簡高效的基礎上設立能充分滿足公司經營運作需要的部門

和崗位,各部門和崗位在職能上保持相對獨立性;公司固有財產、各項委托基金財產、其

他資產分離運作,獨立進行;

相互制約原則。內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制約,并通過切實可行的

相互制衡措施來消除內部控制中的盲點;

防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術、研究、市場營銷等相關部

門,應當在物理上和制度上適當隔離;對因業務需要必須知悉內幕信息的人員,應制定嚴

格的批準程序和監督防范措施;

成本效益原則。公司應當充分發揮各部門及每位員工的工作積極性,盡量降低經營運

作成本,保證以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果;

合法合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章制度和各項規定,并

在此基礎上遵循國際和行業的慣例制訂;

全面性原則。內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環節,并普遍適用于公司每

一位員工,不留有制度上的空白或漏洞;

審慎性原則。公司內部控制的核心是風險控制,內部控制制度的制訂要以審慎經營、

防范和化解風險為出發點;

適時性原則。內部控制制度的制訂應當具有前瞻性,并且必須隨著公司經營戰略、經

營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的改變及時進

行相應的修改或完善。

(2)內部風險控制的要求和內容

內部風險控制要求不相容職務分離、建立完善的崗位責任制和規范的崗位管理措施、

建立完整的信息資料保全系統、建立授權控制制度、建立有效的風險防范系統和快速反應

機制。

內部風險控制的內容包括投資管理業務控制、市場管理業務控制、信息披露控制、信

息技術系統控制、會計系統控制、檔案管理控制、建立保密制度以及內部稽核控制等。

(3)督察長制度

公司設督察長,督察長由公司總經理提名,董事會聘任,并應當經全體獨立董事同意。

督察長的任免須報中國證監會核準。

督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告,并在董事會及董事會下設的相

關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。

督察長發現基金及公司運作中存在問題時,應當及時告知公司總經理和相關業務負責人,

提出處理意見和整改建議,并監督整改措施的制定和落實;公司總經理對存在問題不整改

或者整改未達到要求的,督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。

(4)監察稽核及風險管理制度

監察稽核部和風險管理部依據公司的內部控制制度,在所賦予的權限內,按照所規定

的程序和適當的方法,進行公正客觀的檢查和評價。

監察稽核部和風險管理部負責調查評價公司內控制度的健全性、合理性;負責調查、

評價公司有關部門執行公司各項規章制度的情況;評價各項內控制度執行的有效性,對內

控制度的缺失提出補充建議;進行日常風險監控工作;協助評價基金財產風險狀況;負責

包括基金經理離任審查在內的各項內部審計事務等。

3、基金管理人關于內部控制制度的聲明書

(1)基金管理人承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確;

(2) 基金管理人承諾根據市場變化和基金管理人發展不斷完善內部控制制度。

三、基金托管人

(一)基金托管人基本情況

1、基本情況

名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)

住所:北京市西城區金融大街 25 號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓

法定代表人:王洪章

成立時間:2004 年 09 月 17 日

組織形式:股份有限公司

注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12 號

聯系人:田 青

聯系電話:(010)6759 5096

中國建設銀行成立于 1954 年 10 月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,

總部設在北京。中國建設銀行于 2005 年 10 月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼 939),

于 2007 年 9 月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼 601939)。

2015 年 6 月末,本集團資產總額 182,192 億元,較上年末增長 8.81%;客戶貸款和墊款

總額 101,571 億元,增長 7.20%;客戶存款總額 136,970 億元,增長 6.19%。凈利潤 1,322

億元,同比增長 0.97%;營業收入 3,110 億元,同比增長 8.34%,其中,利息凈收入同比增

長 6.31%,手續費及傭金凈收入同比增長 5.76%。成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 個百

分點。資本充足率 14.70%,處于同業領先地位。

物理與電子渠道協同發展。總行成立了渠道與運營管理部,全面推進渠道整合;營業網

點“三綜合”建設取得新進展,綜合性網點達到 1.44 萬個,綜合營銷團隊達到 19,934 個、

綜合柜員占比達到 84%,客戶可在轉型網點享受便捷舒適的“一站式”服務。加快打造電子

銀行的主渠道建設,有力支持物理渠道的綜合化轉型,電子銀行和自助渠道賬務性交易量占

比達 94.32%,較上年末提高 6.29 個百分點;個人網上銀行客戶、企業網上銀行客戶、手機

銀行客戶分別增長 8.19%、10.78%和 11.47%;善融商務推出精品移動平臺,個人商城手機客

戶端“建行善融商城”正式上線。

轉型重點業務快速發展。2015 年 6 月末,累計承銷非金融企業債務融資工具 2,374.76

億元,承銷金額繼續保持同業第一;證券投資基金托管只數和新發基金托管只數均列市場第

一,成為首批香港基金內地銷售代理人中唯一一家銀行代理人;多模式現金池、票據池、銀

聯單位結算卡等戰略性產品市場份額不斷擴大,現金管理品牌“禹道”的市場影響力持續提

升;代理中央財政授權支付業務、代理中央非稅收入收繳業務客戶數保持同業第一,在同業

中首家按照財政部要求實現中央非稅收入收繳電子化上線試點。“鑫存管”證券客戶保證金

第三方存管客戶數 3,076 萬戶,管理資金總額 7,417.41 億元,均為行業第一。

2015 年上半年,本集團各方面良好表現,得到市場與業界廣泛認可,先后榮獲國內外

知名機構授予的 40 多項重要獎項。在英國《銀行家》雜志 2015 年“世界銀行 1000 強排名”

中,以一級資本總額繼續位列全球第 2;在美國《福布斯》雜志 2015 年全球上市公司 2000

強排名中繼續位列第 2;在美國《財富》雜志 2015 年世界 500 強排名第 29 位,較上年上升

9 位;榮獲美國《環球金融》雜志頒發的“2015 年中國最佳銀行”獎項;榮獲中國銀行業協

會授予的“年度最具社會責任金融機構獎”和“年度社會責任最佳民生金融獎”兩個綜合大

獎。

中國建設銀行總行設投資托管業務部,下設綜合處、基金市場處、證券保險資產市場處、

理財信托股權市場處、QFII 托管處、養老金托管處、清算處、核算處、監督稽核處等 9 個

職能處室,在上海設有投資托管服務上海備份中心,共有員工 210 余人。自 2007 年起,托

管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工

作手段。

2、主要人員情況

趙觀甫,投資托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行鄭州市分行、總行信貸部、總

行信貸二部、行長辦公室工作,并在中國建設銀行河北省分行營業部、總行個人銀行業務部、

總行審計部擔任領導職務,長期從事信貸業務、個人銀行業務和內部審計等工作,具有豐富

的客戶服務和業務管理經驗。

張軍紅,投資托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行青島分行、中國建設銀行總

行零售業務部、個人銀行業務部、行長辦公室,長期從事零售業務和個人存款業務管理等工

作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

張力錚,投資托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行建筑經濟部、信貸二部、

信貸部、信貸管理部、信貸經營部、公司業務部,并在總行集團客戶部和中國建設銀行北京

市分行擔任領導職務,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶服務和業

務管理經驗。

黃秀蓮,投資托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行會計部,長期從事托管

業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

3、基金托管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶

為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維

護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國

建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保

基金、保險資金、基本養老個人賬戶、QFII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是目前

國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至 2015 年末,中國建設銀行已托管 556 只證

券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。

中國建設銀行自 2009 年至今連續五年被國際權威雜志《全球托管人》評為“中國最佳托管

銀行”。

(二)基金托管人的內部控制制度

1、內部控制目標

作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章

和本行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金

財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權

益。

2、內部控制組織結構

中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對托管

業務風險控制工作進行檢查指導。投資托管業務部專門設置了監督稽核處,配備了專職內控

監督人員負責托管業務的內控監督工作,具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。

3、內部控制制度及措施

投資托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職

責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業

務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存

放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施

音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事

故的發生,技術系統完整、獨立。

(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

1、監督方法

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。利用自

行開發的“托管業務綜合系統——基金監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及基金合同

規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督,并定期編

寫基金投資運作監督報告,報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核

算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況

進行檢查監督。

2、監督流程

(1)每工作日按時通過基金監督子系統,對各基金投資運作比例控制指標進行例行監

控,發現投資比例超標等異常情況,向基金管理人發出書面通知,與基金管理人進行情況核

實,督促其糾正,并及時報告中國證監會。

(2)收到基金管理人的劃款指令后,對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手

等內容進行合法合規性監督。

(3)根據基金投資運作監督情況,定期編寫基金投資運作監督報告,對各基金投資運

作的合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價,報送中國證監會。

(4)通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行

解釋或舉證,并及時報告中國證監會。

四、 相關服務機構

(一)基金份額發售機構

1、直銷機構

(1)直銷柜臺

名稱:華寶興業基金管理有限公司

住所:上海市浦東新區世紀大道 100 號上海環球金融中心 58 樓

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 100 號上海環球金融中心 58 樓

法定代表人:鄭安國

直銷柜臺電話:021-38505731、38505732、021-38505888-301 或 302

直銷柜臺傳真:021-50499663、50988055

網址:

(2)直銷 e 網金

投資者可以通過華寶興業基金管理有限公司網上交易直銷 e 網金系統辦理本基金的認/

申購、贖回、轉換等業務,具體交易細則請參閱華寶興業基金管理有限公司網站公告。網上

交易網址:。

2、其他銷售機構

(1)中國建設銀行股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街 25 號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓

法定代表人:王洪章

客戶服務電話:95533

網址:

(2)中國銀行股份有限公司

住所:北京市復興門內大街 1 號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街 1 號中國銀行總行辦公大樓

法定代表人:田國立

客戶服務電話:95566

網址:

(3)招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

法定代表人:李建紅

聯系人:鄧炯鵬

聯系電話:0755-83198888

公司網址:

客戶服務電話: 95555

(4)交通銀行股份有限公司

注冊地址:上海市銀城中路 188 號

辦公地址:上海市銀城中路 188 號

法定代表人:牛錫明

電話:(021)58781234

傳真:(021)58408483

聯系人:曹榕

客戶服務電話:95559

網址:

(5)平安銀行股份有限公司

地址:深圳市深南東路 5047 號

法定代表人: 孫建一

聯系人:張莉

聯系電話:021-38637673

傳真電話:021-50979507

客戶服務電話:95511-3

公司網址: bank.pingan.com

(6)渤海銀行股份有限公司

辦公地址:天津市河東區海河東路 218 號渤海銀行大廈

法定代表人:李伏安

網址:

客戶服務電話:95541

(7)上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址:中國上海市中山東一路 12 號

法定代表人:吉曉輝

聯系人:高天、姚磊

電話:021-61618888

傳真:021-63604196

客戶服務熱線:95528

公司網址:

(8)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路 618 號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 樓

法定代表人:楊德紅

客服電話:95521

網址:

(9)光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路 1508 號

辦公地址:上海市靜安區新閘路 1508 號

法定代表人:薛峰

聯系人: 劉晨、李芳芳

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

客戶服務熱線:95525、4008888788、10108998

公司網址:

(10)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海淮海中路 98 號

法定代表人:王開國

電話:021-23219000

服務熱線:95553、400-8888-001 或撥打各城市營業網點咨詢電話

聯系人:李笑鳴

公司網址:

(11)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座

法定代表人:陳有安

客戶服務電話:400-8888-888

電話:010-66568450

聯系人:宋明

公司網址:

(12)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街 188 號

法定代表人:王常青

電話:400-8888-108(免長途費)

聯系人:權唐

公司網址:

(13)長江證券股份有限公司

住所:武漢市新華路特 8 號長江證券大廈

法定代表人:崔少華

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

聯系人:奚博宇

客戶服務熱線:95579 或 4008-888-999

公司客服網址:

(14)東吳證券股份有限公司

注冊地址:蘇州工業園區星陽街 5 號東吳證券大廈

法定代表人:范力

聯系人:方曉丹

電話:0512-65581136

傳真:0512-65588021

客服電話:4008-601555

網址:

(15)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層(郵編:200031)

法定代表人:李梅

電話:021-33389888

傳真:021-33388224

客服電話:95523 或 4008895523

電話委托:021-962505

國際互聯網網址:

聯系人:黃瑩

(16)平安證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層;

辦公地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層;

法定代表人:謝永林

聯系人: 周一涵

全國免費業務咨詢電話:95511-8

開放式基金業務傳真:021-38637436

公司網址: stock.pingan.com

(17)中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期北座)

法定代表人:王東明

電話:010-60838888

傳真:010-60833739

聯系人:顧凌

客戶服務電話:95548

公司網址:

(18)中信證券(山東)有限責任公司

注冊地址:青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓第 20 層

辦公地址:青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓第 20 層

法定代表人:楊寶林

基金業務聯系人:吳忠超

電話:0532-85022326

傳真:0532-85022605

客戶咨詢電話:95548

公司網址:

(19)華寶證券有限責任公司

注冊地址:上海市浦東新區世紀大道 100 號上海環球金融中心 57 樓

法定代表人:陳林

客服熱線:400-820-9898,021-38929908

總部總機電話:021-68777222

傳真:021-68777822

公司網站:

(20)長城證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 14、16、17 層

法定代表人:黃耀華

聯系人:高峰

電話:0755-83516094

傳真:0755-83515567

客戶服務熱線: 0755-33680000、400 6666 888

公司網址:

(21)渤海證券股份有限公司

注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街 42 號寫字樓 101 室

法定代表人:王春峰

聯系人:蔡霆胡天彤

電話:022-28451991022-28451709

傳真:022-28451958

客戶服務電話: 4006515988

網址:

(22)中國國際金融股份有限公司

住所:北京市建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層

法定代表人:丁學東

基金代銷業務聯系人:羅春蓉 、陳曦、康楠

聯系電話:010-65051166

傳真:010-65058065

客戶服務電話:400-910-1166

(23)中泰證券股份有限公司

注冊地址:山東省濟南市市中區經七路 86 號

辦公地址:山東省濟南市市中區經七路 86 號

法定代表人:李瑋

聯系人:吳陽

電話:0531-68889155

傳真:0531-68889752

客服電話:95538

網址:

(24)信達證券股份有限公司

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓信達金融中心

聯系人:唐靜

聯系電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客服電話:95321

公司網址:

(25)江海證券有限公司

注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號

辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號

法定代表人:孫名揚

聯系人:劉爽

電話:0451-85863719

傳真:0451-82287211

客戶服務熱線:400-666-2288

網址:

(26)國都證券有限責任公司

注冊地址:北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

法定代表人:王少華

客戶服務電話:400-818-8118

網址:

(27)德邦證券股份有限公司

住所:上海市普陀區曹陽路 510 號南半幢 9 樓

辦公地址:上海市福山路 500 號城建國際中心 26 樓

法定代表人:姚文平

聯系人:朱磊

聯系電話:862168761616-8507

傳真:862168767981

(28)華安證券股份有限公司

注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號

辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號財智中心 B1 座

法定代表人:李工

公司電話:0551-65161666

傳真:0551-65161600

網址:

客戶服務電話:95318、400-80-96518(全國)

(29)東海證券股份有限公司

注冊地址:江蘇省常州延陵西路 23 號投資廣場 18 層

辦公地址:上海市浦東新區東方路 1928 號東海證券大廈

法定代表人:朱科敏

電話:021-20333333

傳真:021-50498825

客服電話:95531;400-8888-588

網址:

(30)中航證券有限公司

注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道 1619 號國際金融大廈 A 座 41 樓

辦公地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道 1619 號國際金融大廈 A 座 41 樓

法定代表人:王宜四

聯系人:戴蕾

聯系電話:0791-86768681

客服電話:400-8866-567

公司網址:

(31)東北證券股份有限公司

注冊地址:長春市自由大路 1138 號

辦公地址:長春市自由大路 1138 號

法定代表人:楊樹財

電話:0431-85096517

傳真:0431-85096795

客服電話:4006000686

網址:

(32)中國中投證券有限責任公司

住所:深圳福田區益田路 6003 號榮超商務中心 A 座第 04 層、18-21 層

法定代表人: 高濤

聯系電話:0755-82023442

傳真:0755-82026539

聯系人:劉毅

客服電話: 95532

網址:

(33)興業證券股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路 268 號

法定代表人:蘭榮

電話:0591-38162212

聯系人:黃英

客戶服務熱線:95562

公司網站:

(34)安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 樓

法定代表人: 牛冠興

聯系電話:0755-82558323

傳真:0755-82558355

聯系人:陳劍虹

客服電話:4008-001-001

公司網址:

(35)上海證券有限責任公司

注冊地址:上海市西藏中路 336 號

辦公地址:上海市四川中路 213 號久事商務大廈 7 樓

法定代表人:龔德雄

聯系人:許曼華

聯系電話:021-53686888

客戶服務電話:021-962518

傳真:021-53686100,021-53686200

網址:

(36)東興證券股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 B 座 12-15 層

法定代表人:魏慶華

基金銷售聯系人:湯漫川

電話:010-66555316

傳真:010-66555246

公司網站:

公司客戶服務電話:400-8888-993

(37)華福證券有限責任公司

地址:福州市五四路 157 號新天地大廈 7、8 層

法定代表人:黃金琳

客服電話:96326(福建省外請加撥 0591)

公司網址:

(38)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國際大廈 20 樓 2005

室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國際大廈 20 樓 2005

室(郵編:830002)

法定代表人:李季

電話:010-88085858

傳真:010-88085195

客戶服務電話:400-800-0562

網址:

聯系人:王君

(39)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 39—45 層

辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 39—45 層

法定代表人:宮少林

電話:0755-82943666

聯系人:黃嬋君

客戶服務熱線:4008888111、95565

公司網址:

(40) 中信期貨有限公司

注冊地址:深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層 1301-1305 室、

14 層

辦公地址:深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層 1301-1305 室、

14 層

法定代表人:張皓

聯系人:洪誠

電話:0755-23953913

傳真:0755-83217421

客戶服務電話:400-990-8826

網址:

(41)和訊信息科技有限公司

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈 10 層

法定代表人: 王莉

電話: 021-20835788

傳真:021-20835879

客戶服務電話:400-920-0022

公司網址:licaike.hexun.com

(42)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006#

法定代表人: 楊懿

電 話: 010-83363099

傳 真: 010-83363010

客戶服務電話:400-166-1188

網址:

(43) 深圳眾祿金融控股股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓

法定代表人:薛峰

電話:0755-33227950

傳真:0755-33227951

公司網址: www.jjmmw.com

客服熱線:4006-788-887

(44)杭州數米基金銷售有限公司

辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道 3588 號恒生大廈 12 樓

法定代表人:陳柏青

電 話: 021-60897840

傳 真: 0571-26697013

客服熱線:4000-766-123

公司網址:

(45)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址: 上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓 2 層

辦公地址:上海市徐匯區龍田路 195 號 3C 座 9 樓

法定代表人: 其實

電話: 021-54509998

傳真: 021-64385308

公司網址:

客戶服務電話:400-1818-188

(46)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903 室

法定代表人:凌順平

電話:0571-86800423

傳真:0571-88910240

網址:

客服:4008-773-772

(47)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國路 88 號 9 號樓 15 層 1809

法人名稱:沈偉樺

銷售網站:

客服電話: 400-6099-200

(48)中經北證(北京)資產管理有限公司

注冊地址:北京市西城區車公莊大街 4 號 5 號樓 1 層

法人代表名稱:徐福星

辦公地址:北京市西城區車公莊大街 4 號 1 號樓 1 層

電話:010-68998820

傳真:010-88381550

客服電話:400-600-0030

網站:

(49)上海好買基金銷售有限公司

辦公地址:上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 903~906 室

法定代表人:楊文斌

電話:021-20613600

傳真:021-68596919

客服熱線:400-700-9665

好買基金交易網:

(50)上海陸金所資產管理有限公司

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓

法人代表:郭堅

電話:021-20665952

傳真:021-22066653

公司網站:

客戶服務電話: 4008219031

(2)其它銷售機構情況詳見基金份額發售公告及基金管理人屆時發布的調整銷售機構

的相關公告。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公告。

(二)登記機構

名稱:華寶興業基金管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區世紀大道 100 號上海環球金融中心 58 樓

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 100 號上海環球金融中心 58 樓

電話:021-38505888

傳真:021-38505777

聯系人:章希

(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所

住所:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓

辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓

負責人:俞衛鋒

聯系電話:021-31358666

傳真: 021-31358600

聯系人:孫睿

經辦律師:黎明、孫睿

(四)審計基金財產的會計師事務所

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

注冊地址:中國上海市浦東新區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 6 樓

辦公地址:中國上海市浦東新區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 6 樓

執行事務合伙人:楊紹信

聯系電話:(021) 23238888

傳真:(021) 23238800

聯系人:張勇

經辦注冊會計師:汪棣、張勇

五、 基金的名稱

本基金名稱:華寶興業中國互聯網股票型證券投資基金

六、 基金的類型

本基金類型:契約型開放式

七、 基金的投資目標

把握中國互聯網相關行業在中國境內外資本市場的投資機會,在控制風險的前提下,追

求超越業績比較基準的投資回報,力爭實現基金資產的長期穩健增值。

八、基金的投資范圍

本基金的投資范圍為依法發行上市的股票、債券等金融工具及法律法規或中國證監會允

許基金投資的其他金融工具,具體包括:股票(包含中小板、創業板及其他依法上市的股票)、

股指期貨、權證、債券(國債、金融債、企業(公司)債、次級債、可轉換債券(含分離交

易可轉債)、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據等)、資產支持證券、債券回

購、銀行存款等固定收益類資產以及現金;已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的

國家或地區證券市場掛牌交易的股票、固定收益類證券、銀行存款、貨幣市場工具、回購、

證券借貸;證監會認可的國際金融組織發行的證券;法律法規允許的、已與中國證監會簽署

雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金(包括 ETF);中

國證監會認可的境外交易所上市交易的金融衍生品以及法律法規或中國證監會允許基金投

資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:

本基金投資于股票的比例不低于基金資產的 80%,其中,投資于互聯網主題相關股票

的比例不低于非現金基金資產的 80%;持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于

基金資產凈值的 5%。

本基金投資于全球市場,包括境內市場和境外市場,其中境外市場包括:美國和中國香

港特別行政區。其中,投資各個市場股票及其他權益類證券市值占基金資產的比例上限如下:

境內市場為 95%,美國為 95%,香港特別行政區為 95%。

九、基金的投資策略

1、資產配置策略

本基金投資于全球市場,包括境內市場和境外市場。本基金將通過宏觀策略研究,構造

適當的量化模型,對相關資產類別的預期收益進行動態跟蹤,從而決定全球資產配置比例。

在全球資產配置過程中,本基金主要考慮以下幾類指標:

(1)宏觀經濟方面:GDP 增速、消費價格指數、采購經理人指數、月度工業增加值、

工業品價格指數、月度進出口數據以及匯率等;

(2)宏觀經濟政策方面:財政政策、貨幣政策等;

(3)境內外市場流動性方面:境內外市場的資金流動趨勢和供需等;

(4)境外和境內市場的相對估值方面:境內和境外股票市場的相對市盈率,市凈率,

凈資產收益率等。

2、股票投資策略

本基金主要投資于在境內和境外上市的互聯網主題相關的中國公司。對于股票投資,本

基金將主要采用基于基本面研究、成長導向的主動性管理策略,自下而上地選擇個股,同時

兼顧行業變化。

(1)互聯網主題的界定

本基金所涉及的互聯網主題是指移動通信技術與互聯網技術、平臺、商業模式和應用相

結合的公司,包括但不限于設備制造商、通信服務商、應用服務商、內容提供商等。

伴隨著“互聯網+”行動計劃的正式確立,互聯網技術今后必然將不斷加深與傳統行業

的融合。在此過程中,部分傳統行業公司因與互聯網技術相結合,會帶來商業模式的改進,

生產效率的提升與增長,從而獲得新的成長驅動力。本基金也會將此類公司納入互聯網主題

的涵蓋范圍。

(2)子行業配置策略

互聯網主題相關子行業主要包括:網絡搜索、網絡平臺、網絡社交、網絡游戲、電子商

務及為達成上述目的所需要的網絡設備、網絡通信及衍生應用等。由于互聯網主題相關的各

個子行業所處的商業周期不同,面臨的上下游市場環境各不相同,各個子行業表現也并非完

全同步,在不同子行業之間進行資產配置有助于提高組合的總體收益。

傳統行業利用互聯網技術、思維方式或商業模式對自身進行改造升級,也是本基金重點

關注的對象。目前傳統行業涉足互聯網的主要有教育、醫療及文化娛樂等,未來工業制造、

農業及能源等行業也均有可能出現與互聯網結合的成功商業模式,對此本基金也會給予密切

跟蹤。

本基金在行業配置過程中需要考慮的具體因素包括:

1)行業的生命周期

不同子行業所處的行業生命周期的階段不同,所蘊含的成長機會也不同。通常位于行業

生命周期初期階段的企業未來發展空間較大。

2)行業內部的競爭結構

不同子行業的內部競爭結構不同,導致企業收益的穩定性和成長性也有所不同。通常行

業集中度高、競爭者較少的行業較少價格戰的風險,利潤率比較穩定。

3)政策因素

互聯網各子行業本身具有弱經濟周期的特性,很多情況下與政府政策高度相關。比如移

動支付、移動社交、移動游戲等子行業都受到政府政策的高度影響。本基金將密切關注政府

政策因素的變化,提前做出預判,積極配置于政策受益大的子行業。

4)商業模式的變化

傳統行業與互聯網結合后,將對原有模式進行變革,從而起到提升效率,提高資產收益

的目的。

3、個股投資策略

本基金將依靠定量與定性相結合的方法,自下而上地精選個股。

定量的方法包括分析相關的財務指標和市場指標,選擇財務健康,成長性好,估值合理

的股票。具體分析的指標為:

1)成長指標:預測未來兩年主營業務收入、主營業務利潤復合增長率等;

2)盈利指標:毛利率、凈利率、凈資產收益率等;

3)價值指標:PE、PB、PEG、PS 等。

定性的方法則是結合本基金研究團隊的案頭研究和實地調研,深入分析企業的基本面和

長期發展前景,及短期重大影響事件,精選符合以下一項或數項定性判斷標準的股票:

1) 公司的商業模式比較獨特,難于被競爭對手復制

2) 公司產品或服務的用戶粘性高,用戶不易被競爭對手搶奪

3) 公司管理層的戰略思考和執行能力突出,能夠在不確定的競爭環境中不斷做出正確

的戰略方向選擇

4) 公司治理結構健全、信息披露透明,與投資者溝通坦誠、順暢。

本基金可以同時投資境內市場和境外市場,不同市場均有其自身的市場特征,因此在個

股選擇上也會考慮這些特征,采取差異化的投資策略。本基金會根據不同市場發展的不同階

段,及時調整投資策略,盡可能最大化組合的投資收益。

4、固定收益類投資工具投資策略

本基金基于流動性管理及策略性投資的需要,將投資于債券、貨幣市場工具和資產支持

證券等,投資的目的是保證基金資產流動性,有效利用基金資產,提高基金資產的投資收益。

本基金將密切關注國內外宏觀經濟走勢與我國財政、貨幣政策動向,預測未來利率變動走勢,

自上而下地確定投資組合久期,并結合信用分析等自下而上的個券選擇方法構建債券投資組

合。

5、股指期貨投資策略

本基金將依據法律法規并根據風險管理的原則參與股指期貨投資。本基金將通過對證券

市場和期貨市場運行趨勢的研究,采用流動性好、交易活躍的期貨合約,達到管理投資組合

風險的目的。基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特征,運用股指期

貨對沖系統性風險、對沖特殊情況下的流動性風險,利用金融衍生品的杠桿作用,以達到降

低投資組合的整體風險的目的。

6、資產支持證券投資策略

本基金將綜合運用資產配置、久期管理、收益率曲線、信用管理和個券 α 策略等策略,

在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,進行資產支持證券產品的投資。

未來,隨著證券市場投資工具的發展和豐富,基金可相應調整和更新相關投資策略,并

在更新招募說明書中公告。

十、基金的業績比較基準

本基金的業績比較基準為:中證互聯網指數×50%+中證海外中國互聯網指數×50%。

本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,與基金托管人協商一致后變更業績

比較基準,報中國證監會備案并及時公告,而無需召開基金份額持有人大會。

十一、基金的風險收益特征

本基金是一只主動投資的股票型基金,屬于證券投資基金中的預期風險和預期收益都較

高的品種,其預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。

十二、基金的投資組合報告

本基金的投資組合報告所載的數據截至 2015 年 12 月 31 日,本報告中所列財務數據未

經審計。

1、報告期末基金資產組合情況

序

項目 金額(人民幣元 ) 占基金總資產的比例(%)

號

1 權益投資 35,613,123.70 59.34

其中:普通股 32,557,424.18 54.25

優先股 - -

存托憑證 3,055,699.52 5.09

房地產信托憑證 - -

2 基金投資 - -

3 固定收益投資 - -

其中:債券 - -

資產支持證券 - -

4 金融衍生品投資 - -

其中:遠期 - -

期貨 - -

期權 - -

權證 - -

5 買入返售金融資產 - -

其中:買斷式回購的買

- -

入返售金融資產

6 貨幣市場工具 - -

銀行存款和結算備付金

7 23,964,683.25 39.93

合計

8 其他資產 436,423.27 0.73

9 合計 60,014,230.22 100.00

2、報告期末在各個國家(地區)證券市場的股票及存托憑證投資分布

國家(地區) 公允價值(人民幣元) 占基金資產凈值比例(%)

中國 30,505,621.00 55.37

中國香港 1,474,392.27 2.68

美國 3,633,110.43 6.59

合計 35,613,123.70 64.64

3、報告期末按行業分類的股票及存托憑證投資組合

行業類別 公允價值(人民幣元) 占基金資產凈值比例(%)

非日常生活消費品 3,639,374.47 6.61

工業 6,800,521.00 12.34

公用事業 873,600.00 1.59

金融 1,927,200.00 3.50

信息技術 19,342,428.23 35.11

醫療保健 2,242,800.00 4.07

原材料 787,200.00 1.43

合計 35,613,123.70 64.64

注:本基金持有的股票及存托憑證采用全球行業分類標準(GICS)進行行業分類。

4、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細

公司 所屬 占基金

所在

序 公司名稱 (英 名稱 證券代 國家 數量 公允價值(人 資產凈

證券

號 文) (中 碼 (地 (股) 民幣元) 值比例

市場

文) 區) (%)

JIANGSU

林洋 上交

1 LINYANG 601222 中國 50,000 1,836,500.00 3.33

能源 所

ENERGY CO -A

BEIJING VRV

北信 深交

2 SOFTWARE 300352 中國 25,000 1,560,000.00 2.83

源 所

CORP-A

MIG

明家 深交

3 TECHNOLOGY 300242 中國 30,000 1,498,800.00 2.72

科技 所

INC-A

WUXI BOTON

寶通 深交

4 TECHNOLOGY 300031 中國 46,000 1,444,400.00 2.62

科技 所

CO - A

BEIJING

銀信 深交

5 TRUST&FAR 300231 中國 50,000 1,344,000.00 2.44

科技 所

TECHNOLO-A

遠光 深交

6 YGSOFT INC -A 002063 中國 60,000 1,268,400.00 2.30

軟件 所

XILINMEN

喜臨 上交

7 FURNITURE CO 603008 中國 50,000 1,245,000.00 2.26

門 所

LTD-A

SUMAVISION

數碼 深交

8 TECHNOLOGIES 300079 中國 100,000 1,212,000.00 2.20

視訊 所

CO-A

WANGSU

網宿 深交

9 SCIENCE & 300017 中國 20,000 1,199,800.00 2.18

科技 所

TECHNOLOG-A

WUHAN

中元 深交

10 ZHONGYUAN 300018 中國 33,300 1,177,821.00 2.14

華電 所

HUADIAN-A

5、報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合

報告期末,本基金未持有債券。

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

報告期末,本基金未持有債券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

報告期末,本基金未持有資產支持證券。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名金融衍生品投資明細

報告期末,本基金未持有金融衍生品。

9、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細

報告期末,本基金未持有基金。

10、投資組合報告附注

(1)基金管理人沒有發現本基金投資的前十名證券的發行主體在報告期內被監管部門立案

調查,也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰,無證券投資決策程序需特別說明。

(2)基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

(3)其他資產構成

序

名稱 金額(人民幣元)

號

1 存出保證金 25,751.65

2 應收證券清算款 -

3 應收股利 -

4 應收利息 3,476.01

5 應收申購款 407,195.61

6 其他應收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 436,423.27

(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

報告期末,本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

公司名稱 流通受限部分的公允 占基金資產凈值比

序號 股票代碼 流通受限情況說明

(英文) 價值(人民幣元) 例(%)

1 300242 明家科技 1,498,800.00 2.72 臨時停牌

十三、基金的業績

基金業績截止日為 2015 年 12 月 31 日,所列數據未經審計。

1、凈值增長率與同期比較基準收益率比較:

業績比

凈值增 業績比

凈值增 較基準

長率標 較基準

階段 長率 收益率 ①-③ ②-④

準差 收益率

① 標準差

② ③

④

2015/09/23-2015/12/31 4.90% 1.20% 27.40% 1.58% -22.50% -0.38%

2、自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率

變動的比較:

華寶興業中國互聯網股票型證券投資基金

累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

(2015 年 9 月 23 日至 2015 年 12 月 31 日)

注:1.本基金基金合同生效于 2015 年 9 月 23 日,截止 2015 年 12 月 31 日本基金基金

合同生效未滿一年。

2.按照基金合同的約定,自基金成立日期的 6 個月內達到規定的資產組合,截至 2015

年 12 月 31 日,本基金尚處于建倉期。

十四、基金的費用

(一) 與基金運作有關的費用

1、基金費用的種類

(1)基金管理人的管理費;

(2)基金托管人的托管費,含境外托管代理行收取的費用;

(3)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

(4)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、稅務顧問費和訴訟費;

(5)基金份額持有人大會費用;

(6)基金的證券交易或結算而產生的費用(包括但不限于在境外市場開戶、交易、清

算、登記、存管等各項費用);

(7)基金的銀行匯劃費用和外匯兌換交易的相關費用;

(8)基金依照有關法律法規應當繳納的、購買或處置證券有關的任何稅收、征費、關

稅、印花稅、交易及其他稅收及預扣提稅(以及與前述各項有關的任何利息、罰金及費用)

以及相關手續費、匯款費、基金的稅務代理費;

(9)基金的開戶費用、賬戶維護費用;

(10)除基金管理人和基金托管人因自身原因而導致的更換基金管理人、更換基金托管

人及基金資產由原任基金托管人轉移至新任基金托管人以及由于境外托管人更換導致基金

資產轉移所引起的費用;

(11)為應付贖回和交易清算而進行臨時借款所發生的費用;

(12)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

(1)基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×1.50%÷當年天數

H 為每日應計提的基金管理費

E 為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,

自動在次月初 5 個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資

金劃撥指令。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

(2)基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.35%的年費率計提。境外托管人的托管費從

基金托管人的托管費中扣除。托管費的計算方法如下:

H=E×0.35%÷當年天數

H 為每日應計提的基金托管費

E 為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,

自動在次月初 5 個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資

金劃撥指令。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

上述“1、基金費用的種類中(3)-(12)項費用”,根據有關法規及相應協議規定,

按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調低基金管理費率和基金托管費率。基金

管理人應按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介上公告。

3、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產

的損失;

(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

(3)《基金合同》生效前的相關費用;

(4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

4、基金稅收

基金根據國家法律法規和基金投資所在地的法律法規規定,履行納稅義務。基金管理人

對最終稅務的處理的真實準確負責。

基金份額持有人根據中國法律法規規定,履行納稅義務。

除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行為導致的基金在稅收方面造成的損失外,基

金管理人和基金托管人不承擔責任。

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規和境外市場的

規定執行。

(二)與基金有關的銷售費用

1、申購費與贖回費

本基金采取前端收費模式收取基金申購費用。投資者在一天之內如有多筆申購,適用費

率按單筆分別計算。

1)人民幣份額申購費用

本基金人民幣份額的申購費率表如下:

申購金額(M)(人民幣) 申購費率